史学概论教案

General Theories for the Study of History
绪论为什么要学习历史为什么要学习《史学概论》
【教学内容】由历史与现实的关系和历史学的三重社会价值决定了要学习历史；《史学概论》提供了研习历史的基本理论和方法；基本内容是历史学的本体论、认识论和方法论。

【教学目的】通过学习掌握“两个为什么、三重价值和三项基本内容”。

【重点难点】
重点：历史与现实的关系；历史学的三重社会价值。

难点：关于本体论、认识论和方法论的史观类型及内涵。

【教学时数】4课时
【教学方法】讲解法
【教学过程】
历史是什么？为什么要学？怎样学？
一、历史是什么
1、辞源考证
①、“历（歷）”与“史”
历（歷），下部字形是一只脚，表示空间的移动，上部两个“禾”字，庄稼一熟至又熟，表示时间的流动，总和一起是空间、时间的流动历程，又引伸为多种语意。

当“历”与“史”联接成词，于时甚晚，已无辞源学意义。

史，字形为右手持中，惟对中的解释，各家歧义甚多，《说文解字》：“史，记事者也，从又持中。

中，正也。

”清人吴大瀓认为“中”，是“简”，即木、竹的写字片。

文字学家江永则认为：凡官府薄书谓之中，故诸官言“治中”、“受中”。

王国维《释史》（《观堂集林》卷六）考证，“中”字在甲骨文和金文中的原始意义是盛放简策之器，后引申为薄书。

史的字形既是手持薄书之人，则“史之职，专以藏书、读书、作书为事。

”徐复观认为“中”从口，是官员右手持笔在简册上写出祝词而以口上告于天，中间一竖应当直延长到手内。

可见多数解释最后都归结为书写文字的简册。

因此，“史”最初是指掌握简册的文官，即《周礼·天官冢宰》所言：“史掌官书以赞治。

”后来具有掌存文告及记载史事的职能。

至战国时期，“史”具有了记载性文件的含义。

②“历史”的来历
今天“历史”一词引入自日本（歷史れきし），而日本翻译自欧洲。

希腊用“Historia”称历史，被称为“历史之父”的希罗多德的《历史》，书名是Historiai，即以此字为“史”之起源。

而这个字的含义有“探究”、“查询”之意，意指一门记叙往事的学问。

中国虽然也出现过“历史”的写法，但那只是“一个又一个史书”的意思。

据有的学者考证，“历史”名词，是日本学者福泽谕吉（1835－1901）于1860年创造的。

1860年1月，德川幕府派使团赴美交换《日美通商条约》，福泽谕吉为使团成员之一。

返国时，他带回一本《韦伯斯特大辞典》(Webster English Dictionary)，这是日本引进的第一本英文字典。

回到日本，他写《西航记》，遂用“历史”对译英文history，于是这个词语得以广泛采用。

其实，如果准确地翻译希罗多德的著作，书名应当是“历史的叙述与探究”。

黄遵宪在1889年，将“历史”一词用于中文史学著作中。

黄遵宪在《日本国志》（1889年出版）介绍日本兴办西学状况时说：“明治四年，设立文部省，寻颁学制于各大学区，分设诸校。

……有小学校，其学科曰读书、曰习字、曰算术、曰地理、曰历史。

”十年后，与日本学术界有密切关系的学者罗振玉、王国维开始频繁使用“历史”一词，这样历史一词就渐为中国学界通用。

“历史”这个词语从翻译和外来语中产生之际，就带上客观历史与史学模糊不分的缺陷，应当予以重新厘定和改造。

而中外主张历史学应当求真的史家，如刘知幾、修昔底德、兰克等等，实际是将历史与史学区别看待的。

2、三层含义
1）客体历史指人类过去的经历。

2）主体化历史指述说过去经历的历史书。

3）历史学简称史学，是系统叙述和研究人类以往的各种活动和人类社会发展历程的学科。

