制度变迁

（二）制度变迁分析的相关概念

1、制度环境 指一系列用来建立生产、交换与分配基 础的政治、社会和法律基础规则，它由一国 的基本制度决定，影响其他的制度安排. 在制度环境中，宪法和法律结构是至关 重要的。 制度环境是可以改变的，但与其他制度 安排相比，制度环境的变化要缓慢得多。 举例：我国宪法。
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2、制度安排

支配经济单位之间可能合作与竞争的方 式的一种安排。 可能是正规的，也可能是非正规的；它 可能是暂时的，也可能是长久的。 制度安排一般在制度环境里进行。制度 环境决定制度安排的性质、范围、进程等， 制度安排也反作用于制度环境。
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3、初级行动团体
是一个决策单位，它们的决策支配制度安 排创新的进程。 这一单位可能是单个人，也可能是由个人 组成的团体。 他们首先意识到了潜在收益的存在，并且 认识到了制度变迁的预期收益大于制度变迁 的成本。
---由实例进一步熟悉概念

考虑一家既生产产品也导致了烟尘的工厂。 烟尘是生产流程的一部分，要消除它是有成本 的。生活在附近的人发现，就此达成协议是困 难的。他们有两种选择，一是联合起来以形成 一个政治联合体（初级行动团体），议定一项 法律（一项制度安排）以禁止工厂排烟；另一 种选择是，成功的政治联合体可能书写一项立 法以建立一个住宅委员会（一个次级行动团 体），由委员会提出“终止或停止”命令以反 对空气污染，终止和停止命令就是政府强权下 的制度装置。
（3）问题 第一，速度慢，时间长，总的变迁成本可 能更高。 第二，容易形成新的利益集团，形成新的 阻力。 第三，容易给反对者以采取抵制变迁的机 会。反对改革者可以预期，并由于下一步 到来有一定的时间容易让他们形成新的利 益集团。 第四，新旧制长期并存（双轨制）极易导 致分配不公，经济与社会秩序混乱。

激进式制度变迁
（5）适用条件：
第一、旧制度的弊端已经充分暴露，社
会中绝大多数成员都强烈要求变革旧制 度。 第二、变革的目标较一致，社会中绝大 多数成员都倾向用某种新的制度取代旧 制度； 第三、社会发展比较均衡。
（二）诱致性制度变迁与强制性 制度变迁
1、诱致性制度变迁 2、强制性制度变迁 3、诱致性制度变迁与强制性

4、偏好的变化
偏好的改变受经济发展水平、 国民收入、历史文化传统的影响， 也受相对价格和信息成本的影响 随着偏好的变化，既有制度 可能就不再符合人们的最大化要 求，于是形成对制度创新的需求。




注意： 相对价格和偏好变化不一定引起制度创 新和制度变迁，只要原有的制度均衡还未打 破，制度创新就不会发生。 打破原有均衡制度的条件是存在一种潜 在的制度安排，并且创新成本低收益高。 潜在的制度安排主要是人的理性（或知 识）的提高，使人们能够发现它的存在。这 种角色被熊彼特称为“企业家”。熊彼特认 为创新是企业家的本质特征。

三、制度变迁的方式

（一）渐进式制度变迁与激进式制度变迁 （根据变迁的速度来划分）
（二）诱致性制度变迁与强制性制度变迁 （根据变迁的主体来划分）

（一）渐进式制度变迁与激进式 制度变迁

1、渐进式制度变迁 （1）定义： 所谓渐进式制度变迁指的是变迁过程相 对平稳，没有引起较大的社会震荡，新旧制 之间的轨迹平滑，衔接较好的变迁方式。 案例：中国的改革（经济研究，1999。1； 2000，5）

（3）问题
问题一 ：强致性制度变迁的有效性
的取决于一系列因素： 第一，统治者的偏好和有限理性。 供给对其有利的，供给它现有的 认识水平下认为最优的。 第二，意识形态刚性。受到意识形态 的制约 如私营企业家入党为什么到十六 大才解决。
第三，官僚政治。政治的效率 第四，利益集团冲突 第五，社会科学知识的局限性
第六，国家的生存危机
问题二 ：尽管它降低组织成本和实
施成本，但它可能违背一致性同意 原则，进而增加磨擦成本。
3、诱致性制度变迁与强制性制 度变迁比较
（1）两者的共同点： 第一，都是对制度不均衡的反应
第二，都遵循成本——收益比较的基本
原则。
3、诱致性制度变迁与强制性制 度变迁比较

