质量、环境和职业健康安全管理检查表

获得？
是否有定期评审
规定？
是否进行过评
审？
评审、修订的依
据是什么？
〇 实际查看环境、职业健康安全方 〇针 〇 看环境、职业健康安全方针加以
确认 看环境、职业健康安全方针加以 确认 查阅环境、职业健康安全方针予 以确认 询问职工 方针对照 实地查看 实地查看
4.3.1 是否建立了识别环境 有无程序
权限
化？
有关职责、权限如何 各 类 人 员 的 职
传达到位的
责、权限是否文
件化？
最高管理者是否
明确其各项职
责？
最高管理者是否
任命了管理者代
表，并规定其职
责、权限？
为确保体系的有
效运行，最高管
理层如何识别和
配置需要的资源
要求？
管理者代表是否
对体系的建立、
实施、保持负
责？
是否向最高管理
康安全目标时是否考 漏？
虑了重大环境因素和 是否考虑到可对
危险源?
其施加影响的环
是否评价了环境因素 境 因 素 和 危 险
和 危 险 源 的 优 先 等 源？
级?
是否全面考虑了
受控文件发放情况
环境因素、危险
源的类型和以往
事故事件？
评价是怎样进行
的？
有无评价准则？
有无重大环境因
其他因素如何控 制？
评价是否有准 则？
评价是否合理？ 重大环境因素和
危险源是否有权 责人员的批准后 受控下发？
4.3.2 是否建立了识别和获 该程序是否明确 〇 〇
法 律 得相关法律法规的程 了获得法规的途 〇 〇
和 其 序？
径？
〇〇
他 要 实施上述程序的结果 该程序是否规定 〇 〇
素和危险源清
单？
评价结果是否合
理？
对新项目和变化
是否进行了评价
和事前评价？
在文件中是否规
定了各类、各级
环境因素和危险
源的管控方式？
有无更新信息的
规定？
是否按规定实施
更新？
哪些重大环境因
素和危险源列入
目标？
抽取环境因素和危险源评价情 况到现场环境因素和危险源的 点进行核对。 抽看新增法规变更后，环境因素 和危险源的识别评价情况
目标是否具体、
指标是否量化？
是否设置了可测
参数？
是否明确了执行
部门和负责人？
是否已向有关人
员传达？
有关人员是否清
楚？
是否规定了目标
指标的实施的期
限和监测的频
次？
环境和职业健康
安全目标、指标
是否定期评审、
修订？
依据什么评审、
修订？
如何体现持续改
进？
4.3.4 组织是否制定了环境 方案是如何制定 〇 〇
法律、法规及其他要 什么？
〇
求的承诺？
如何向全体员工
环境、职业健康安全 传达的？
方针中是否包括环境 采 取 了 哪 些 方
和 职 业 健 康 安 全 目 式？
标、指标的框架？ 取得了怎样的效
是否传达到全体员工 果？
并付诸实施？
上级组织有否环
是否同上级组织的环 境、职业健康安
求 / 法 程序中是否包括法规 了对法规变更信 〇 〇
规 和 信 息 及 时 变 更 的 规 息的跟踪及负责 〇 〇
其 它 定？
人？
〇
要求 组织如何使职工了解 该程序是否规定 〇
有关的法规信息
了法规信息的内
本组织的守法情况
部传达要求及职
责？
是否将收集的法
律法规和环境因
素、危险源进行
意识 序
况如何？
〇〇
和 能 组织是否制定了实施 组织是否根据培 〇 〇
力
培训的具体计划
训需求制定了培 〇 〇
培训程序和培训计划 训计划？
〇〇
是否得以有效实施？ 是否有与实现方 〇 〇
培训的记录和评价
针、目标指标相 〇 〇
是否根据需要制定、 关的知识培训？ 〇 〇
评 审 和 修 订 培 训 计 是否有提高职工 〇 〇
组 织 康安全一体化管理体 业健康安全一体 〇 〇
结 构 系是否明确规定了组 化管理体系范围 〇 〇
和 职 织的组织结构、职责、 内 的 组 织 结 构 〇 〇
责 / 结 权限？
图？
〇
构 和 最高管理者的职责、 各有关部门的职
〇
职责
权限
责权限是否明
〇
管理者代表的职责、 确 ？ 是 否 文 件
活动、产品、服务的 和环境影响及风 〇
性质、规模及环境影 险是什么？