即对于以往人类活动及社会状况的条理化、系统性认识。

⑴历史学的学科结构
1、以客观历史为研究对象的分支学科
①按研究的空间范围划分中国史、国别史和地区史。

世界史是指其研究、阐述内容涉及世界历史发展进程及其规律的史学学科和书著。

国别史，凡其研究、阐述的内容只包揽一个国家历史的发展进程及其规律的史学学科和书著都称国别史，如，英国史、法国史、日本史和中国史等的学科及有关史书。

地区史，指只涉及到世界上某一地区的历史发展进程及其规律研究和阐述的史学学科和书著。

如，非洲史、拉丁美洲史、东南亚史等的学科及相关史书。

乡土史，一般指对我国某一地方（如省，自治区、市、地区、乡等）历史的研究及有关书著。

如，东北史、西藏史、台湾史、北京史等的研究及书著。

②按研究的时间跨度划分通史、断代史。

通史是指对历史作贯通古今，并在政治、经济、文化各个方面都作研究与阐述的学科和书著。

断代史：原指中国史学中以朝代为断限的史书。

其创始于东汉班固的《汉书》，后来的正史亦都是断代史，现在，可以泛指对某一历史时期历史的研究与阐述的学科和书著。

③按社会历史中的某一纵向内容进行专门研究产生的学科，如经济史、军事史、文化史、政治制度史、思想史等专门史。

2、以特定对象或特定方法为轴心的综合研究科目：历史文献学、历史器物学、历史考据学、历史地理学、历史年代学等。

3、以历史学本身为研究对象的分支学科：史学史、史学理论、历史编纂学、史学评论等。

这构成历史学分支学科的基本部分，随着时代的发展，还会不断产生新的分支与组合。

⑵历史学的学科特点
1、综合性：历史学研究范围内容十分广泛，举凡以往人类社会的政治、经济、军事、文化、思想、具体事件、人物等等，均在探讨范围。

史学不仅研究各个组成部分，而且注意到不同内容间的相互联系，予以综合，力图得出统一的概括性、规律性的认识。

2、写实性：历史学不仅对研究对象予以总结和概括，还必须记述客观史事的真情实况。

3、动态回顾性:历史学将既往的人类活动，视为前后相承、连续发展的过程，因此研究已经消逝的史实，是一种动态的回顾。

这有助于找出事件的前因后果。

动态的回顾，是通古今之变，是把握历史发展的轨迹与方向。

站在当今时代的思想高度上回顾历史，这种回顾是向前展望结合一起的。

⑶史学是科学而非艺术
历史学是研究社会历史现象和过程并揭示其规律的科学。

历史学的内容是科学的，其表现形式是讲求表达艺术的，也即艺术对历史学有补充作用。

①历史学离不开文字的表述，而文字的表述方式即是一门艺术。

②史学研究对个别事物的描述离不开形象思维，即艺术思维方式。

二、为什么要学习历史
1、学习历史的反映形式——历史意识
①概念：人们意识到历史与现实有不可分割的关系，因而产生一种要从历史中学习生存和发展的技能、知识和经验教训的现象。

分析：与动物的本质区别（本能与主动）；核心（过去的对现在有用）；目的（各种现象）
②发展演变：葬式-崇拜-记事-研习。

说明：意识随人类社会发展不断加深加强。

2、学习原因——历史与现实的关系决定（课本内容）
3、学习的内容——历史遗产
①概念：过去人类活动的遗留物。

②类型：物质和精神。

③对待历史遗产的态度：秉笔与歪曲。

最大的干扰因素是阶级或政治立场。

（史例：战后德日对待各自法西斯的态度）
4、学习的目的——以史为鉴
总之，由于历史与现实的关系，即“历史是现实的前身，现实是历史的延续”。

现实中的人们为了首先自身的利益，就必须对历史遗产进行清理、继承和发扬，掌握和利用古人生存和发展的技能、知识和经验教训，从而达到“以史为鉴”、古为今用的目的，所以要学习历史。