人们总是希望占有短缺的要素。要素价
格比率改变后就需要制度调节人们之间 的关系（实例见林之再论，P30-31）。
1、制度服务需求的变化（2）
由于制度安排功能间的相互依赖性，一项特定 的制度安排的变动，会引致对其它制度服务安 排的需求发生相应变化。最典型的也是最重要 的一项特定制度安排是国家的出现，这项制度 安排引发了众多的制度安排的变化。 生产技术也可能引发对制度服务需求的变化。 为了利用或对付新技术带来的外部性或调整收 入流在要素所有者之间的分配，就要求有新制 度安排。
2、激进式制度变迁
（1）定义：也可以比喻为“休克疗法”， 就是在短期内，不顾及各种利益关系的协调， 采取果断措施进行制度创新或变革的方式。 （2）特点：整体性，快速，时滞短；先改 革再发展。 （3）优点：可短时间内解决问题，不会形 成新的利益集团和变迁阻力。 （4）问题：改革阻力相对较大，变迁成本 （一次）相对较大，风险大，容易造成社会 震荡。
（2）两者的区别 第一，主体不同：诱：非政府。强：政府 第二，优势不同。诱：依据一致性同意原则 和经济原则，摩擦成本低。强：时间最短， 见效最快，可有效克服搭便车。 第三，局限性不同：诱：外部性和搭便车。 强：主要面临着统治者的偏好、有限理性， 意识形态刚性，官僚政治，利益集团冲突和 社会科学知识的限制。
渐进式制度变迁
（2）特征： A、从局部到整体：分部门，分阶段，分
群体 B、从体制外到体制内。 C、从增量到存量。 一步步地解决改革阻力，先易后难，等。 D、将改革、发展与稳定三者有机地统一 起来 （3）优点：社会震动小，社会冲突弱， 风险小，阻力相对小。
渐进式制度变迁

渐进式制度变迁

（4）适用条件。一般情况下，在下列社会条 件下适宜采取渐进式制度变迁。 第一，原有体制的弊端已充分暴露，但旧体 制的受益者甚多； 第二，要求变革原有制度的呼声虽然很高， 但人们对变革的认识并不一致，（如变革什 么，怎么变革，变革的目标是什么）甚至相 互间的认识差距还很大。 第三，社会发展不平衡，具体表现为一个社 会不同地区间，不同阶段间的发展不平衡， 人们的贫富差距，教育水平，对外交往程度， 价值取向，风俗习惯有相差较大。如东南沿 海与内陆。
制度变迁比较
1、诱致性制度变迁
（1）含义：是指一群（个）人在响应由制度 不均衡引致的获利机会时所进行的自发性变 迁。 （2）特点： 第一，盈利性：只有当制度变迁的预期收益 大于预期成本时，有关群体才会去推动制度 变迁。 第二，自发性：并不是由政府。 第三，渐进性：是一种自下而上，从局部到 整体的。

3、制度选择集合的变化
为获得特定制度服务的可行制度安排的集合， 依赖于相应的社会科学知识的存量。 拉坦曾有力论述：对经济学和其他社会科学知 识的需求，主要来自于对制度功能方面的制度 变迁和改进需求。社会科学的进步，不仅增加 了个人管理现有制度的能力，而且也增加了社 会对可替代的制度安排的知识。
二、制度变迁的原因
1、制度需求的变化 2、与交易成本相关的技术的发展
3、可行制度安排选择集合的变化
2、偏好（Preference）的变动

上述四方面的任一项外部冲击都能导致制度不 均衡的出现，进而引发制度变迁的到来。
1、制度服务需求的变化（1）
制度服务需求变化最重要的根源是生产要素相对富 裕度在长期内的变化。如果一种特定要素的供给不 是稀缺的，它的价格将是零，敞开使用是有效的。 当要素稀缺时，它的价格为正，实施产权安排就有 必要，要素的使用就要进行配置。 要素的相对富裕程度体现在要素的相对价格上。 相对价格变化指的是生产要素价格比率的变化等 要素价格比率的变化就是各种要素的价格发生改变。 以前紧缺而昂贵的变得比较便宜，以前充裕的变得 比较紧缺而价格上涨了。

