股指期货开户(2015年)
股指期货知识测试试题及解答(第1期)
股指期货知识测试试题及解答（第1期）根据股指期货投资者适当性制度的规定,投资者在开户之前，必须先参加并通过股指题货基础知识测试。
为了帮助投资者学习和掌握股指期货基础知识和交易规则，弘扬学习文化，倡导“有足够知识准备的投资者才是真正受保护的投资者”的理念，应广大投资者要求，中国金融期货交易所将分期刊登部分股指期货知识测试试题和解答，供广大投资者参考。
实际投资操作，请以正式颁布的法规和业务规则为准。
判断题1.自然人投资者应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。
（）答案：对。
解释：中国证监会公布的《期货市场客户开户管理规定》（2009年9月1日起施行）第八条中规定，个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。
除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。
2.期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。
（）答案：对。
解释：中国证监会发布的《期货公司管理办法》（2007年4月15日起施行）第五十九条规定，期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施。
3.期货公司客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。
（）答案：对。
解释：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。
4.股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可先卖后买。
（）答案:对。
解释：股指期货实行双向交易，既可以做多，也就是可以先买入开仓然后卖出平仓；也可以做空，也就是先卖出开仓然后买入平仓。
5.中国金融期货交易所上市的汜途辿股指期货合约的标的是上证综合指数。
（）答案：错。
解释：《中国金融期货交易所交易细则》第五条规定，沪深300股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的沪深300指数。
6.IF1007合约表示的是2010年7月到期的沪深300股指期货合约。
股指期货基础知识测试试题及答案
股指期货基础知识测试试题（A 卷）（共30 道题，答对24 题为合格。
测试时间为30 分钟。
）一、判断题（本大题共10 道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）1．沪深300 股指期货合约价值为沪深300 指数点乘以合约乘数。
（）2．IF1005 合约表示的是2010 年5 月到期的沪深300 股指期货合约。
（）3．沪深300 股指期货实行T+1 交易制度。
（）4．中金所可以根据市场风险状况调整沪深300 股指期货合约的交易保证金标准。
（）5．客户参与股指期货交易在不同的会员处开户的，其交易编码中客户号不相同。
（）6．股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据，沪深300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。
（）7．股指期货合约到期时，交易所将按照交割结算价将投资者持有的未平仓合约进行现金交割，投资者将无法继续持有到期合约。
（）8．沪深300 股指期货合约的交易单位为“手”，期货交易以交易单位的整数倍进行。
（）9．期货合约有到期日，不能无限期持有。
（）10．投资者对期货交易结算报告的内容有异议的，应在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出，否则视为对交易结算结果的确认。
（）二、单项选择题（本大题共20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）1. 会员应当与客户约定，客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，会员可以采取以下何种措施（）。
A、提高交易保证金B、限制开仓C、拒绝客户委托或终止经纪关系D、以上均包括2. 根据股指期货投资者适当性制度的要求，自然人投资者申请开立股指期货交易编码需要具有累计（）以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10 笔以上的商品期货交易成交记录。
A、5 个交易日、10 笔C、10 个交易日、20 笔B、10 个交易日、10 笔D、15 个交易日、30 笔3. 甲投资者买入平仓10 手沪深300 股指期货某合约，乙投资者卖出平仓10 手，甲乙恰好相互成交后，市场上该合约的总持仓量将（）。
QFII开户业务操作指引
特殊单位客户统一开户业务操作指引（暂行）为了进一步明确特殊单位客户统一开户的业务操作要求，根据修订后的《期货市场客户开户管理规定》（以下简称《开户管理规定》），制定本暂行指引。
一、本指引适用范围1、本指引适用于特殊单位客户。
特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的客户。
特殊单位客户开户除了应遵循《开户管理规定》和本指引要求，还应遵循各期货交易所有关特殊单位客户开户的其他规定和要求。
2、监控中心、期货交易所和期货公司相关系统需针对特殊单位客户开户的需要进行改造和升级。
本指引规定的开户流程适用于系统改造完成前的过渡期。
系统改造完成后，特殊单位客户开户将直接通过统一开户系统进行，届时本指引将根据调整后的流程进行修订，开户材料等其他内容也将视过渡期实践工作情况进行适当调整和完善。
二、特殊单位客户开户的实名制要求（一）境内特殊单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。
