第五章专利权
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新颖性（novelty)：指在申请日以前没有同样的发明或者 实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用 过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实 用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载 在申请日以后公布的专利申请文件中。 创造性(inventiveness)或非显见性（Non-obviousness)： 指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性 特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。 实用性(practicability)：指该发明或者实用新型能够制 造或者使用，并且能够产生积极效果。
二、专利权的主体
指依照《专利法》可以享受权利并承担相应 义务的所有人，即专利权人。包括：
发明人（设计人）或其合法继承人 职务发明人的单位： 对于职务发明，申请专利权和专利权均属于发明单 位。判断职务发明创造的关键在于是否是执行本单位 的任务或主要是利用本单位的物质条件完成的。 合法受让人 外国国民
专利的含义
“专利”被理解为三层意思： 指专利说明书等专利文献； 指专利机关授予特定法律保护的发明创造； 指专利权，即独占实施权。在我国，专利权是以 申请在先原则授予的。专利权受到专门法律 《专利法》的保护。
二、专利制度
现代专利制度的特征： 法律保护 科学审查 公开通报 国际交流
三、专利的类型
发明专利(Invention Patent)：发明可分为产 品发明、方法发明和改进发明 实用新型专利(Utility model patent)：技术 方法或不具备形状的产品不属于实用新型专利 保护的对象。 工业品外观设计专利(industrial design patent)：不能脱离产品而独立存在，与美术 作品（受著作权法保护）不同。
另一个争议的问题在于，传统科学界的基础 研究工作一向是在极公开、且信息自由流通的环 境中进行，专利私有化的倾向已经慢慢改变了科 学界信息公开与流通的机制。 此外，类似哈佛鼠的重要研究工具如果给予 专利，而专利权的范围又过于含糊、广泛的话， 将有可能阻绝未来进一步的研究工作，而基础研 究工具的专利一旦被掌握，如果专利权人又以各 种方式达到拒绝授权目的的话，反而会阻碍了专 利所要达到的鼓励研发的目的，长期而言，不利 于技术发明与创新。
发明人的界定
发明人：提出发明思想并在技术上将其具体 化的人 共同发明人 协作完成发明创造的权利归属 委托完成发明创造的权利归属 委托单位 VS 受托单位
案例3：
张某大学毕业分配在某研究所后，一直从 事食品饮料包装的研究。1997年研究所向张 某等人下达了“果汁保鲜包装袋”的研究任 务。当年年底，该“果汁保鲜包装袋”的设 计方案基本完成后，张某辞职并带走了有关 的图纸资料。 1998年5月，张某向中国专利局提交了“果 汁保鲜包装袋”的实用新型专利申请。
一、专利权的概念及特点
专利权的概念（Patent Right） 一国政府主管部门根据发明人的申请，经审查 认为其发明符合国家法律规定的条件而授予发 明人的、在一定时期内对其发明享有的一种特 别权利，即专有权。 取得专利权者称为专利权人(patentee)。
专利权的特点
法律赋予的权力 知识财产、无形的财产权 排他性(独占性、专有性) 地域性 时间性
案例2：
有一个花农，经过多年的研究和实验， 终于配制出一种高效液体花肥，这种花 肥能促进花的生长，并使花株常年开花。 就该液体花肥，花农向专利局提出实用 新型专利。 请问：申请会批准吗？为什么？
