私募基金登记备案程序

私募基金登记备案程序
私募基金登记备案程序
管理人信息备案
基本信息填写
一、申请人资料
1管理人登记法律意见书
需要律师出具的法律意见书、律师事务所执业许可证、律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函
《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报
的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报
的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明《法律意见书》应通过网络搜索等途径核实实际开展经营业务情况，详
述网络舆情信息，并列明尽职调查过程
《法律意见书》应列明相关子公司、分支机构和其他关联方，应至少列
明工商登记等机构基本资料；
如机构注册地址与实际办公地址不一致，《法律意见书》请解释相关原
因
《法律意见书》应完整描述机构从业人员情况，包括从业人员资质信息律师事务所及其经办律师应评估风险管理和内部控制制度是否具备有
效执行的现实基础和条件例如，相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实际需求等
《法律意见书》应详述高管取得基金从业资格的具体方式，高管设置应
与管理人的公司章程一致；律师应对合规风控负责人是否从事投资业务以及高管人员是否违反静默期规定进行核查并发表意见
二、管理人信息 1机构基本资料
1) 经营范围一项必须改为：“投资管理；资产管理” 2) 注册资金必须实缴 3) 需要整理并上传制度文件 2实际控制人情况表 3合法合规及诚信情况 4财务状况
上传财务报表以及审计报告三、合伙人信息
填写并上传合伙人情况表四、主要人员信息
填写高级管理人员情况表，包括以下信息：执行合伙人、基金经理、风控经理基本信息
高级管理人员必须具备基金从业资格，不具备基金从业资格的需要提交
承诺书，承诺于某一期限内考取基金从业资格
从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人
员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人、合规风控负责人应当取得基金从业资格并上传证明文件
管理人重大事项更新
1 主体资格证明文件变更
上传最近的证照与章程以及公司基本信息 2 高级管理人员重大变更
1) 要进行高级管理人员变更，需要先进行原高管删除变更，再通过新增
的形式添加新任高管
2) 执行合伙人、基金经理、风控经理基本信息；并且需要全部人员的简
历
3) 公司高级管理人员均需具备基金从业资格 3 实际控制人重大变更上传实际控制人基本信息 4 合伙人重大变更
填写变更后的合伙人基本信息
管理人年度信息更新
1 财务状况
资产负债表、现金流量表、损益表、审计报告 2 管理人基本资料年度变更管理人登记备案流程图见下方：
私募基金登记备案程序
基金备案
私募基金备案只需要提交系统中要求的资料便可，其中需要注意的有以下几点： 1营业执照/主体资格证明文件：该项需要上传的不是管理人的营业执照副本，而是基金自身的营业执照副本
2基金必须全部实缴，并需要入资单或审计报告
3合伙协议：该项需上传的不是管理人的合伙协议，而是基金本身的合伙协议
4托管协议：该项需上传私募基金与私募基金管理人之间的托管协议 5基金不设置托管人的时候，需要上传全体合伙人签署的无托管协议 6投资者明细：上传投资者明细表并加盖私募基金管理人公章，投资者明细包括“序号”、“姓名／机构名称”、“证件号码”、“认缴金额”、“实缴金额”、“汇总金额”、“备注”实缴的“金额汇总”应该跟系统上填报的实缴金额一致
7在“其他问题”项上传《无托管协议》汇总文件
8管理类型为受托管理，基金名称填写有限合伙全称
9基金风险揭示书及投资者承诺函相关方签章或签字不齐全，请补充完整后再次上传10如无托管人，请在系统最后需要说明的问题处特别说明并上传管理人及全体合伙人签章确认的无托管协议；如有托管人，请上传托管协议，并在托管人处勾选或填写不适用
11请填写投资情况表、投资者数量和出资比例内容；投资者明细需管理人签章
12贵机构的投资者与全国工商信息网的投资者信息需一致；如已经向工商部门提交变更且受理，请提供受理函复印件至其他问题处并附贵机构的承诺，承诺在工商变更通过后到协会做基金重大事项变更。