特殊单位客户提交的组织机构代码信息应与组织机构代码证记载内容一致。
（二）特殊单位客户提交的开户材料中记载的名称、证件号码和编号、银行账号（包括其分户管理资产的名称和相关号码）等应与相关证件和文件记载内容一致。
（三）期货经纪合同中客户名称与特殊单位客户名称一致。
（四）特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
三、审核和检查要求（一）期货公司对特殊单位客户进行实名制全面审核，并对特殊单位客户提交开户资料的真实、准确和完整性进行审核。
（二）各期货交易所对前款实名制要求中（一）、（二）、（四）项内容进行检查，并对特殊单位客户分户管理资产是否遵守一户一码原则进行检查。
四、期货交易所对各类分户管理资产发放交易编码、进行一户一码管理的依据6、“合格境外机构投资者”类：人民币特殊账户账号。
期货交易所应对期货公司填报的“人民币特殊账户账号”与国家外汇管理局颁发的关于投资额度及开立相应人民币特殊账户的批复文件的一致性进行复核，并据此分配交易编码、进行一户一码管理；五、过渡期交易编码申请、注销及客户资料修改流程期货公司为特殊单位客户申请交易编码，应当按要求填写《特殊单位客户交易编码申请表》，准备相关申请材料。
金融股指期货开户测试题库
金融股指期货培训资料一单项选择题1、某投资者欲在上证50股指期货2月合约上买入开仓5手，却误买入3月合约，该风险属于（B）A 信用风险B 操作风险C 流动性风险D 市场风险2、投资者参与金融期货交易，应当遵循（C）原则，不得以不符合适当性标准为由，拒绝承担交易结果与履约责任。
A 买进看涨B 风险共担C 买卖自负D卖出看跌3、除最后交易日外，中金所5年期、10年期国债期货交易时间为交易日（B）A 9:15-15:13B 9:15-11:30；13:00-15:15C 9:15-15:30D 9:15-11:30；13:00-15:304、自然人投资者申请开立金融期货交易编码，应当连续5个交易日每日日终保证金账户资金余额不低于人民币（B）万元A 30B 50C 10D 100参与金融期货交易的投资者应当与（A）签订期货经纪合同。
A 期货公司B 商业银行C 期货交易所D证券公司中金所5年期国债期货合约的最后交割日为（）A 最后交易日后第七个交易日B最后交易日后第三个交易日C 最后交易日后第一个交易日D最后交易日后第五个交易日以下不属于交易的所规定的异常交易行为的是（）A日内撤单次数过多B委托、授权给同一机构或同一个人代为从事交易的客户之间、大量或者多次进行互为对手方交易C以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖D同一客户在多家期货公司开户（）不具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格A 全面结算会员B 交易结算会员C交易会员D特别结算会员中金所5年期国债期货交易采用（A）“名义标准债券”作为交易标的A 中期B 超长期C 长期D 短期中金所5年国债期货的当日结算价为最后（）成交价格按照成交量的加权平均值A 两小时B一小时C一分钟D半小时5、国债期货投机、是通过买卖国债期货合约，并从其价格变动中获得（A）的交易行为A 风险收益B 平稳收益C 无风险收益D期望收益6、以下属于影响股指期货价格的宏观经济因素是（C）A 成交量B K线图C 居民物价消费指数D持仓量7、国债期货合约进入交割月份后至最后交易日前，（B）A买方可以主动提出交割申请，交易所匹配双方在规定时间内完成交割B卖方可以主动提出交割申请，交易所匹配双方在规定时间内完成交割C买方可以主动提出交割申请，买卖双方在规定时间内自行商议完成交割D买方可以主动提出交割申请，买卖双方在规定时间内自行商议完成交割8、中金所发布的股指期货合约的持仓量是其未平仓合约的（B）数量A 当周B 单边C 当天D 双边9、开通金融期货交易权限，（A）应通过金融期货知识测试A 自然人B 证券公司C 商业银行D期货公司10、中金所国债期货合约可交割国债的种类是（D）A 企业债和国债B凭证式国债C金融债和国债D记账式国债11、某投资者欲在3个月后买入价值为1000万元的股票组合，担心3个月后股市上涨增加投资成本，可采用的策略是（C）A 卖出套保B跨期套保C买入套保D期现套利12、投资者申请开通金融期货交易权限，其保证金账户可用资金余额以（A）收取的保证金标准作为计算依据。
股指期货仿真交易国泰君安期货公司筹备小组杨光.pptx
❖ 收到登记表后，筹备组向交易所提交开户申请，申请 交易编码
❖ 申请成功后，在交易系统中为客户开立资金账号，并 设置客户的交易编码。
❖ 将客户的资金账号和密码反馈给分支机构管理员。
交易编码的概念
交易所实行交易编码备案制度。交易编码是指 会员和投资者进行期货交易的专用代码。交易编码 由会员号和投资者号两部分组成。交易编码由十二 位数字构成，前四位为会员号，后八位为投资者号。 如投资者交易编码为5，则会员号为0001，投资者 号为00001535。一个投资者在交易所内只能有一 个投资者号，但可以在不同的会员处开户。其交易 编码只能是会员号不同，而投资者号必须相同。
LOGO
股指期货仿真交易
内容提要
概述期货交易与股票交易的
1
不同点
2
开户环节
3
交易环节
股指期货与股票相比的不同点
股指期货与股票相比，有几个非常鲜明的特点，这 对股票投资者来说尤为重要：
1、期货合约有到期日，不能无限期持有。 2、期货合约是保证金交易，每天结算 3、期货合约可以卖空
开户环节
仿真交易期间的开户
LOGO
❖ 新上市合约的挂盘基准价由交易所确定并提前公布。 挂盘基准价是确定新上市合约第一天交易涨跌停板额 的依据。
合约的最后交易日是哪一天？
❖ 合约的最后交易日为到期月的第三个星期五。 如 IF0611合约，该合约最后交易日为 2006年 11月17日。同时最后交易日也是最后结算日。 这天收盘后交易所将根据交割结算价进行现金结 算。释放到期和约保证金并计算盈亏.