〇
响和风险相适应？ 组织的产品的性 〇
环境、职业健康安全 质、规模及其环 〇
方针中是否包含对持 境影响和风险是 〇
续改进和污染预防的 什么？
〇
承诺？
组织的服务的性 〇
环境、职业健康安全 质、规模及其环 〇
方针中是否包含遵守 境影响和风险是 〇
境、职业健康安全方 全方针？
针相协调？
本组织的环境、
是 否 可 为 公 众 所 获 职业健康安全方
得？
针是否征得上级
最高管理者是否定期 组织的同意？
评审、修订环境、职 是否以上级组织
业健康安全方针？
的环境、职业健
康安全方针为基
础？
为公众获得环
境、职业健康安
全方针提供了何
种方便？
何时、何地可以
文件，如环境影
响及风险评价、
三同时验收证
明、环保守法证
明、消防验收证
明等
4.3.3 组织是否设定了环境 目标是如何确定 〇 〇
目 标 和职业健康安全目标 的？
〇
和 指 和指标
指标是如何确定 〇
标 / 目 设定目标指标时应考 的？
〇
标
虑的一些方面
是否经领导批 〇
目标、指标是否得到 准？
质量、环境和职业健康安全管理体系审核检查表
审核准则：
ISO 14001:1996 OHSAS18001 相关法规
要求 事项
检查项目
4.1 总 要求
组织是否建立并保持 了环境和职业健康安 全一体化管理体系
环境和职业健康安全 一体化管理体系文件 中是否有针对环境和 职业健康安全问题的 组织简介、厂区或社 区简图、生产工艺简 介、文件受控标识、 发放清单、修改记录 页
者报告环境和职
业健康安全一体
化管理体系的运
行情况？
各部门、各类人
员的职责权限是
如何传达的？
各有关人员是否
明确各自的职责
权限？
各类人员是否明
确完成职责任务
与实现环境、职
业健康安全方针
之间的关系？
4.4.2 是否建立了确定培训 培训需求是如何 〇 〇
培训、 需求和实施培训的程 确定的？需求情 〇 〇
方案 方案能否保证目标、 人？
指标的实现？
是否明确了实现
方案是否及时修订？ 目标、指标的措
有无各相关部门和岗 施、方法？
位的实施计划
是否明确了时间
要求？
是否规定了资源
保证？
由谁负责方案实
施的监督？
如何验证方案实
施的效果？
如果方案在实施
中发生偏差如何
解决（由谁提出
纠正和预防等）
环境和职业健康 一体化管理手册 的内容是否满足 ISO 14001 、 OHSAS18001 要 求？
环境和职业健康 安全一体化管理 体系要素间的逻 辑关系、文件的 接口是否清楚？
划?
环境和职业健康 〇
应接受培训的人员是 安 全 意 识 的 培 〇
否都经过了培训？
训？
〇
供方和承包方是否需 是否有针对可能 〇
要培训？效果如何？ 具有重大环境影 〇
对从事可能产生重大 响和风险岗位的
环境因素和危险源的 操作人员的特殊
工作人员是否进行了 培训？
培训？效果如何？ 上述重点内容的
培训是否得以实
施？
对内审员是否进
行了培训？
应急响应的训练
是否进行了？
培训是否有教
材？
对临时工是否培
训？
培训是否有记
录？
培训是否考核？
接受培训的人数
和比率
经过培训的人员
是否达到了规范
要求的 a~d 的效
果
培训的内容
培训的效果
哪些人员属于这
类人员？是否明
确？
这类人员是否都
境 方 了本组织的环境、职 的？
〇
针 / 职 业健康安全方针
何时、何地制定 〇
业 健 最 高 管 理 者 是 否 批 的？
〇
康 安 准、签署了环境、职 如何制定的？ 〇
全 方 业健康安全方针？ 由谁批准的？ 〇
针
环境、职业健康安全 何时批准的？ 〇
4.2
方针是否与本组织的 组织活动的性质 〇
〇
环 境 因素和危险源及评价 程序内容是否全 〇
因 素 / 环境影响和风险的程 面、适宜
〇
对 危 序?
识别时是否应用 〇
险 源 是否对组织的活动、 该程序？
〇
辨识、 产品或服务的环境因 识别的范围和对 〇
风 险 素和危险源做了识 象
〇
评 价 别?
