2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规
题库练习试卷A卷附答案
单选题（共40题）
1、证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（）。

A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
【答案】 C
2、企业在什么状况下，不得再次公开发行公司债券（）。

A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②④
【答案】 B
3、下列说法中，错误的是（）。

A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露
B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动
C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书一致夕卜，其他内容与格式可以不同
D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率时，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险
【答案】 C
4、下面有关公司设立方式的说法中，正确的是（）
A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业
B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司
C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集
D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份
【答案】 D
5、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别（）提交书面说明。

A.①③
B.②④
C.①④
D.②③
【答案】 A
6、证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款。

A.2万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.5万元以上20万元以下
【答案】 B
7、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下（）行为的，视为刚性兑付。

A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④
【答案】 D
8、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列（）文件。

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
9、申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。

申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。

A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 B
10、股票的发行价格不得低于（）。

A.两倍市净率
B.同行业上市公司平均市盈率
C.每股净资产
D.票面金额
【答案】 D
11、按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

有上述行为的，将（），并处（）罚款。

A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下
B.给予警告；10万元以上100万元以下
C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下
D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下
【答案】 A
12、证券行业文化建设的实现机制是（）。

A.行为作用
B.组织作用
C.观念作用
D.制度作用
【答案】 B
13、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（）。

A.监事会必须设立主席和副主席
B.监事会主席和副主席是监事会的召集人
C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案
【答案】 C
14、根据《证券公司风险处置条例》的要求，下列选项中属于证券公司风险处置措施的有（）。

A.①②③
B.①②③④
C.①②
D.①②④
【答案】 A
15、根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定，（）个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】 A
16、根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。

A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ
【答案】 A
17、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（）机构行使公司章程规定的职权。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
18、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
19、证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为()
A.不低于每半年一次
B.不低于每五年一次
C.不低于每三年一次
D.不低于每一年一次
【答案】 C
20、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。

A.独立董事
B.董事会秘书
C.董事会执行委员会
D.合规负责人
【答案】 D
21、(2018年真题)下列选项中，不属于能源期货的是（）。

A.菜籽油
B.燃料油
C.汽油
D.原油
【答案】 A
22、根据《期货交易管理条例》，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。

A.罚款10万元以上30万元以下
B.撤销其期货业务许可，没收违法所得
C.罚款10万元以上50万元以下
D.罚款1万元以上3万元以下
【答案】 B
23、（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券公司融资融券业务管理办法》
D.《转融通业务监督管理试行办法》
【答案】 B
24、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。

A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②③④
【答案】 D
25、下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（）。

A.上证180指数成分股
B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票
C.上证380指数成分股
D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股
【答案】 B
26、股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）。

A.①②
B.①②③④
C.①③④
D.②③
【答案】 B
27、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 B
28、下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。

A.①②④
B.②③
C.①②③④
D.③④
【答案】 C
29、根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（）个月。

A.1
B.6
C.10
D.12
【答案】 D
30、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

A.50
B.100
C.200
D.500
【答案】 B
31、证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场（）制度，保障柜台市场安全、有序运行。

A.①②③
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
32、根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。

A.2
B.3
C.5
D.7
【答案】 B
33、《证券发行与承销管理办法》属于（）。

A.法律
B.部门规章
C.自律管理规则
D.行政法规
【答案】 B
34、证券公司应当根据客户()等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 C
35、下列选项中，说法正确的是( )。

A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密
B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可
C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌
【答案】 C
36、对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 D
37、（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。

A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施
B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力
C.具备良好的诚信记录和职业操守
D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
【答案】 A
38、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】 B
39、根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。

A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.②④
【答案】 D
40、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过
（）个月。

A.3
B.4
C.5
D.6
【答案】 D。