三、历史学的社会价值
也指历史学的社会功用，是对学习历史的根本目的进一步的阐释。

1、“以史为鉴”，总结经验教训，指导人们社会实践
①古今中外都重视历史的经验教训的总结（中外史例）
②什么是经验教训的总结？两种类型及怎样才能做到？
2、“继往开来”，再现历史精原貌，陶冶人们神品格
历史人物丰富，他们的活动中蕴含着巨大的伦理和审美价值。

（以“怒”、“梅”“少年”等为题看历史人物的性格。

）
3、“温故知新”，积累精华，传承文化财富
①原因：历史学的认识成果决定。

②历史学与其他学科的关系：既交叉又相互渗透。

①与哲学：指导；素材。

②与其它人文学科：基础。

③与自然：提供历史资料。

四、为什么要学习《史学概论》
1、原因：《史学概论》讲授历史学的基本理论和方法，为研习提供帮助。

2、基本概念的理论解析
⑴历史观与历史哲学：历史观是对人类客观历史的概括性、总体性认识。

历史哲学是将某种历史观予以理论的、系统的论证。

二者的区别是历史观可以不作理论论证性的表述，可以寓于其他历史撰述或散见于判断的表达。

历史哲学也可称之历史理论，解决诸如社会历史的根本性质、历史是否发展、如何发展，历史发展的动力如何，历史发展的方向及有无规律等重大问题。

⑵史学理论：是一种总体性、抽象性的系统化认识，并且以逻辑论证的形式表述出来的学说。

史学理论是将历史学本身作为研究对象而得出的系统化的理性认识。

史学理论与历史理论的区别在于研讨的对象不同，二者不应混淆，但又存在密切的联系。

史学理论应解决诸如历史学的性质、任务、特点，历史学可否真实反映历史，史学的功能，历史认识如何检验，史家的应有基本素质，史学的研究方法等等问题。

五、《史学概论》讲授的基本内容（列表讲解）
历史学的本体论、认识论和方法论。

1、三段论的基础理论
1）历史本体论
①概念：关于人类社会发展过程、性质、特点及规律的理论。

也称“历史理论”。

②主要内容：历史是不是客观存在的？历史是如何发展变化的？历史发展有没有规律性？历史的规律是什么？历史发展的动力是什么？决定历史发展变化的因素是什么？如何认识个人、英雄、人民群众的历史作用？等等。

③核心：“历史观”。

历史观是关于人类历史总体运动及规律的系统化、理论化的认识。

④类型：人本主义、科学主义、多元折中主义、马克思主义、后现代主义
2）史学方法论
①概念：史学研究方法性质与特点的理论。

史学方法是指从事历史研究过程中具体操作的方法、手段、工具。

②主要内容：史学研究有哪些方法？各种方法有何特点、优劣点与适用范围？史学方法与其他社会科学、自然科学研究方法的关系如何？
③史学方法类型：技术性方法、导向性方法。

3）史学认识论
①概念：关于历史认识性质与特点的理论。

也称“史学理论”
②主要内容：历史认识是怎样形成的？历史认识的形式有哪些？历史认识的特点是什么？历史认识
的性质如何？历史认识如何进行检验？历史认识中的主体与客体的关系怎样？等。