第二节
专利权概述
☺专利权的概念及特点 ☺专利权的主体 ☺取得专利权的条件 ☺专利权人的权利和义务 ☺专利权的期限、终止和无效 ☺专利申请与审批 ☺专利侵权及其救济
案例导入：
下一代DVD制式确定 专家提醒国内企业及早应对
（2008-02-20）
东芝HD-DVD规格宣布退出市场，使这场旷日持久的 高清DVD制式之争以蓝光阵营“大比分领先”而宣告结 束。以索尼、松下为首的蓝光格式在业界的簇拥下成为 非官方的下一代高清光盘格式标准。 对于下一代DVD标准的尘埃落定，有关专家表示，中 国国内生产企业须做好加紧应对的准备。胜出的蓝光标 准储量尽管更大，但价格高出HDDVD一倍，对于消费 者而言，显然不是一个好消息。对于我国一些代工生产 企业而言，也将由于蓝光DVD的高成本，而面临交纳更 为高昂的专利费，利润也更趋于微薄的尴尬局面。更关 键的是，目前我国自主研发的下一代标准是基于 HD-DVD标准的。
1985年，哈佛大学研究团队向欧洲专利局 (European Patent Office, EPO)提出欧洲专利 的申请，并在1992年5月取得欧洲专利。 此项决定立即引起欧洲17个宗教团体及动物 保护组织的不满，其中6个组织并正式向欧洲专 利局提出了异议(opposition)，诉请重新审理哈 佛鼠专利权的赋予是否妥适。 2001年11月， EPO仍然维持原核给专利的决 定，异议团体在失望之余也继续提起上诉 (appeal)。
关于哈佛鼠的专利争议主要集中在两点考 量：一是如果给予动物（尤其是哈佛鼠与人类 同属于哺乳类）专利，那么未来只要技术上可 能，似乎也有可能申请「人」的专利，这严重 违反了人类社会赖以规范的道德准绳。 本案欧洲专利的上诉声明也是基于类似主 张，认为哈佛鼠的专利申请违反了欧洲专利公 约有关公共秩序与道德的条款(the patent contravenes public order and morality)， 因此，此项发明欠缺新颖性(novelty)及创造性 要件(inventive）。
三、取得专利权的条件
技术发明不得违反法律、社会公德或妨害 公共利益 不属于不授予专利权的范围
必须符合专利三性
我国专利法规定以下项目不能获取专利：
①科学发现； ②智力活动的规则和方法； ③疾病的诊断和治疗方法； ④动物和植物品种； ⑤用原子核变换方法获得的物质。
案例：
哈佛鼠其实是一种经过基因改造的肿瘤鼠， 在1980年代由哈佛大学研究团队所研发出来，主 要用在动物实验。 这个带有肿瘤的实验老鼠，可协助研究人员 了解药物对于肿瘤细胞的作用机制，因此，是进 行癌症研究时非常重要的研究工具。由于一般抗 癌药物具有高度的毒性，服用后会引发强烈的反 应，因此，进行毒理试验的同时，将会使这类肿 瘤鼠陷入极度痛苦。
外观设计只提出了新颖性要求
有关新颖性的例外规定
《巴黎公约》中规定本同盟成员国应按其本国法律 对在任一本同盟成员国领土上举办的官方的或经 官方认可的国际展览会展出的商品中可以取得专 利的发明、实用新型、工业品式样和商标，给予 临时保护。 我国《专利法》规定，申请专利的发明创造在申请 日之前6个月内，有下列情形之一的不丧失新颖性：
专利权人的义务
专利权人有义务实施其专利（强制许可） 有义务按规定缴纳专利年费
根据法律规定，强制许可主要有以下几种情况：
（一）普通强制许可：具备实施条件的单位以合理的条件请求发明或者 实用新型专利权人许可实施其专利，而未能在合理长的时间内获得 这种许可时，国务院专利行政部门根据该单位的申请，可以给予实 施该发明专利或者实用新型专利的强制许可。 （二）为公共利益目的的强制许可：在国家出现紧急状态或者非常情 况时，或者为了公共利益的目的，国务院专利行政部门可以给予实 施发明专利或者实用新型专利的强制许可。 （三）交叉强制许可：一项取得专利权的发明或者实用新型比以前已 经取得专利权的发明或者实用新型具有显著经济意义的重大技术进 步，但其实施又有赖于前一发明或者实用新型的实施的，国务院专 利行政部门根据后一专利权人的申请，可以给予实施前一发明或者 实用新型的强制许可。国务院专利行政部门根据前一专利权人的申 请，也可以给予实施后一发明或实用新型的强制许可。