❖ 收盘价的产生比较简单，通常以该合约当日最后一 笔成交的价格作为收盘价。（证券的收盘价由集合竞
股指期货开户条件和流程
股指期货开户条件和流程
一、股指期货开户必须具备以下5个条件
1、期货开户的资金量不低于50万元之上。
(以加盖期货公司结算专用章的前一个交易日的结算单作为证明，一般开户公司核实并辅助提供)
2、参加过股指期货基础知识的学习并需要通过中金所的相关笔试。
(开户之前开户专员提供笔试问卷，满足80分之上要求后双方签字)
3、三年内有参与商品期货10笔一手的操作经验或者具备股指期货仿真交易10个交易日20笔以上的操作记录。
(开户现场查询或提供加盖期货公司专用章的结算单证明材料)
4、无不良诚信记录并通过投资者适当性审核与评估。
5、不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。
二、股指期权开户流程
1、携带身份证和银行卡原件到期货公司。
2、期货公司办理股指期权开户手续。
3、基础知识培训和测试通过。
4、验证资金和其他资料。
5、代码申请通过。
2015年量化对冲产品回顾
2015年量化对冲产品的大起大落回顾作者|拾麦理财研究总监程贇璐2015年是中国量化对冲基金大起大落的一年，在经历了年初的大小盘不均衡暴涨、上半年的“杠杆牛”、6月的股市暴跌、9月的股指期货受限后，中国的对冲基金行业受政策限制而普遍陷入观望状态。
然而由于在股灾期间的优异表现，量化对冲基金已经成为投资者认可的一类优质资产，不少投资管理人在此期间潜心研发，静待监管破冰。
一、2015年之前量化对冲基金发展情况在2010年沪深300股指期货推出之前，中国其实没有真正意义上的量化“对冲”基金，而只是通过一些简单而原始的套利策略去捕捉分级基金和ETF等金融工具的套利机会。
从2010年4月16日起，中金所推出沪深300股指期货，量化中的“对冲”才有了渠道，量化对冲基金的爆发才真正开始。
2012-2013年成立的对冲基金并不多，但由于当年的结构性行情，创业板牛市而沪深300走势萎靡，让很多做多“一篮子小盘股+做空股指期货”的Alpha 对冲基金都获得了漂亮业绩。
2013年至2014年上半年，对冲基金尤其是Alpha策略的成立数量急剧上升，然而过于单一的交易环境，让对冲基金并没有呈现价量双升的局面，很多基金缺乏在极端行情下的判别和应对经验。
2014年7月至2014年12月，大盘出现持续上涨，这对于久旱盼甘霖的股票多头是一场盛宴，但对于Alpha策略是一场灾难。
彼时大盘股普涨，而中小盘落后，此前对冲基金高度依赖的市值和绝对价格因子暂时失效，相当一部分的对冲基金出现了大幅度的回撤，更有不少基金直接进入了清盘流程，而对冲基金另一主要策略-套利策略在这波行情中并没有收到太大损失，全身而退。
2014的市场给很多对冲基金公司上了宝贵一课，中国的市场环境是一把双刃剑：一方面，不成熟的市场定价估值和投资者情绪为量化对冲提供了充分的盈利空间；但是监管的政策干扰和参与者结构的突变，也会在特定时段对量化对冲策略带来冲击。
二、2015年量化对冲基金的承启转折从国内的现有运行产品来看，量化对冲基金主要包括股票多空、Alpha策略（市场中性）、套利策略、CTA（管理期货）和宏观对冲等。
股指期货开户考试试题
股指期货开户考试试题股指期货开户考试试题股指期货是一种金融衍生品，具有高风险和高收益的特点，因此在开户之前需要进行一定的考试以确保投资者具备必要的知识和技能。
本文将就股指期货开户考试试题展开讨论，旨在帮助读者更好地理解这一领域。
一、基础知识考核1. 请简要解释股指期货的概念和特点。
股指期货是一种以股票指数为标的物的期货合约，投资者可以通过买入或卖出股指期货合约来进行投资。
其特点包括杠杆效应、高风险高收益、交易时间灵活等。
2. 请列举一些常见的股指期货合约，以及它们所代表的股指。
常见的股指期货合约包括上证50期货、沪深300期货、中证500期货等，它们分别代表上证50指数、沪深300指数、中证500指数。
3. 请简述股指期货的交易机制。
股指期货的交易机制包括开仓、平仓、持仓和交割等环节。
投资者可以通过开仓买入或卖出股指期货合约，持有合约并进行盈亏结算，最后根据合约规定的交割方式进行交割。
二、风险管理考核1. 请解释保证金和杠杆的概念，并说明它们在股指期货交易中的作用。
保证金是指投资者在交易中缴纳的一定金额，用于覆盖潜在亏损。
杠杆则是指投资者通过少量的资金控制更大价值的资产。
在股指期货交易中，保证金起到了保障交易安全的作用，而杠杆则可以放大投资者的收益，但也增加了投资风险。
2. 请列举一些常见的风险管理工具，并简要介绍它们的作用。
常见的风险管理工具包括止损单、止盈单、风险控制指标等。
止损单可以在价格达到设定的止损点时自动平仓，以减少亏损；止盈单则可以在价格达到设定的止盈点时自动平仓，以保护盈利。
风险控制指标如波动率指标、风险价值等可以帮助投资者评估市场风险，制定合理的交易策略。
三、交易策略考核1. 请简述趋势跟踪策略和套利策略，并说明它们的原理和适用场景。
趋势跟踪策略是指投资者根据市场趋势进行交易，如在上涨趋势中买入，下跌趋势中卖出。
其原理是市场趋势具有惯性，即一段时间内的涨跌趋势有可能延续。
套利策略则是通过利用不同市场或合约之间的价格差异来获取收益，其原理是市场存在着临时性的不均衡，投资者可以通过及时的买入和卖出来获得利润。
