内 审 检 查 表

●最高管理者根据满足质量管理体系推行和顾客满意需求，最近几个月确定和配置了必要资源，包括人员、设施、设备及工作环境等。
Y
7产品实现7.1产品实现的策划
●对产品实现过程进行策划时考虑到本公司“产品实现过程”包括哪些过程，每个过程应由相关部门负责执行，产品应达到的质量标准和质量目标值，确定配置适当的资源；确定控制产品品质所需的检验的活动和建立相应的检验标准；确定对产品的实现过程包括检验活动形成必要的记录。
Y
6.2.2
能力、意识和培训
●请该部门负责人出示部门人员的岗位要求文件，并能按规定招募人员。
●安排了2015年相应的员工培训
●对所开展的培训进行了有效性的评核，查阅评核结果。
●抽查该部门2-3名员工，通过面谈观察工作态度、询问对“以顾客为中心”、“持续改进”等质量管理原则和对质量方针和质量目标的理解来评价人员的质量意识。
●建立包括部门间、上下级之间、员工与最高管理者之间等沟通的渠道或方式
Y
5.6管理评审
●管理者代表说明开展管理评审的时机和频次，按程序规定每年定期开展管理评审
●目前形成了管评计划。
●准备月底最高管理者亲自主持管理评审活动，及质量管理部门和其他部门的相关人员参加了最近两次管理评审活动。
Y
6．1资源的提供
Y
5．3质量方针
●通过与最高管理者座谈，了解了其对制定的质量方针内涵的说明，质量方针涵盖了对产品质量、满足顾客要求、持续改进的承诺，为制定质量目标提供了框架，用开会等方式向全体员工传达公司的质量方针使他们理解，定期检讨质量方针是否继续适用于本组织。
Y
5.4.1质量目标
●制定总的质量目标，为达成总目标，各部门有分目标。
Y
5．1管理承诺
●通过与总经理座谈，了解最高管理者对其建立和改进质量管理体系的作了质量为先，顾客满意的承诺。
●为实现自己的承诺，总经理提供了必要的生产资源和人力资源并将满足顾客要求融入到生产管理各个环节
Y
5．2以顾客为中心
●通过与最高管理者座谈，了解了其对以顾客为中心的质量管理原则的理解，通过合同评审来确定顾客的要求和通过客户调查作顾客满意度调查并予以满足。
●除定期校准外，对砝码的校准未进行规定和对校准情况进行记录。
●目前赞无用于监视和测量的软件。
Y
2
8．2．3过程的监视和测量
与该部门负责人座谈并要求其出示证明资料：
●对本厂规定了质量控制点进行了监视和测量，形成了过程检验记录。
Y
3
8．2．4产品的监视和测量
●编制了《检验规程》和《工艺流转卡片》，
分别在各生产制程产品中抽查了2-3批产品，检查：
●通过合同前期的沟通，应从产品明示规定的要求、隐含的要求和法律、法规要求等方面来识别顾客的要求。
●索取与组织提供产品相关的法律、法规及强制性标准清单，判定其文本的有效性。能表明，组织已从明示规定、隐含要求和法律法规要求等方面识别了顾客的要求
Y
3
7.2.2与产品有关要求的评审
●抽取合同，通过询问和核对该部门负责人参与了这些合同的评审，并评审活动符合相关的规定，以确保评审的结果能得到组织的认可。
●特殊过程或关键过程操作人员具备其资格
Y
6
7．5．3标识
和可追溯性
●制定了《产品标识和可追溯性程序》相关文件，在接收、生产、安装、交付等各阶段对产品进行适当的标识？
●抽取数份伴随产品的标识记录（如产品标签、入库单、车间生产记录表等），检查标识记录按规定填写完整以便追溯。
●抽取数个有可追溯性要求的产品进行追溯，能达到目的。
Y
6
8．5．2纠正措施
●查最近3个月的1份不合格报告，并查制定的相应的纠正措施、评定实施情况是否符合程序规定的要求。
Y
7
8．5．3预防措施
●查最近3个月的1份不合格报告，并查制定的相应预防措施情况是否符合程序规定的要求
Y
审核员：林建忠审核组长：陆雪其日期：2015/8/8
●按规定要求实施
●审核人员是备独立性。
Y
8.2.3过程的监视和测量
●明确了为质量管理体系相关过程的监视和测量方法，通过内审、管理评审和产品测量等方式进行
Y
8.5.1持续改进的策划
●管理层认识到持续改进为企业的生命
●公司制定了持续改进程序，对过程实施情况进行改进
Y
审核员:林建忠审核组长：陆雪其日期：2015/8/8
职责和权限
●根据本组织的“质量管理组织结构图”及各部门、各岗位职责、权限及相互关系，并请其出示相关文件。制定了《岗位职责和权限》
●管理者代表了解其职责与权限。
Y
5.5.2管理者代表
●管理者代表任命书在质量管理手册明确规定了管理者代表的职责、权限，是否涵盖了标准中定义管理者代表的职责内容
Y
5.5.3内部沟通
内审检查表
编号：QR-8.2.2-04
NO：01
审核部门：管理层
序
审核内容/过程