案例：
巴西曾经是全世界艾滋病发病率最高的 国家之一，由于启动了强制许可，国产艾滋 病药物得到了普遍使用，全国60万感染者中， 目前约有10.5万人在接受“鸡尾酒”疗法。 其结果是，因艾滋病死亡的人数减少了 一半，有效地遏制了艾滋病的蔓延。 所谓“鸡尾酒”，是从国外已经上市的 17种艾滋病治疗药物中选择3种配制而成，它 并不能彻底消灭艾滋病病毒，但可以有效地 控制病毒，是目前治疗艾滋病的最佳策略。
在中国政府主办或承认的国际展览会上首次展出的； 在规定的学术会议或技术会议上首次发表的； 他人未经申请人同意而泄露其内容的。
四、专利权人的权利和义务
专利权人的权利
（一）人身权：署名权 （二）财产权：
独占实施权（使用、生产制造、许诺销售、销 售、进口专利产品的权利） 转让权 许可权 标记权 放弃权 请求保护权
Chapter 5
Patent Right
案例导入: 中国DVD行业遭遇专利风波
2004年以来，我国DVD产业上演了从迅速窜升到 迅速衰落的一幕，一些自主品牌DVD相继退出市场， 在深圳宝安这个以DVD生产企业云集而著名的地区， 短短几个月内，宣布倒闭的DVD生产企业就有30余家。
飞利浦动用欧洲议会法案 2002年1月，中国机电产品进出口商会视听产品分会向 国内DVD厂家及经销商发出紧急通知：我国出口到欧盟国家 的DVD产品被当地海关扣押，原因是这些企业没有获得知识 产权认证。 经过中国机电进出口商会视听产品分会的积极协商，在英 国被扣的中国DVD已放行，但解决的方式只能是被扣厂家向 飞利浦等公司交钱。
Chapter 5
第一节 专利概述
☺ 专利的概念 ☺ 专利制度 ☺ 专利的类型
第二节
专利权概述
☺ 专利权的概念及特点 ☺ 专利权的主体 ☺ 取得专利权的条件 ☺ 专利权人的权利和义务 ☺ 专利权的期限、终止和无效 ☺ 专利申请与审批 ☺ 专利侵权及其救济
第一节 专利概述
☺专利的概念 ☺专利制度 ☺专利的类型
/sipo2008/
/sipo2008/
案例1：
有一个经营超市的老板，经过多年的观察， 发现各种商品摆放不同，会导致销售额的变化， 经进一步的研究，他发明了一种能最大限度增 加营业额的商品摆放方法。就此方法，他提出 了专利申请。 请问：他的专利申请能获得批准吗？为什么？
案例导入: 中国DVD行业遭遇专利风波
经过两年时间的谈判，协会已就DVD播放机专利许可 事宜与6C联盟在公平、合理的条件下达成共识，并已在 2002年4月19日签订有关协议。 从中国电子音响工业协会（CAIA）了解到，向中国索 要DVD专利费用的跨国企业、组织名单已有了长长的一串， 包括由日立、松下、JVC、三菱、东芝、时代华纳组成的 6C（IBM也已加入6C），由索尼、先锋、飞利浦组成的 3C（LG也已加入3C），以及1C汤姆逊。 这些跨国企业、组织向中国厂家征收每台DVD的专利 费从1美元到10美元不等。国内企业每台DVD需要缴纳的 专利费最高已经达到26.2美元。目前DVD行业的整体利润 已经不足5％，生产一台DVD只能赚到不到200元，而需要 支付的专利费用却占到DVD售价的20％。
一、专利的概念
专利(Patent)的定义
世界知识产权组织给“专利”下的定义是： 专利是“由政府机构(或代表几个国家的地 区机构)根据申请而发给的一种文件，文件中 说明一项发明并给予它一种法律上的地位， 即此项得到专利的发明，通常只能在专利持 有人的授权下，才能予以利用(使用、生产制 造、许诺销售、销售、进口)，对专利保护的 时间限制， 一般为15至20年”。
不过，在全球化研发竞争的大 势之下，要改变EPO对于动物可专 利性的态度，机会可能不大。 目前，全世界只有加拿大最高 法院（the Canadian Supreme Court）在2002年以五比四一票的 差的结果，否决了哈佛鼠的加拿大 专利。