中登开户指南
目录
第一章 总 则 ......................................................................... 1 第二章 证券账户开立业务 ..................................................... 8
（1）证明具有开展相关业务资质的材料。证券资产管 理人取得相应证券资产管理业务资格批复复印件等相关证 明材料（需加盖公章）；证券资产托管人取得相应证券资产 托管业务资格批复复印件等相关证明材料（需加盖公章）；
（2）营业执照复印件及组织机构代码证复印件（需加 盖公章）；
（3）法定代表人证明书和法定代表人有效身份证明文 件复印件（需加盖公章）；
1
1.3【开户资格】特殊机构及产品申请开立证券账户应 当符合法律、行政法规、中国证监会及中国结算有关开户主 体资格要求。
特殊机构及产品可以申请开立一码通账户、A 股账户、 股转系统账户、信用证券账户，以及中国结算根据业务需要 设立的其他证券账户。
上述投资者申请开立股转系统账户、信用证券账户等账 户的，还需要符合投资者适当性管理等相关要求。
附录
附录 1 证券账户开立申请表 ........................................... 61 附录 2 证券账户业务申请表 .......................................... 68 附录 3 证券公司名称全称简称对照表............................ 75 附录 4 基金公司名称全称简称对照表............................ 80 附录 5 托管人名称全称简称对照表 ............................... 84 附录 6 证券公司自营账户自律管理承诺函................... 86 附录 7 定向资产管理专用证券账户转换申请表 ........... 87 附录 8 合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表........ 88 附录 9 融资融券信用证券账户配号申请表................... 89 附录 10 集合资产管理计划专用证券账户承诺函 ......... 90 附录 11 保险产品开户确认函 ........................................ 91 附录 12 证券投资基金承诺函 ......................................... 92 附录 13 证券账户自律管理承诺函（商业银行） ......... 93 附录 14 商业银行同意函 ................................................ 94 附录 15：理财产品证券账户自律管理承诺函（商业银行）
期货开户流程详解
期货开户流程详解期货市场是金融市场中的一个重要组成部分，对于投资者而言，进行期货交易需要首先进行开户操作。
本文将详细介绍期货开户的流程，以帮助读者了解并顺利完成开户手续。
一、了解期货交易相关知识在进行期货开户之前，投资者需要先了解期货交易的相关知识。
期货交易是一种以标准合约进行买卖的金融交易方式，通过期货合约，投资者可以在未来某个特定日期按照约定的价格买入或卖出标的物。
期货交易的风险较高，投资者应该对期货市场有一定的了解，并进行风险评估。
二、选择期货开户经纪商经纪商是投资者进行期货交易的中介机构，选择一家合适的期货开户经纪商至关重要。
投资者可以通过以下几个方面考虑选择经纪商：1.监管机构：确认经纪商是否受到监管机构的监管，例如中国证券监督管理委员会（CSRC）。
2.声誉和信誉度：了解经纪商的声誉和信誉度是否良好，可以通过查看大众评价、相关论坛等途径获取信息。
3.交易费用：注意经纪商的交易佣金和其他费用，并进行比较。
4.技术支持和平台稳定性：了解经纪商的技术支持和交易平台的稳定性，以确保交易的流畅进行。
根据个人对期货交易的需求和考虑因素，选择一家适合自己的期货开户经纪商。
三、准备开户所需材料在进行期货开户之前，投资者需要准备一些必要的材料。
具体要求可能会因经纪商的不同而有所差异，以下是一般开户所需的材料：1.身份证明：有效身份证明文件，如二代身份证、护照等。
需要提供正反面复印件。
2.地址证明：户籍证明、水电费账单、银行对账单等能够证明个人地址的文件。
3.经济来源证明：常用的证明经济来源的文件，如工资单、银行存款证明等。
4.开户申请表：经纪商提供的开户申请表格，需填写必要的个人信息。
具体的开户所需材料可能因经纪商要求的不同而有所差异，投资者在准备开户材料时应注意与经纪商确认所需具体材料。
四、填写开户申请表获得开户申请表之后，投资者需要仔细填写相关信息。
在填写开户申请表时，注意以下几点：1.真实准确：确保填写的个人信息准确无误，如姓名、证件号码等。
金融股指期货开户测试题库
金融股指期货培训资料单项选择题1、某投资者欲在上证50股指期货2月合约上买入开仓5手，却误买入3月合约，该风险属于（B）A信用风险B操作风险C流动性风险D市场风险2、投资者参与金融期货交易，应当遵循（C）原则，不得以不符合适当性标准为由，拒绝承担交易结果与履约责任。
