银行内部审计工作总结及计划范文

银行内部审计工作总结及计划范文第一部分：审计工作总结
自从我担任银行内部审计部门的负责人以来，我们团队经过不懈的努力和积极的探索，取得了一系列的成绩。

在过去的一年里，我们成功地完成了多个审计项目，提升了银行机构的管理水平和风险控制能力。

下面将对我们的审计工作做一个总结。

一、项目选择和计划制定
我们组织定期与银行的管理层会晤，了解银行的发展战略和业务重点，同时通过与风控部门和内部控制部门的沟通，分析银行的风险状况和内部控制情况，从而选择具有较高风险的业务领域作为审计重点。

针对每个审计项目，我们制定详细的审计计划，明确审计目标、范围和方法，并安排充分的资源确保项目的顺利进行。

二、审计执行和发现问题
我们的审计执行遵循严格的审计程序和方法，以确保审计工作的规范性和准确性。

在审计过程中，我们与被审计单位充分沟通，收集并分析相关的信息和数据。

通过比对业务操作是否符合法律法规、是否符合公司政策、是否存在风险漏洞等多个方面的审计程序，我们发现了一系列的问题，并及时提供了合理建议和改进建议。

三、问题整改和监督跟踪
在发现问题之后，我们及时就问题向被审计单位和银行管理层进行通报，并提供整改和改进建议。

针对重要问题，我们与被审计单位一起制定整改方案，并跟踪整改进展情况。

在整改过程中，我们加强对被审计单位的监督，确保整改工作的及时性和有效性。

四、案例研究和知识分享
除了完成各项审计项目之外，我们还进行了案例研究和知识分享工作。

我们对一些审计案例进行了深入研究，总结了经验和教训，并与其他审计部门进行了经验交流。

我们还组织了内部培训，提升团队成员的专业水平和业务能力。

第二部分：审计工作计划
根据银行的发展需要和风险状况，我们制定了下一年的审计工作计划，以确保我们的审计工作能够更加精准地服务银行的管理和发展。

一、加强对风险管理的审计
在下一年的审计计划中，我们将重点加强对风险管理的审计工作。

我们将对银行的风险管理制度进行全面评估，检查其是否能够覆盖所有风险领域，并对各个风险管理岗位的职责和权限进行审核。

我们还将对银行的内部控制情况进行审计，发现问题并提出改进建议。

二、加大对重点业务的审核力度
在下一年的审计计划中，我们还将加大对重点业务的审核力度。

我们将对核心业务流程进行全面审核，检查其合规性和风险控制能力。

我们还将对银行的信贷审批流程进行审计，检查是否存在审批权限超限、审查不严等问题，并提供相应的改进意见。

三、提升团队的业务能力和专业水平
在下一年的工作中，我们将继续加强团队的培训和学习，提升团队成员的业务能力和专业水平。

我们将组织内部培训，邀请专家和学者进行讲座，提供最新的审计理论和实践经验。

同时，我们还将鼓励团队成员积极参加外部培训和学术交流活动，不断提升个人的综合素质和能力。

四、加强与其他审计部门的合作和交流
在下一年的审计工作中，我们将加强与其他审计部门的合作和交流。

我们将与风险管理部门、内部控制部门和合规部门等密切合作，共同推动银行审计工作的开展。

我们将定期召开联席会议，交流工作情况，并共同研究和解决存在的问题。

总之，我们将继续努力，进一步提升银行内部审计的水平和质量，为银行的管理和发展提供科学的依据和有效的支持。

我们相信，在所有团队成员的共同努力下，我们的审计工作将取得更加辉煌的成绩。