请问：哈佛鼠在我国能够获得专利权 吗？为什么？
专利“三性”
该专利申请公布后，张某原来所在的研 究所向中国专利局提出请求，要求确认张某 的发明创造为职务发明，专利申请人应是研 究所。 对此，张某认为他的研究项目是在离开 研究工作后提出的，从离开之日起，他与原 单位就断绝了一切关系，该专利申请应为非 职务发明，只有他本人有权申请专利。 请问：该专利属于职务发明吗？为什么？
二、专利权的主体
指依照《专利法》可以享受权利并承担相应 义务的所有人，即专利权人。包括：
发明人（设计人）或其合法继承人 职务发明人的单位： 对于职务发明，申请专利权和专利权均属于发明单 位。判断职务发明创造的关键在于是否是执行本单位 的任务或主要是利用本单位的物质条件完成的。 合法受让人 外国国民
专利的含义
“专利”被理解为三层意思： 指专利说明书等专利文献； 指专利机关授予特定法律保护的发明创造； 指专利权，即独占实施权。在我国，专利权是以 申请在先原则授予的。专利权受到专门法律 《专利法》的保护。
二、专利制度
现代专利制度的特征： 法律保护 科学审查 公开通报 国际交流
三、专利的类型
发明专利(Invention Patent)：发明可分为产 品发明、方法发明和改进发明 实用新型专利(Utility model patent)：技术 方法或不具备形状的产品不属于实用新型专利 保护的对象。 工业品外观设计专利(industrial design patent)：不能脱离产品而独立存在，与美术 作品（受著作权法保护）不同。
另一个争议的问题在于，传统科学界的基础 研究工作一向是在极公开、且信息自由流通的环 境中进行，专利私有化的倾向已经慢慢改变了科 学界信息公开与流通的机制。 此外，类似哈佛鼠的重要研究工具如果给予 专利，而专利权的范围又过于含糊、广泛的话， 将有可能阻绝未来进一步的研究工作，而基础研 究工具的专利一旦被掌握，如果专利权人又以各 种方式达到拒绝授权目的的话，反而会阻碍了专 利所要达到的鼓励研发的目的，长期而言，不利 于技术发明与创新。
发明人的界定
发明人：提出发明思想并在技术上将其具体 化的人 共同发明人 协作完成发明创造的权利归属 委托完成发明创造的权利归属 委托单位 VS 受托单位
案例3：
张某大学毕业分配在某研究所后，一直从 事食品饮料包装的研究。1997年研究所向张 某等人下达了“果汁保鲜包装袋”的研究任 务。当年年底，该“果汁保鲜包装袋”的设 计方案基本完成后，张某辞职并带走了有关 的图纸资料。 1998年5月，张某向中国专利局提交了“果 汁保鲜包装袋”的实用新型专利申请。
一、专利权的概念及特点
专利权的概念（Patent Right） 一国政府主管部门根据发明人的申请，经审查 认为其发明符合国家法律规定的条件而授予发 明人的、在一定时期内对其发明享有的一种特 别权利，即专有权。 取得专利权者称为专利权人(patentee)。
专利权的特点
法律赋予的权力 知识财产、无形的财产权 排他性(独占性、专有性) 地域性 时间性
案例2：
有一个花农，经过多年的研究和实验， 终于配制出一种高效液体花肥，这种花 肥能促进花的生长，并使花株常年开花。 就该液体花肥，花农向专利局提出实用 新型专利。 请问：申请会批准吗？为什么？
第二节
专利权概述
☺专利权的概念及特点 ☺专利权的主体 ☺取得专利权的条件 ☺专利权人的权利和义务 ☺专利权的期限、终止和无效 ☺专利申请与审批 ☺专利侵权及其救济
案例导入：
下一代DVD制式确定 专家提醒国内企业及早应对
（2008-02-20）