A买进看涨B风险共担C买卖自负D卖出看跌3、除最后交易日外，中金所5年期、10年期国债期货交易时间为交易日（B）A 9:15-15:13B 9:15-11:30 ；13:00-15:15C 9:15-15:30D 9:15-11:30 ；13:00-15:304、自然人投资者申请开立金融期货交易编码，应当连续5个交易日每日日终保证金账户资金余额不低于人民币（B）万元A 30B 50C 10D 100参与金融期货交易的投资者应当与（A）签订期货经纪合同。
A期货公司B商业银行C期货交易所D证券公司中金所5年期国债期货合约的最后交割日为（）A最后交易日后第七个交易日B最后交易日后第三个交易日C最后交易日后第一个交易日D最后交易日后第五个交易日以下不属于交易的所规定的异常交易行为的是（）A日内撤单次数过多B委托、授权给同一机构或同一个人代为从事交易的客户之间、大量或者多次进行互为对手方交易C以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖D同一客户在多家期货公司开户（）不具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格A全面结算会员B交易结算会员C交易会员D特别结算会员中金所5年期国债期货交易采用（A）“名义标准债券”作为交易标的A中期B超长期C长期D短期中金所5年国债期货的当日结算价为最后（）成交价格按照成交量的加权平均值A两小时B 一小时C 一分钟D半小时5、国债期货投机、是通过买卖国债期货合约，并从其价格变动中获得（A）的交易行为A风险收益B平稳收益C无风险收益D期望收益6、以下属于影响股指期货价格的宏观经济因素是（C）A成交量B K线图C居民物价消费指数D持仓量7、国债期货合约进入交割月份后至最后交易日前，（B）A买方可以主动提出交割申请，交易所匹配双方在规定时间内完成交割B卖方可以主动提出交割申请，交易所匹配双方在规定时间内完成交割C买方可以主动提出交割申请，买卖双方在规定时间内自行商议完成交割D买方可以主动提出交割申请，买卖双方在规定时间内自行商议完成交割8、中金所发布的股指期货合约的持仓量是其未平仓合约的（B）数量A当周B单边C当天D双边9、开通金融期货交易权限，（A）应通过金融期货知识测试A自然人B证券公司C商业银行D期货公司10、中金所国债期货合约可交割国债的种类是（D）A企业债和国债B凭证式国债C金融债和国债D记账式国债11、某投资者欲在3个月后买入价值为1000万元的股票组合，担心3个月后股市上涨增加投资成本，可采用的策略是（C）A卖出套保B跨期套保C买入套保D期现套利12、投资者申请开通金融期货交易权限，其保证金账户可用资金余额以（A）收取的保证金标准作为计算依据。
股指期货交易流程
四、交割
股指期货合约采用现金交割方式。股指期货合约最
后交易日闭市后，了结所有未平仓合约，交易所以 交割结算价为基准，划付持仓双方的交割盈亏。股 指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后二小 时的算术平均价。交易所有权根据市场情况对股指 期货的交割结算价进行调整。股指期货的交割手续 费为30元/手，交易所可以根据市场情况进行调整。
在期货交易帐户计算中，盈亏计算、权益计算、保证
金计算以及资金余额是四项最基本的内容。 按照开仓和平仓时间划分，盈亏计算中可分为下 列四种类型：今日开仓今日平仓；今日开仓后未平仓 转为持仓；上一交易日持仓今日平仓；上一交易日持 仓今日继续持仓。各种类型的计算方法如下： 今日开仓今日平仓的，计算其买卖差额； 今日开仓而未平仓的，计算今结算价与开仓价的 差额； 上一交易日持仓今日平仓的，计算平仓价与上一 交易日结算价的差额； 上一交易日持仓今日持仓的，计算今结算价与上 一交易日结算价的差额。 在进行差额计算时，注意不要搞错买卖的方向。
二、交易
按照中金所的设计，股指期货交易中接 受三种指令：市价指令、限价指令和取消指 令。交易指令当日有效，在指令成交前，客 户可提出变更或撤销。交易指令每次最小下 单数量为1手，每次最大下单数量为500手。 交易指令当日有效。
1、市价指令：指不限定价格的买卖申报，尽可能
以市场最好价格成交的指令。
资金项目 存入保证金 (+) 平仓盈亏 (+) 持仓盈亏 (-) 手续费 = 当日权益 (-) 持仓占用保证金 = 资金余额
金 额 ( 单位：元 ) 549,400 82,000 -100,000 760 530,640 403,200 127,440
例3：8月3日，该客户买进平仓30手，成交价为1250
股指期货开户试题
股指期货开户试题试题一：选择题1. 股指期货的交易单位是多少？A. 1手等于100股B. 1手等于500股C. 1手等于1000股D. 1手等于50股2. 下列哪个指数是在中国金融期货交易所上市交易的股指期货？A. 纳斯达克指数B. 标普500指数C. 上证50指数D. 恒生指数3. 股指期货合约的最小变动价位是多少？A. 0.1点B. 0.5点C. 1点D. 2点4. 股指期货的交易时间是？A. 周一至周五，上午9:00-11:30，下午13:00-15:00B. 周一至周五，上午9:30-12:00，下午13:30-15:30C. 周一至周五，上午9:00-12:00，下午13:00-15:00D. 周一至周五，上午9:00-11:00，下午13:00-15:005. 股指期货交易的保证金比例通常是多少？A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%试题二：判断题1. 股指期货交易可以进行卖空操作。