③类型：客观主义、相对主义、马克思主义。

2、概念模式：关于（历史现象存在的本源和性质；历史研究方法的规则、步骤和指导原则的性质、特点和适用范围；历史认识的性质和特点）的观点或理论。

（模式化）
3、三者之间的关系：互相联系，构成完整的理论体系；本体论主导认识论和方法论，认识论和方法论可以改变本体论。

4
5
①类型：直觉、粗浅和不系统与系统化、理论化两个层次。

②内涵（阅读分析）
历史有三层含义。

历史与现实的关系、历史学的社会价值决定了要学习历史。

史学概论的“三段论”为研习提供了基本理论和方法。

【复习思考题】参见课本。

以后各章类同。

补充拓展：后现代主义思潮与历史学研究
一、什么是后现代主义
1、后现代主义的起源
后现代（postmodern）：1870年，切帕曼
后现代人：1917年，（德）R•潘维兹
后现代主义(postmodernism)：1934年，F•奥尼斯
后现代社会：1947年，汤因比
后工业社会：1973年，丹尼尔•贝尔
后现代文化：1979年，J•F•利奥塔
2、后现代社会
现代社会:17世纪英国工业革命以来的现代工业社会.
后现代社会:1875年以来的全球化时代.汤因比《历史研究》.
后工业社会：20世纪60年代以来的后工业社会,信息社会.贝尔《后工业社会的来临》.
晚期资本主义社会：詹明信《晚期资本主义的文化逻辑》
3、后现代主义思潮
现代文化：启蒙运动、文艺复兴以来的现代文化；理性主义、自由主义、个人主义、科学主义、客观主义……
后现代主义文化:对现代社会文化的批判与反省的文化思潮,否定启蒙运动以来西方主流文化的理论基础和价值观；形成于20世纪60、70年代。

后现代主义的特点：反现代传统的哲学文化思潮，批判、解构现代主义的文化理论。

如反理性主义、科学主义、客观主义、一元论、决定论、个人主义、自由主义、人类中心主义……
4、后现代主义思潮的流派
后结构主义（解构主义）：（法）福柯、德里达、罗兰•巴尔特、利奥塔。

新实用主义：（美国）贝尔、库恩、罗蒂
法兰克福学派：（德）海德格尔、马尔库塞、维特根斯坦。

后殖民主义：萨义德“文化帝国主义”
其他：海登•怀特、詹明信、格里芬……
二、话语理论与福柯的“知识考古学”
福柯（1926--1984），毕业于巴黎高师、巴黎大学心理病理学博士，1970年入选法兰西学院院士，代表作品有《疯狂与文明》、《词与物》、《知识考古学》、《监视与惩罚》、《性史》等。

德里达(1930—2004),法国语言哲学家,著作有:《文字语言学》、《说话与现象》、《书写与区分》、《人的目的》等
1，话语理论
起源:话语理论来源于语言学分支中的语义学。

传统语义学研究人类语言的意义、语言实践及个人表达方式。

话语:后结构主义的话语理论所说的“话语”不是指单个人的语言，而是一种隐藏在人们语言、意识之下，暗中支配各个群体不同的言语、思想、行为方式的潜在逻辑。

话语理论：就是研究人们在特定的历史条件与社会环境下，决定人们该说什么、怎样说才合理的潜在制约机制。

其中特别注重“语言”与“意识形态”的关系。

文本：话语研究的对象是文本。

文本的自立性：文本一旦形成，就脱离了与作者的关系，文本并不表现作者所想表达的意图、思想，而是具有自身逻辑性的文字；文本意义的多重性：文本所指意义是不固定的，具有多向性，人们可以不同方式解读。

话语权力：文本知识形成中受到话语“权力”的压制，这些“权力”有三种形式：言语禁忌、理性原则、真理意志。

话语理论是研究知识形成过程中话语“权力”对语言、知识形成的制约与控制过程。

文本研究就是揭示话语形成过程中“话语权力”的制约机制。

2，知识考古学
文本主义知识观:客观发生的“历史”是杳不可迹的，真实存在的历史唯有“历史文本”；历史研究并非研究过去存在过的现实历史，而是研究历史留存下来的历史文本（史料）。

文本话语分析:历史研究就是解读各种历史文本，对文本的解读就是分析话语权力运动的过程，对话语运动的分析即是对历史的研究。

知识的解构：任何现代知识都是话语权势冲突下形成的话语集群。

西方所谓科学、哲学、宗教、法律文本或知识，都是历史沿革下来的庞杂话语集群，他们在话语权力相互冲突下，经过不断剔除、混淆、积淀，形成不同专业的话语系统，他们在形成过程中不可避免地掺杂主观意志，留下权力干涉的痕迹。

知识考古方法：知识考古的过程，就是揭示知识形成过程中，各种伪科学、前科学、和意识形态浓厚的社会科学“权力话语”对知识形成的影响，说明历史文本赖以生成的“话语形式”运动的过程。