东芝HD-DVD规格宣布退出市场，使这场旷日持久的 高清DVD制式之争以蓝光阵营“大比分领先”而宣告结 束。以索尼、松下为首的蓝光格式在业界的簇拥下成为 非官方的下一代高清光盘格式标准。 对于下一代DVD标准的尘埃落定，有关专家表示，中 国国内生产企业须做好加紧应对的准备。胜出的蓝光标 准储量尽管更大，但价格高出HDDVD一倍，对于消费 者而言，显然不是一个好消息。对于我国一些代工生产 企业而言，也将由于蓝光DVD的高成本，而面临交纳更 为高昂的专利费，利润也更趋于微薄的尴尬局面。更关 键的是，目前我国自主研发的下一代标准是基于 HD-DVD标准的。
1985年，哈佛大学研究团队向欧洲专利局 (European Patent Office, EPO)提出欧洲专利 的申请，并在1992年5月取得欧洲专利。 此项决定立即引起欧洲17个宗教团体及动物 保护组织的不满，其中6个组织并正式向欧洲专 利局提出了异议(opposition)，诉请重新审理哈 佛鼠专利权的赋予是否妥适。 2001年11月， EPO仍然维持原核给专利的决 定，异议团体在失望之余也继续提起上诉 (appeal)。
关于哈佛鼠的专利争议主要集中在两点考 量：一是如果给予动物（尤其是哈佛鼠与人类 同属于哺乳类）专利，那么未来只要技术上可 能，似乎也有可能申请「人」的专利，这严重 违反了人类社会赖以规范的道德准绳。 本案欧洲专利的上诉声明也是基于类似主 张，认为哈佛鼠的专利申请违反了欧洲专利公 约有关公共秩序与道德的条款(the patent contravenes public order and morality)， 因此，此项发明欠缺新颖性(novelty)及创造性 要件(inventive）。
三、取得专利权的条件
技术发明不得违反法律、社会公德或妨害 公共利益 不属于不授予专利权的范围
必须符合专利三性
我国专利法规定以下项目不能获取专利：
①科学发现； ②智力活动的规则和方法； ③疾病的诊断和治疗方法； ④动物和植物品种； ⑤用原子核变换方法获得的物质。
案例：
哈佛鼠其实是一种经过基因改造的肿瘤鼠， 在1980年代由哈佛大学研究团队所研发出来，主 要用在动物实验。 这个带有肿瘤的实验老鼠，可协助研究人员 了解药物对于肿瘤细胞的作用机制，因此，是进 行癌症研究时非常重要的研究工具。由于一般抗 癌药物具有高度的毒性，服用后会引发强烈的反 应，因此，进行毒理试验的同时，将会使这类肿 瘤鼠陷入极度痛苦。
外观设计只提出了新颖性要求
有关新颖性的例外规定
《巴黎公约》中规定本同盟成员国应按其本国法律 对在任一本同盟成员国领土上举办的官方的或经 官方认可的国际展览会展出的商品中可以取得专 利的发明、实用新型、工业品式样和商标，给予 临时保护。 我国《专利法》规定，申请专利的发明创造在申请 日之前6个月内，有下列情形之一的不丧失新颖性：
专利权人的义务
专利权人有义务实施其专利（强制许可） 有义务按规定缴纳专利年费
根据法律规定，强制许可主要有以下几种情况：
（一）普通强制许可：具备实施条件的单位以合理的条件请求发明或者 实用新型专利权人许可实施其专利，而未能在合理长的时间内获得 这种许可时，国务院专利行政部门根据该单位的申请，可以给予实 施该发明专利或者实用新型专利的强制许可。 （二）为公共利益目的的强制许可：在国家出现紧急状态或者非常情 况时，或者为了公共利益的目的，国务院专利行政部门可以给予实 施发明专利或者实用新型专利的强制许可。 （三）交叉强制许可：一项取得专利权的发明或者实用新型比以前已 经取得专利权的发明或者实用新型具有显著经济意义的重大技术进 步，但其实施又有赖于前一发明或者实用新型的实施的，国务院专 利行政部门根据后一专利权人的申请，可以给予实施前一发明或者 实用新型的强制许可。国务院专利行政部门根据前一专利权人的申 请，也可以给予实施后一发明或实用新型的强制许可。
案例：
巴西曾经是全世界艾滋病发病率最高的 国家之一，由于启动了强制许可，国产艾滋 病药物得到了普遍使用，全国60万感染者中， 目前约有10.5万人在接受“鸡尾酒”疗法。 其结果是，因艾滋病死亡的人数减少了 一半，有效地遏制了艾滋病的蔓延。 所谓“鸡尾酒”，是从国外已经上市的 17种艾滋病治疗药物中选择3种配制而成，它 并不能彻底消灭艾滋病病毒，但可以有效地 控制病毒，是目前治疗艾滋病的最佳策略。