（）2. 股指期货的交割方式是现金交割。
（）3. 股指期货的交易代码与对应的现货指数代码相同。
（）4. 股指期货的交易不需要支付任何费用。
（）5. 投资者在开户前必须通过股指期货知识测试。
（）试题三：简答题1. 请简述股指期货的定义及其主要功能。
2. 描述股指期货交易的基本流程。
3. 列举至少三种股指期货交易的风险控制措施。
4. 说明投资者在进行股指期货交易前应做好哪些准备工作。
5. 讨论股指期货对资本市场的影响及其意义。
试题四：案例分析题假设你是某证券公司的金融顾问，一位客户向你咨询关于股指期货开户的事宜。
客户是一位有一定股票投资经验的中年人，对期货市场不太熟悉，但希望通过股指期货进行风险对冲和投资组合的多元化。
请根据以下问题，给出你的专业建议：1. 针对该客户的情况，你会建议他首先了解哪些股指期货的基础知识？2. 考虑到客户的投资目标，你会推荐哪些风险管理和资金配置的策略？3. 客户担心交易股指期货可能会遭受重大损失，你将如何解释股指期货的风险以及如何进行风险控制？4. 客户询问有关保证金和杠杆的概念，你将如何向他解释，并说明这对投资策略有何影响？5. 客户对于选择交易哪个股指期货合约感到困惑，你将如何帮助他做出决策？请根据上述题目要求，撰写一篇1900字左右的文章，内容需准确满足题目描述的需求，排版要求整洁美观，语句通顺，全文表达流畅，无影响阅读体验的问题。
股指期货开户测试题
股指期货开户测试题一、简介股指期货是一种金融衍生品，用于投资者对指数变动的预期。
开户是投资者进行股指期货交易的第一步，也是确认合法身份和资金来源的重要环节。
本文将介绍股指期货开户的相关测试题，帮助读者了解开户流程和基本要求。
二、开户测试题1. 开户资格：a) 股指期货开户是否只限于机构投资者？b) 个人投资者如何开设股指期货账户？2. 开户材料：a) 开户所需基本材料有哪些？b) 需要提供身份证明的材料有哪些？3. 风险控制：a) 如何评估投资者的风险承受能力？b) 开户时是否需要签署风险揭示书？4. 资金要求：a) 开户时需要缴纳多少资金？b) 股指期货交易是否采用保证金制度？5. 开户流程：a) 开户流程中的基本步骤有哪些？b) 开户时间通常需要多长？6. 开户费用：a) 开户是否需要支付相关费用？b) 股指期货交易的佣金费率是多少？7. 开户限制：a) 股指期货开户是否有年龄限制？b) 投资者可以同时开设多个股指期货账户吗？8. 开户之后：a) 开户成功后如何进行操作和交易？b) 需要注意哪些风险控制措施？三、开户测试题解答以下是对开户测试题的解答：1. 开户资格：a) 股指期货开户不仅限于机构投资者，个人投资者也可以开设股指期货账户。
他们需要满足相关合规要求并选择合适的期货公司进行开户。
b) 个人投资者开设股指期货账户时，需要填写开户申请表和相关风险承受能力评估问卷，并提供身份证明、银行卡和户口本等材料。
2. 开户材料：a) 开户所需基本材料包括开户申请表、身份证明、银行卡和户口本。
具体要求可能因期货公司而异。
b) 需要提供身份证明的材料通常包括身份证、护照或军官证等有效证件。
3. 风险控制：a) 期货公司会通过评估投资者的风险承受能力，包括财务状况、投资经验和风险偏好等方面来确定其适合的投资策略和产品。
b) 开户时通常需要签署风险揭示书，确认了解股指期货投资的风险和特点。
4. 资金要求：a) 开户时需要缴纳一定的资金作为风险准备金，具体数额根据不同期货公司和合约规定而定。
股指期货知识试题及答案 二
股指期货知识试题一、判断题1.股指期货实行双向交易，既可以先买后卖，也可以先卖后买。
（）2.某一股指期货合约的涨跌是指该合约在当日交易期间的最新价与上一交易日收盘价之差。
（）3.沪深300股指期货合约的当日结算价为该合约的收盘价。
（）4.当投资者保证金不足，且未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自行平仓的，期货公司有权对其持仓进行强行平仓。
（）5.期货投资者出入金只能通过其指定的期货结算账户与期货公司保证金专用账户之间进行划转。
（）6.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期参与交割。
（）7.由于股指期货实行保证金交易制度，投资者在方向判断错误的情况下，可能会使亏损成倍放大，极端行情下亏损可能会超过初始投入的本金。
（）8.股指期货市场上的投资者一般分为三类：投机者、套保者、套利者。
（）9.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。
（）10.期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他的交易场所进行。