（2）组织：特指赢利组织和非政府的非赢利 组织 A、赢利组织 赢利组织是促使市场经济中各种制度变迁 的重要力量。可以说，真正的市场经济是依 靠赢利性组织自觉或不自觉地推动而逐渐建 立的。比如公司制企业的形成、股票市场规 则的形成，市场体系等。 B、非赢利性组织：表明其效用函数的复 杂性。 此外还有一些半赢利、半非赢利性的组织， 如学校、医院。
第六章 制度变迁
一、制度变迁：基本概念 二、制度变迁：原因 三、制度变迁：方式 四、制度变迁的周期（时滞问题）
一、制度变迁：基本概念





（一）制度变迁的含义 是新制度产生，并否定、扬弃或改变旧制度的过程， 通俗地说，是一种效益更高的制度对另一种制度的 替代过程。制度变迁可能在以下意义上发生： 第一，增添型：原有各种制度保存，产生新的制度 第二，全变型：原有制度本身演变成新制度 第三，减少型：原有制度结构中的一些制度因失去 存在意义而消亡。如粮油定量供给制度。 第四，位移型：在现有的制度结构中，制度的性质 种类不变，但相对地位发生了变化，从而使制度结 构发生了变化。

1、诱致性制度变迁
（3）问题：
第一，群体间达成变迁方案的谈判成本
较高，有可能使制度变迁无法产生； 第二，正式制度变迁中的外部性问题极 易造成搭便车，进而弱化制度变迁的动 力。 （4）例证：家庭联产承包责任制
2、强制性制度变迁
（1）含义：由政府法令引致的变迁 （2）政府推进制度变迁的原因 政府是经济人，也是为了使收益最大 化。 只有当统治者的预期收益大于预期成 本时，它才会供给制度，推动制度变迁； 如果某一项制度变迁会降低统治者可的制度安排。
（1）个人：主体之一 由个人推动的制度变迁很多 ●中国历史上的农民英雄； ●2001年4月10日，在荷兰一些个人及其家属 的努力下，荷兰议会通过了“安乐死”法案。 据此医生可以帮助病人“安乐死”。这项法案 显示，无论是谁，只要身在荷兰，就可以按照 “安乐死”的法案来执行操作。消息传出后， 世界各国的病人便忙着打听，准备到荷兰受死。 ●同性恋（不进行道德评价），经过同性恋者 的不懈努力，美国，加拿大已有同性恋结婚， 荷兰同性恋者不仅可以合法结婚，还可以合法 离婚，一些国家也将同性恋合法化。

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4、次级行动团体
也是一个决策单位，是预期能够分 享制度变迁收益，并帮助初级行动团 体获取潜在收益完成制度变迁的组织。 如接受中共领导的全国各族人民。 制度变迁就是实现现代化；十六大： 全面建设小康社会。


5、制度装置：行动团体所利用的文件和手段。
特别提示：

初级行动团体与次级 行动团体可能是个人也可 能是组织。

2、交易成本的外生变化
交易成本的外生冲击会改变一种制度服务的供 给曲线，从而构成制度变迁的另一个来源。 交易成本的变化来自技术、意识形态、法律和 其他制度安排的变化。 19世纪，美国西部。早期，半干旱地区圈占土 地费用高昂，私人财产的排他性费用高于公有 财产。19世纪后10年，法律、法令传遍了西部， 带倒钩的金属线被发现并引入，圈地的交易成 本大大降低了，公有产权向私有产权制度变迁。

组织在制度变迁中的作用取决于：
A、组织规模的大小：规模与力量并不
是成正比的，这里要看B。 B、组织的凝聚力：搭便车。 C、组织目标是否清晰，是否可明确的 考核、统计、计量。 D、组织的进取性、创新性，学习能力 与适应性。 “与时俱进”、“理论创新”
“搭便车” 内因：人的经济人本性 外因：公共产品的特性 如中国古代的滥竽充数：齐宣王喜欢 300人的合奏，于是南郭先生搭了便车。 齐宣王的儿子则喜欢听独奏，南郭先生 就不能搭便车了。 搭便车的存在会影响创新者的积极性， 因为其付出的成本自己独担，而收益则 其他人分享。