是否有清单？ 〇
和 控 用什么方法和怎样识 识别的过程
鉴别(识别)，建
立受控的法规清
单？
相关法规清单
相关法规内容和
要求明细表
法规要求特定设
备登记表
法规要求特种物
资登记表
由谁负责？
做得怎样？
法规信息如何进
行内部沟通？谁
负责？
职工是否意识到
不遵守法规的后
果？
过去、现在有无
违法？
各项排放指标是
否清楚？有无超
标排放？
有无守法证明性
环境和职业健康安全 一体化管理体系文件 是书面形式还是电子 形式？
环境和职业健康安全 一体化管理体系文件 是否描述了核心要素 及其相互关系?
相关文件是否齐全
与环境和职业健 〇 康安全一体化管 〇 理体系相关的文 〇 件有多少？是否 〇 有摘要或目录？ 〇
电子形式文件使 〇 用是否有效？
人员？
采取何种方式？
是否彻底？
是否参加政府环
保机构组织的活
动？
是否参加环保团
体和地域的环保
活动？
职工是否积极参
加保护环境的志
愿活动？
是否同供方和承
Hale Waihona Puke 包方交流环境和职业健康安全信
息？
4.4.4 环境 管理 体系 文件/ 文件
本组织环境和职业健 康安全一体化管理体 系文件的结构是否明 确
和 沟 程序中是否规定了有 系有关信息的内 〇 〇
通
关记录
部交流程序？ 〇 〇
通报组织环境、职业 是否有对外部相 〇
健康安全方针和环 关方信息的接 〇
境、职业健康安全表 收 、 答 复 的 程 〇
现的过程
序？是否文件
将环境和职业健康安 化？
全一体化管理体系审 外部人员获取环
核和评审结果通报组 境、职业健康安
接受了适当的培
训？
这类人员是否都
能胜任所担负的
工作？ 是否对应法规
（包括新增的法 规）定期评价特 定岗位的有效
4.4.3 有关环境和职业健康 是否有与环境因 〇 〇
信 息 安全问题的信息的接 素和危险源及环 〇 〇
交 流 / 收、传达、调整和作 境和职业健康安 〇 〇
协 商 废的程序是否确立？ 全一体化管理体 〇 〇
织内所有有关人员的 全方针的途径和
过程
方法？
异常、紧急情况下的 是否规定有关重
信息如何交流？
要环境因素和危
同外部相关方的信息 险源的外部交流
交流是否进行？
记录？
接收和答复职工
意见建议的过程
和记录
是否同社区和周
围居民进行过环
境信息交流？同
员工进行职业健
康安全信息交
流?
是否通报了有关
审核日期：
提问
最高管理者是否 签署了环境和职 业健康安全一体 化管理体系文件 发布令？
环境和职业健康 安全一体化管理 体系文件是否覆 盖了 ISO14001、 OHSAS18001 的 所有条款？
受审核部门：
文 件 实施检 查查 阅 〇〇 〇
陪同人：
记录
4.2 环 最高管理者是否制定 由 谁 主 持 制 定 〇
是否存在一个评
审方案的过程？
是否所有的目
标、指标都有相
应的方案？
有关人员是否参
与方案的制定？
什么情况下修订
方案？
是否进行过修
订？
如果方案实施情
况良好，在何情
况下可以用其他
方法替代？
计划是否分年
度？
计划是否经批
准？
4.4.1 为实施环境和职业健 是否有环境和职 〇 〇
环 境 和 职 业 健 康 管 理 方 的？
〇〇
管 理 案？
是否所有的目 〇 〇
方 案 / 环境和职业健康安全 标、指标都有相 〇 〇
职 业 管理方案的内容是否 应的方案？
〇〇
健 康 满足规范要求？
方案是否经过充 〇
安 全 方案是如何监督实施 分论证和批准？ 〇
管 理 的？
是否明确了责任 〇
〇
落实？
是否形成文件并 〇
环境和职业健康安全 受控下发？
〇
目标、指标是否定期 是 否 体 现 了 环 〇
评审、修订？
境、职业健康安 〇
全方针？
〇
是否考虑了重大
环境因素和危险
源？
是否考虑了法规
要求？
是否考虑了相关
方要求？
是否体现了持续
改进？
有关职能和层次
是否均有相应的
目标、指标？
〇
制 的 别的?
采用的方法
〇
策划 识别环境因素和危险 收集的原始资料 〇
4.3.1
源应把握哪些要点? 是否考虑三种状
如何进行环境影响和 态？
风险评价的？
是否考虑三种时
环境因素和危险源的 态？
信息能否及时更新? 应考虑到的主要
在制定环境、职业健 方 面 是 否 有 遗