考古学是一门关于“人们说过哪些话、怎么说才算是知识或真理”的历史学科。

3、“反历史主义”：
质疑历史客观主义。

认为真实存在的历史只有“文本”，客观的历史是不可知的。

颠覆理性主义历史观。

如历史连续性、阶段进化与终极目的观念。

认为历史是零碎的片段，并无内在的逻辑性，也不是按理性原则发展的，历史没有任何目的、意义
三、海登•怀特：《元史学：19世纪欧洲的历史想像》
怀特（1928--），当代美国思想史家、历史哲学家、文学批评家。

美国加利福利亚大学教授。

著有《元史学》、《话语的比喻》、《形式的内容》、《比喻实在论》等。

怀特的“历史诗学”理论
1、历史即“文本”：否定历史本体的存在，“不可能有‘真正的历史’。

”历史认识的对象只有“文本”，即历史著述，或史料。

2、历史文本是“诗意的想像”：历史文本是按比喻（隐喻、转喻、提喻、讽喻）的修辞原则写作的“主体化的历史”，四种写史模式（喜剧式、悲剧式、浪漫剧、讽刺剧式）本质上都是“诗意性的”。

3、历史学与文学、诗歌没有严格的区别：历史学、历史哲学就是按一定的方式，对材料、史实进行解释，按一定的结构叙述历史的历史叙事，历史学与文学、诗歌没有根本的区别。

四、后现代主义与历史学研究
1，历史观念的变化
（1）质疑历史的“客观性”。

在他们看来，历史真相是不可知的，现有的历史知识都是历代记录者、或研究者对历史的主观重构，过去与现在，主体与客体是混杂的，因此，历史研究要求得真相是不可达到的高贵梦想。

（2）质疑历史的连续性、统一性和理性主义历史观。

认为历史是由一系列的片断所组成，其间没有什么意义或因果联系。

2，史料观
（1）历史材料是一种文本，文本是由语言符号体系组成的话语集群，历史文本就是一个镜子之宫，只是彼此交互反射，并没有对“真理”投射出任何光明来。

（2）“文本的自立性”：历史文本一旦形成，便独立于作者之外而存在，与作者的思想及意图无关；文本的信息都可以用无数的方式加以阅读。

3、史学观
历史学是解释学：史学研究是史家“介入往昔”的过程，即史家参与或卷入历史创造的过程，历史研究就是要揭示出历史认识主体如何参与历史的创造及再创造过程，发现与之对应的话语权力，历史学不是重建客观历史过程，而是“解释”的学问，即说明历史文本生成的过程。

历史学与文学性质相同。

罗兰•巴尔特、海登•怀特都肯定地说，历史编纂学与小说（或“诗”）并无不同，它无非是小说的一种形式。

4,史学方法
解构现代史学知识：揭开现代史学的话语面具，解构现代科学主义知识、理性主义观念对历史的重构，解构历史学中的现代性话语。

文本话语分析：重视文本内容的解析，分析文本中包含的话语权力的演变，以此说明历史运动的过程。

5，对历史学的挑战
历史虚无主义。

后现代主义否定历史的客观性，认为不可能再有“真实”的历史存在了，也不可能再有宏观的叙述赋予历史以始终一贯性和意义了。

历史与神话、历史与小说之间没有本质的区别，历史学不过是一种对历史解读的话语游戏而已。

历史学的终结。

后现代史家一再宣称：我们生活在一个后历史的时代，我们所知道的历史学已经终结了。

后现代史学对现代史学的挑战是巨大的，无论是历史观、史料观、史学观等都作了重新的认识，挑战既存的一切史学观念及理论，和具体历史研究的结论，是对现代性史学话语的破坏，其杀伤力是巨大的，因而也受到现代主义史学家的反击。

合理性分析：如果我们忽略后现代主义对历史的虚无主义态度、和对客观主义史学的破坏性，应当说，也有其合理的、值得现代史学家反思的理论资源。

其一，重视对历史研究中主体作用的认识，强调历史认识主体在历史创造、史料记载、历史认识、历史编纂中的作用;
其二,打破传统一元化的思维方式，重建历史解释的多元性话语；提倡写另一种历史，注意以往被多数史学家忽视或认为不重要的方面，增强了历史的多样性、丰富性。

