证券从业《保荐代表人》考试题库模拟训练含答案(5)

证券从业《保荐代表人》考试题库模拟训练含答案
答题时间：120分钟试卷总分：100分
姓名：_______________ 成绩：______________
第一套
一.单选题(共20题)
1.下列关于持续督导说法正确的是（）。

Ⅰ保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书Ⅱ中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度Ⅲ创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度Ⅳ创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
2.具有以下情形之一，不得收购上市公司的是（）。

Ⅰ收购人为法人，负有数额较大债务，该债务尚未到期Ⅱ收购人为法人，最近2年有严重的证券市场失信行为Ⅲ收购人为自然人，担任破产清算公司的经理，对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾三年Ⅳ收购人为法人，最近3年涉嫌有重大违法行为
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.以下事项中，构成同一控制下企业合并的有（）。

A.甲公司发行股份购买控股股东乙的办公楼
B.乙公司系甲公司子公司，甲公司购买乙公司的少数股权
C.甲公司2009年1月1日投资设立A公司，为全资子公司，2009年2月1日从独立第三方购入B公司，持有B公司100％股权，能够决定B公司的财务及生产经营决策，2010年1月1日，A公司支付现金从甲公司处购入B公司100％股权，购人后A公司可对B公司实施控制
D.A公司和B公司均为甲公司直接投资的全资子公司，成立均1年以上，2011年4月1日A公司以直接支付现金方式从甲公司处取得B公司全部股权，B公司仍持续经营
4.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（）。

Ⅰ．对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查Ⅱ．出席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ．定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅳ．不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
A.Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
5.以下哪些符合可转债的规定（）。

Ⅰ期限4年Ⅱ发行结束之日起2年后才可以转股Ⅲ发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格Ⅳ可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5.7元，前1个交易日股票交易均价为5元，转股价确定为5.6元
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6.某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有（）。

I本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票II本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行可转换
公司债券III重组交易完成后可以马上非公开发行股票IV重组交易完成后可以马上公开增发股票
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.II、IV
D.II、III
7.【真题】基金绩效衡量的隐含假设是（）。

A.基金本身的情况是稳定的
B.基金本身的情况是不稳定的
C.组合风险是可测的
D.组合收益是可测的
8.个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（?）。

A.获得证券从业资格证书
B.未负有到期未清偿的债务
C.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
9.【真题】下列属于会计异常现象的是（）。

A.折价交易的封闭式基金收益率较高
B.没有被分析家看好的股票往往产生高收益
C.股票人选成分股，引起股票上涨
D.实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨
10.【真题】有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（）。

A.不同股票
B.优先股票
C.长期债券
D.短期债券
11.股份公司可以提议召开临时董事会的人有（?）。

Ⅰ．独立董事?Ⅱ．监事会Ⅲ．三分之一以上监事?Ⅳ．十分之一以上表决权的股东
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
12.中小板的上市公司以下关于募投项目变更的说法正确的有（）。

Ⅰ．变更募投项目由控股子公司实施，应经股东大会审议通过Ⅱ．变更募投项目实施地点，经董事会通过，保荐机构发表意见Ⅲ．取消原募集资金项目，实施新项目，董事会通过，无须经股东大会通过Ⅳ．变更募集资金投资项目实施方式，董事会通过，无须经股东大会通过
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
13.甲公司固定成本（包含利息费用）为600万元，资产总额为10000万元，资产负债率为50%，负债平均利息率为8%，净利润为800万元，该公司适用的所得税税率为20%，则息税前利润对销量的敏感系数是（?）
A.1.43
B.1.2
C.1.14
D.1.08
14.【真题】证券组合管理理论认为，投资收益是对承担风险的补偿，承担风险越大，收益（）。

A.先高后低
B.越高
C.不变
D.越低
15.【真题】基金管理公司投资管理人员，不包括（）。

A.基金公司投资决策委员会成员
B.基金公司交易员
C.基金公司投资、研究、交易部门的负责人
D.基金经理助理
16.【真题】根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。

A.买入
B.卖出
C.清仓
D.减持
17.某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（）。

Ⅰ风险投资Ⅱ限售股上市流通Ⅲ对合并范围内的子公司提供担保Ⅳ对合并范围内的子公司提供财务资助
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18.关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有()。

Ⅰ对保荐代表人资格的申请，自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起
2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起6个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅴ对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
19.关于持有待售的固定资产，下列说法中正确的有（）。

Ⅰ．企业持有待售的固定资产，应当对其预计净残值进行调整Ⅱ．划分为持有待售的固定资产必须满足企业已经就处置该固定资产作出决议Ⅲ．划分为持有待售的固定资产必须满足企业已经与受让方签订不可撤销的转让协议Ⅳ．划分为持有待售的固定资产必须满足该项转让将在一年内完成
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
20.【真题】以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（）。

A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员
应分别独立
D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章
二.多选题(共20题)
1.【真题】"双低"股票指的是（）。

A.低市净率
B.低市盈率
C.低换手率
D.低乖离率
2.【真题】基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有（）。

A.临时日报
B.临时周报
C.提示函
D.基金运作监督周报
3.【真题】下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（）。