（）11.股指期货自然人投资者应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。
（）12.期货公司可适当接受投资者的全权委托。
（）13.期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。
（）14.期货公司不得向客户做获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
（）15.沪深300股指期货交易实行持仓限额制度，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为100手。
（）16.股指期货非结算会员只能与全面结算会员进行结算。
（）17.沪深300股指期货合约的交易保证金标准是固定的。
（）18.沪深300股指期货实行T+0交易制度。
（）19.沪深300股指期货交易集合竞价期间不接受市价指令申报。
（）20.持有股指期货和股票同样有可能获得股利。
（）二、单项选择题1.某投资者卖出开仓IF1003合约10手后，误将6手买入平仓单下成买入开仓，全部成交后，该投资者对IF1003合约的持仓为（）。
期货开户的注意事项及流程
三步走：第三步 第三步：法人投资者银期业务的办理
办理时间：仍然是交易日的 9:00－15:30 请携带下面资料: 【说明】：法人客户须在结算账户开户行办理银期业务。 １.法定代表人本人或授权经办人持本人及法定代表人有效身份证件证原
件及复印件； ２.营业执照正副本原件及复印件； ３.法人机构代码复印件； ４.公章； ５.银行预留印鉴章； ６.法定代表人的授权书原件； ７.与期货公司签订的银期转账业务协议书（已填写客户号）； ８.与银行签署《法人客户集中式银期转账业务申请书》
6、财务状况证明 金融类资产包括：银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄
金、理财产品（计划）等资产； 本人年收入证明：为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的
工资流水单或者其他收入证明。 7、诚信状况证明文件 近两个月内的个人诚信记录（示例见下页）。
25
诚
样本
信
状
况
证
明
文
件
29
开户流程：五步走
第一，这是国家战略需求——是逐步参 与国际商品定价乃至掌握国际商品定 价权的需要。
第二，这是机构和个人投资者对冲投资 风险的需要。
3
微观——选择参与期货交易的几类人
1.套期保值者——期货市场产生的源动力 （设计初衷）
2.投机获利者——期货市场持续发展的必须 条件（可能）
3.拟从业期货行业者 4.其他参与者
5
注意 ：根据《期货交易管理条例》第二十六条及有关 法规的规定，以下单位和个人不能从事期货交易
（1）国家机关和事业单位； （2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金
安全存管监控机构和期货业协会的工 作人员及其配偶； （3）期货公司的工作人员及其配偶； （4）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人； （5）证券、期货市场禁止进入者； （6）未能提供开户证明材料的单位和个人； （7）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其
期货从业考试：股指期货开户知识点练习题以及答案解析精选
期货从业考试：股指期货开户知识点练习题以及答案解析精选选择题：1.期货公司应当在（A）向投资者揭示期货交易风险。
A.投资者开户前B.投资者开户后C.交易亏损时2.建立空头持仓应该下达（C）指令。
A.买入开仓B.买入平仓C.卖出开仓D.卖出平仓3.沪深300股指期货交易中，单边市是指某一合约收市前（B）分钟内出现只有停板价格的买入（卖出）申报、没有停板价格的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板价格的情形。
A.1B.5C.104.沪深300股指期货合约的合约标的是（C）。
A．上证综合指数B．深证成份指数C．沪深300指数5.金融期货交易具有杠杆性，既放大盈利也放大亏损，是因为实行了（B）。
A.双向交易制度B.保证金制度C.当日无负债结算制度6.金融期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能（C）。
A.不变B.成倍缩小C.成倍放大7.金融期货投资者不得采用（D）下达交易指令。
A.书面委托B.电话委托C.互联网委托D.全权委托期货公司8.在极端行情下，金融期货投资者面临的亏损（B）。
A.不可能超过投资本金B.可能会超过投资本金9.客户在金融期货交易中发生保证金不足，且未能按照经纪合同中的约定及时追加保证金或者主动减仓，该客户部分或全部持仓将被（B）。
A.强制减仓B.强行平仓C.协议平仓10.某交易日收盘后，某投资者持有1手沪深300股指期货某合约多单，该合约收盘价为3660点，结算价为3650点。
下一交易日该投资者未进行任何操作，该合约的收盘价为3600点，结算价为3610点，结算后该笔持仓的当日亏损为（C）。