五、柯文《历史三调：作为事件、经历和神话的义和团》
柯文:美国卫斯理学院亚洲研究教授，哈佛大学东亚研究中心教授。

著有《中国与基督教：教会活动与中国排外情绪的增长》、《在传统与现代性之间：王韬与晚清改革》、《在中国发现历史：中国中心观的兴起》等。

本书是作者近作，1997年哥伦比亚大学出版社。

内容提要：历史是什么？到底应该如何看待历史？人们经历的历史、历史学家笔下的历史、与神话化的历史三者之间存在什么样的互动关系？
本书以义和团运动为例，对上述问题进行了探讨和解释：第一部分是历史学家笔下的义和团运动的史实，以叙事为主；第二部分考察直接参与义和团运动的中外各类人物当时的想法、感受和行为，指出他们对正在发生之事的看法与后来重塑历史的历史学家的看法大为不同；第三部分评述在二十世纪中国产生的关于义和团（包括红灯照）的种种神话。

具体介绍各种史学流派或思潮在“三段论”命题上的观点或理论，肯定其合理性，克服其偏颇，从而确立唯物史观的科学地位，对研习历史做出最大的指导。

在本体论方面，要回答的核心命题是在历史学领域中，什么史观才是科学的？科学的史观又有怎样的内涵？所以要首先了解历史学发展的道路；其次从总体上把握对唯物史观的评价；最后具体掌握唯物史观的规律观和动力观两大基本内容。

第一编历史学的本体论
历史学的历程是从天命-神学史观主导下的古代史学发展到近代人性-理性主导下的近代史学，最后发展为唯物史观主导下的马克思主义历史科学。

第一章历史学从潜科学发展为科学的历程
【教学内容】天命-神学史观主导下的古代史学的特点和局限；人性-理性史观主导下的近代史学特点和局限；人本主义和科学主义史观指导下的西方史学的特点和局限；应对后现代主义的挑战，坚持历史学的科学方向。

【教学目的】通过历史学从潜科学发展为科学的历程的学习，明白只有唯物史观能够指引历史学成为科学。

【重点难点】
重点：天命-神学、人性-理性史观的特点和产生的根源。

难点：唯物史观揭示了历史发展的规律和动力。

【教学时数】4课时
【教学方法】讲解法、例证法
【教学过程】
1、科学的历程是怎样？
第一节天命-神学史观主导下的古代史学
一、性质和特点
1、特点：天命-神学史观主导（举例讲解）
2、性质：客观唯心主义（分析得出）
二、形成根源（首先指导阅读，然后因果推导）：小生产和自然经济占主导的物质生活和与之相适应的普遍人身依附关系决定
生产力低下→生存范围小（交换与交往）→共同体狭小（生活组织单位）：家长制的家庭、村社；奴隶主的田庄、矿场、城邦；封建主的庄园、城市行会、公社。

（体现形式）→首领：个人、集团；普通成员。

（社会结构）→支配与服从；保护与被保护（关系）→人身依附关系（社会状态）：更大范围如此。

（“第一大社会形态”）←思考：不理解社会；自然的威胁，抵御能力弱→结论：天命-神灵主宰→经统治者的灌输→居统治地位的意识形态→社会史观形成。

第二节人性-理性史观主导下的近代史学
一、性质和特点
1、特点：人性-理性史观主导（举例讲解）
①14-16世纪的人文主义思想家的史观：人性
内容：个性独立、自由、平等地享有和追求幸福的“普遍人性”。

来源：天赋。

表现：古代繁荣←人性发扬；中世纪黑暗←人性压抑。

→解放人性。

缺陷：没有认识到人性是随社会实践活动的发展而改变。

②17-18世纪的启蒙思想家的史观：人性-理性
内容：在人性的基础上强调理性，认为理性的光大程度是社会进步的标准；历史的发展是人性-
理性从低级向高级升华。

代表：。