A.开放式证券投资基金单个开放日，基金净值赎回申请超过基金总份额的10%
B.单笔赎回单位超过1亿
C.当日累计赎回单位超过2亿
D.开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回清单，没有申购清单
4.【真题】基金管理公司研究部的研究内容一般包括（）。

A.宏观与策略研究
B.行业研究
C.个股研究
D.技术分析
5.【真题】下列关于基金管理费的说法，正确的有（）。

A.基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比
B.我国债券基金的管理费率一般低于1%
C.基金风险程度越高，基金管理费率越高
D.货币市场基金的基金管理费率最高
6.【真题】关于贝塔系数在证券选择方面的应用，以下正确的是（）。

A.牛市到来时，应选择那些低0系数的证券或组合
B.牛市到来时，应选择那些高p系数的证券或组合
C.熊市到来时，应选择那些高p系数的证券或组合
D.熊市到来时，应选择那些低系数的证券或组合
7.【真题】证券投资基金与银行储蓄存款的区别主要表现在（）。

A.银行储蓄存款的收益相对固定
B.证券投资基金是一种受益凭证，储蓄存款是一种信用凭证
C.证券投资基金的风险相对较大
D.证券投资基金必须定期披露信息
8.【真题】关于基金收益分配的说法，正确的有（）。

A.开放式基金的分配应当采用现金方式
B.封闭式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后方可进行当年分配
C.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%
D.投资者事先未作出开放式基金分红方式选择的，基金管理人可以将分红再投资转换为基金份额
9.【真题】影响基金组合稳定性的因素有（）。

A.基金操作策略的改变
B.基金经理的更换
C.证券市场状况的变换
D.资产配置比例的重新设置
10.【真题】在投资管理部门中，研究部主要从事的工作有（）。

A.宏观经济分析
B.产品的设计
C.行业发展状况分析
D.上市公司投资价值分析
11.【真题】公司型基金与契约型基金的主要区别包括（）。

A.公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易
B.公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司
C.公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利；契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权
D.公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回
12.【真题】证券组合管理的基本步骤包括（）。

A.确定证券投资政策
B.选择应采取的投资策略和措施
C.构建证券投资组合
D.对证券投资组合进行修正
13.【真题】公共关系所关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力，这些公众包括（）。

A.股东
B.监管机构
C.新闻媒介
D.基金公司经理
14.【真题】基金财务会计报告分析可以达到的目的包括（）。

A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
B.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况了解基金的投资状况
C.保证未来的高收益、低风险
D.预测基金未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据
15.【真题】基金资产账户管理业务中，不符合有关法律、法规或部门规章的行为有（）。

A.基金托管人要为基金设立独立的账户，单独核算、分账管理
B.基金托管人根据需要为多个基金合并开立一个账户，但每只基金独立进行会计核算
C.基金托管人在不违背持有人利益的前提下，可以转让基金账户
D.基金托管人在不违背持有人利益的前提下，可以转让基金账户
16.【真题】以下关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有（）。

A.经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多
B.资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义
C.在经营上更多体现出一种知识密集型产业的特色
D.基金管理公司的收入主要来自于基金净值的增长
17.【真题】代办登记业务的机构可以接受基金管理人的委托，开办（）等业务。

A.建立并管理投资者基金份额账户
B.负责基金份额登记
C.确认基金交易
D.代理发放红利
18.【真题】从时间跨度和风格类别上看，资产配置的类别可以分为（）。

A.战略性资产配置
B.资产混合配置
C.买入并持有策略
D.战术性资产配置
19.【真题】常见的股票投资风格管理模式包括两大类（）。

A.消极型股票投资风格管理
B.积极型股票投资风格管理
C.集中型股票投资风格管理
D.分散型股票投资风格管理
20.【真题】以下关于契约型基金的表述正确的有（）。

A.契约型基金具有法人资格
B.契约型基金依据基金合同成立
C.契约型基金依据基金合同营运基金
D.契约型基金监督约束机制较为完善
第一套参考答案
一.单选题
【1.正确答案】A
【2.正确答案】A
【3.正确答案】D
【4.正确答案】A
【5.正确答案】A
【6.正确答案】D
【7.正确答案】A
【8.正确答案】B
【9.正确答案】D 【10.正确答案】D 【11.正确答案】C 【12.正确答案】B 【13.正确答案】C 【14.正确答案】B 【15.正确答案】D 【16.正确答案】A 【17.正确答案】A 【18.正确答案】A 【19.正确答案】B 【20.正确答案】C
二.多选题
【1.正确答案】AB 【2.正确答案】ABC 【3.正确答案】BCD 【4.正确答案】ABC 【5.正确答案】BC 【6.正确答案】BD 【7.正确答案】ABCD 【8.正确答案】ABC 【9.正确答案】ABD 【10.正确答案】ACD 【11.正确答案】BC 【12.正确答案】ACD 【13.正确答案】ABC
【14.正确答案】ABD 【15.正确答案】BCD 【16.正确答案】ABC 【17.正确答案】ABCD 【18.正确答案】ABD 【19.正确答案】AB 【20.正确答案】BC。