审核记录
Y/N
1
4.1质量管理体系总要求
●公司主要生产冷却器等系列产品，按照导入的CCSR9001标准实施。
●通过向管理者代表了解组织的管理过程（包括业务、采购、生产、检验、人事等）单位的负责人员、工作内容，各单位的作业的先后承接关系，识别了质量管理体系所需过程及其在组织中的应用
●制定质量目标时结合质量方针的指导功能，使目标和方针保持一致。
●质量目标是否体显了可测量的原则，目前目标已全部能够完成
Y
5.4.2质量管理体系策划
●通过与最高管理者座谈，建立该体系的原因、构思、如何导入、根据公司各个过程的需求结合标准考虑到了生产和管理活动及文件。
●质量管理体系目前暂无变更时
Y
5.5.1
查生产现场的使用的各种物料、过程中产品、成品有明确的检验状态标识以及对状态标识的保护情况。
Y
7
7.5.5产品
防护
对产品的标识、搬运、储存、包装和保护作了具体的规定，
到车间各作业区域各工序各抽查2-3种产品的防护情况，实施符合规定及效果。
Y
8
8．2．3过程的监视和测量
与该部门负责人座谈并要求其出示证明资料：
●检查上述合同评审的结果予以记录（如签名）
●目前无存在合同要求发生更改的情况
Yቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
4
7．2．3顾客沟通
●公司在产品提供的前、中、后都安排了与顾客的有效沟通，以了解顾客要求并获取顾客满意的信息。对安排与顾客沟通作出的规定，包括产品提供过程中是否能获得合同/订单修改的信息，产品提供后是否能获得顾客对产品满意或不满意的反馈意见。
●索取的2-3个月前的记录，进行了编目、装订、标识便于查找。按规定进行有效地贮存确保记录得到保护；
●规定记录的保存期限
Y
5.5.1
职责和权限
●部门负责人出示组织结构图及规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件。
●对相关职能单位的员工1-2名进行询问、了解、予以了证实。
Y
6.2.1总则
●抽取焊工人员、资格满足。
●抽查最近3个月中2份不合格产品处置记录，检查相应的不合格报告中有参加评审和处置人员的签字，按评审后的决定进行处置，有纠正后重新验证的记录
Y
5
8.4数据分析
●收集了有关产品符合性、产品特性及其趋势以及过程和体系的信息的数据，组织评价体系的有效性和适宜性，寻找对体系改进的机会，在收集数据的过程中使用相了因果图等统计技术
内审检查表
编号：QR-8.2.2-04
NO：02
审核部门：生产部
序
审核内容/过程
审核记录
Y/N
1
5.5.1
职责和权限
●生技部出示组织结构图及规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件。
●到该部门抽查不同相关职能单位的员工1-2名进行询问、了解、予以证实。
Y
2
6．3基础设施
●提供设备台帐等文件，设备分布状况和保养规定。
●文件标明了版本
●使用处是能到有效版本的适用文件，
●索取1-3外来文件，已进行受控管理。
Y
4．2．4质量记录控制
●制定了《记录控制程序》文件，文件规定了记录的标识、贮存、保护、查找、保存期限和作废处理的管理制度，内容是否与质量手册相协调。
●抽取了该部门质量记录各3-5份，检查：记录是由专人填写，内容完整、字迹清晰易读。
●按规定实施了采购、过程、和出厂检验活动，同时取得了船用产品证书
●记录有签名和批准
目前无未经检验或检验不合格的而被放行的情形发生。
Y
4
8．3不合格品控制
●制定了《不合格控制程序文件》，程序内容是否符合标准要求，与质量手册相协调。对不合格产品进行了标识、记录、隔离、评审及处置作了规定；对不合格产品的重新验证；对交付和开始使用后发现的不合格产品如何处置；是否规定了让步处理的条件以及应向哪些部门（包括顾客）报告。
抽查3台设备，到现场查阅其维护记录，考察设施、设备的维护情况（如日常保养和定期保养、维修状况）。能满足产品加工需要。
Y
3
6.4工作环境
对生产环境进行了策划，明确了防护要求，制定了安全生产操作规程
Y
4
7.5.1生产和服务提供的控制
●制定有关控制过程的文件及数份作业指导文件，如图纸、工艺卡片等。
●实际作业是否符合程序文件及作业指导书的要求。
●同上
Y
审核员：林建忠审核组长：陆雪其日期：2015/8/8
内审检查表
编号：QR-8.2.2-04
NO：03
审核部门：供销部
序
审核内容/过程
审核记录
Y/N
1
5.5.1
职责和权限
●该部门各相关职能单位的职责、权限及相互关系在岗位职责中以明确规定：主要负责产品销售和材料的采购