私募股权基金备案流程

私募股权基金备案流程
1、变更报备
首先证监会监管机构根据《有关修订私募投资基金监督管理的规定》等法律法规要求，向证监会提出书面变更报备。

在变更报备的内容中，必须具备申报人的资质及资质有效证
明文件、私募投资基金经理VIE结构股权变更报告、结构有变化的基金合同、私募投资基
金管理机构的财务报表说明及其他有关资料等一系列资料。

2、立案报备
首先，证券监督管理机构审查申报书面变更报备，如无异议则按照法律法规和有关规定，向证监会提出立案报备要求，有关文件复印件即可提交至证监会。

3、复审
证券监管机构在收到私募投资基金申报材料后，会对其中的内容进行审查并作出复审
意见。

若证监会审核结束后未予以构成立案，则以未行使批准权为由，致函证券监管机构
要求私募投资基金停止经营活动。

4、登记注册
经证券监管机构审查并发出登记指令后，私募投资基金接到证券监管机构的登记指令
后可以安排有关人员进行登记注册。

注册登记后，私募投资基金可以正式开展投资活动，
但一般需要提交配套的其他申报材料，如有【投资者申报】、【私募投资基金评级】及
【投资策略报告】等相关文件复印件。

5、实收资本
私募投资基金需要按照《中国证券监督管理委员会关于实收资本管理有关规定》及其
他有关规定等把实收资本登记在正式运营之前。

实收资本报备价格在《私募投资基金备案
及其它运营规则》中详述，具体视具体情况而定，最低金额不低于私募投资基金自身净值。

6、发行报备
私募股权基金在完成实收资本准备后，应向证监会报备发行方案并经关联方审核，并
提出申报书面发行报备内容，经过审核程序后，将以备案名义发行该私募投资基金。

7、备案完结
私募股权基金发行审核完毕后，便可以等待证券监督管理机构的正式备案通知书，由
该证监会机构发行的备案通知书是正式的私募股权基金备案凭证，根据相关规定，持有此
私募股权基金备案凭证的私募投资基金可正式开展投资活动。