在中国政府主办或承认的国际展览会上首次展出的； 在规定的学术会议或技术会议上首次发表的； 他人未经申请人同意而泄露其内容的。
四、专利权人的权利和义务
专利权人的权利
（一）人身权：署名权 （二）财产权：
独占实施权（使用、生产制造、许诺销售、销 售、进口专利产品的权利） 转让权 许可权 标记权 放弃权 请求保护权
Chapter 5
Patent Right
案例导入: 中国DVD行业遭遇专利风波
2004年以来，我国DVD产业上演了从迅速窜升到 迅速衰落的一幕，一些自主品牌DVD相继退出市场， 在深圳宝安这个以DVD生产企业云集而著名的地区， 短短几个月内，宣布倒闭的DVD生产企业就有30余家。
飞利浦动用欧洲议会法案 2002年1月，中国机电产品进出口商会视听产品分会向 国内DVD厂家及经销商发出紧急通知：我国出口到欧盟国家 的DVD产品被当地海关扣押，原因是这些企业没有获得知识 产权认证。 经过中国机电进出口商会视听产品分会的积极协商，在英 国被扣的中国DVD已放行，但解决的方式只能是被扣厂家向 飞利浦等公司交钱。
Chapter 5
第一节 专利概述
☺ 专利的概念 ☺ 专利制度 ☺ 专利的类型
第二节
专利权概述
☺ 专利权的概念及特点 ☺ 专利权的主体 ☺ 取得专利权的条件 ☺ 专利权人的权利和义务 ☺ 专利权的期限、终止和无效 ☺ 专利申请与审批 ☺ 专利侵权及其救济
第一节 专利概述
☺专利的概念 ☺专利制度 ☺专利的类型
/sipo2008/
/sipo2008/
案例1：
有一个经营超市的老板，经过多年的观察， 发现各种商品摆放不同，会导致销售额的变化， 经进一步的研究，他发明了一种能最大限度增 加营业额的商品摆放方法。就此方法，他提出 了专利申请。 请问：他的专利申请能获得批准吗？为什么？
案例导入: 中国DVD行业遭遇专利风波
经过两年时间的谈判，协会已就DVD播放机专利许可 事宜与6C联盟在公平、合理的条件下达成共识，并已在 2002年4月19日签订有关协议。 从中国电子音响工业协会（CAIA）了解到，向中国索 要DVD专利费用的跨国企业、组织名单已有了长长的一串， 包括由日立、松下、JVC、三菱、东芝、时代华纳组成的 6C（IBM也已加入6C），由索尼、先锋、飞利浦组成的 3C（LG也已加入3C），以及1C汤姆逊。 这些跨国企业、组织向中国厂家征收每台DVD的专利 费从1美元到10美元不等。国内企业每台DVD需要缴纳的 专利费最高已经达到26.2美元。目前DVD行业的整体利润 已经不足5％，生产一台DVD只能赚到不到200元，而需要 支付的专利费用却占到DVD售价的20％。
一、专利的概念
专利(Patent)的定义
世界知识产权组织给“专利”下的定义是： 专利是“由政府机构(或代表几个国家的地 区机构)根据申请而发给的一种文件，文件中 说明一项发明并给予它一种法律上的地位， 即此项得到专利的发明，通常只能在专利持 有人的授权下，才能予以利用(使用、生产制 造、许诺销售、销售、进口)，对专利保护的 时间限制， 一般为15至20年”。
不过，在全球化研发竞争的大 势之下，要改变EPO对于动物可专 利性的态度，机会可能不大。 目前，全世界只有加拿大最高 法院（the Canadian Supreme Court）在2002年以五比四一票的 差的结果，否决了哈佛鼠的加拿大 专利。
请问：哈佛鼠在我国能够获得专利权 吗？为什么？
专利“三性”
该专利申请公布后，张某原来所在的研 究所向中国专利局提出请求，要求确认张某 的发明创造为职务发明，专利申请人应是研 究所。 对此，张某认为他的研究项目是在离开 研究工作后提出的，从离开之日起，他与原 单位就断绝了一切关系，该专利申请应为非 职务发明，只有他本人有权申请专利。 请问：该专利属于职务发明吗？为什么？