A.18000元B.15000元C.12000元11.中金所上市的5年期国债期货属于：（B）A.短期国债期货B.中期国债期货C.长期国债期货D.超长期国债期货合约12.中金所5年期国债期货合约的面值为（A）元人民币。
A．100万B．120万C．150万D．200万13.中金所5年期国债期货合约票面利率为：（B）A．2.5%C．3.5%D．4%14.中金所5年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为:（C）A．距离合约交割月首日剩余期限为2至5年B．距离合约交割月首日剩余期限为3至6年C．距离合约交割月首日剩余期限为4至5.25年D．距离合约交割月首日剩余期限为5至8年15.中金所5年期国债期货合约对应的可交割国债是：（A）A．固定利率国债B．浮动利率国债C．固定或浮动利率国债D．以上都不是16．中金所5年期国债期货合约的最小变动价位为：（D）A．0.001元B．0.0012元C．0.0015元D．0.005元17.中金所5年期国债期货的交易代码为：（C）A．IFB．IED．TE18.中金所5年期国债期货合约交割方式为：（B）A．现金交割B．实物交割19．中金所5年期国债期货合约的最低交易保证金为：（B）A．合约价值1.5%B．合约价值1%C．合约价值2%D．合约价值2.5%20.中金所5年期国债期货合约的最后交易日为：（B）A．合约到期月份第一个周五B．合约到期月份第二个周五C．合约到期月份第三个周五D．合约到期月份第四个周五21.中金所5年期国债期货合约的挂牌月份采用：（C）A．12个月循环B．3、6、9、12月中，距当前最近的2个季月C．3、6、9、12月中，距当前最近的3个季月D．3、6、9、12月中，距当前最近的4个季月22．中金所5年期国债期货合约交割方式为：（B）A．现金交割B．实物交割23.中金所5年期国债期货合约可交割国债的种类是：(C)A．实物国债B．储蓄国债C．记账式国债D．以上均可24.中金所5年期国债期货合约可交割国债必须符合：（C)A．仅可托管在银行间市场B．仅可托管在交易所市场C．可以同时托管在银行间和交易所市场D．以上均可25.中金所5年期国债期货转换因子在合约上市时公布，在合约存续期间其数值（A）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
限。50 万以上的资金才可以开通 股指期货权限。
所 需
一般法人开商品期货户
资
料
一般法人开股指期 货户
1、 《企业法人营业执照》正副本原件；
1、 《企业法人营业执照》正副本 原件；
2、 《组织机构代码证》副本原件； 3、 《税务登记证》正本原件； 4、 结算账户（只能是中、农、工、建、交光大 民生 招商 浦 发 兴业）；
对比以前的机构法人开立股指、国债期货的规则只是少了一项提供资
产负债表的要求，其他条件没有发生变化。但毕竟开户时要准备的材
料简化了一些，给机构法人客户还是带来了一些便利的。
6、 单位公章、法人私章。
6、单位公章、法人私章。
7、中信期货 021-68752010
7、股指适当性资料。
机构法人开立股指期货账户相关规则调整
2014/3/26 9:01:14
股指、国债期货开户所需资料及条件 股指、国债期货属于中金所的交易品种，由于合约标的价值较高，因此交易所对开立股指、国债期货 账户设定了 50 万以上的资金门槛。根据中金所的评分要求开户所需的条件较商品期货稍微多了一些。任何 具备资质的自然人及法人需提供相关证件并亲自到我们的营业场所即可办理开户。 一 自然人开户所需资料：
1、 出示客户本人有效身份证原件；
2、 提供本人实名制开户的五大银行（工、农、中、建、交）中任意的个人借记卡；
3、 出示指定下单人、资金调拨人、结算单确认人的有效身份证件原件（上述人等均须本人携带证件到场在合 同相关处签字）
二 法人（机构）开户所需资料： 1、出示经年检有效的《营业执照》、《组织机构代码证》副本原件； 2、出示有效的《税务登记证》原件； 3、提供本单位实名制开户的五大银行（工、农、中、建、交）中任意的单位银行开户证明； 4、出示法定代表人（负责人）、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人、开户代理人的有效身份证原件（上 述人等均须本人携带证件到场在合同相关处签字） 5、提供法定代表人（负责人）身份证明书 6 公司公章 7 公司参与股指期货的决策机制、操作流程（我公司可提供样本参照）
期货开户攻略
所 需
自然人开商品期货户
资
料
自然人开股指期货 户
1、 身份证原件；
身份证原件；
本人银行卡（只能是中、农、工、建、交 光大 民生 招商 浦 本人银行卡（只能是中、农、工、
发 兴业）。
建、交 光大 民生 招商 浦发 兴
业）；
注：商品期货户与股指期货户是 1 个账户，未开通股指之前只能交易 商品期货，没有交易股指期货的权
2、《组织机构代码证》副本原件； 3、 《税务登记证》正本原件； 4、结算账户（只能是中、农、工、 建、交 光大 民生 招商 浦发 兴
5、 法定代表人、开户代理人、交易指令下单人、资金调 拨人、结算单确认人身份证原件；
业）； 5、法定代表人、开户代理人、交 易指令下单人、资金调拨人、结