bd_20100803_证券营业部任务管理系统

合集下载

中国证券管理委员会关于发布《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》的通知

中国证券管理委员会关于发布《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1998.03.09•【文号】证监信字[1998]2号•【施行日期】1998.03.09•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会公告(2009)8号－－关于废止部分证券期货规章的决定(第八批)》（发布日期：2009年4月10日实施日期：2009年4月10日）废止中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》的通告（１９９８年３月５日证监信字〔１９９８〕２号）各证券经营机构：为加强证券经营机构营业部信息系统安全管理，减少和防范市场技术风险，促进证券市场健康发展，我会制定了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》（以下简称《规范》），现予以发布实施，并就有关要求通知如下：一、各证券经营机构要充分认识实施《规范》的必要性和重要性，各单位主要负责人要认真组织学习，亲自抓《规范》的实施落实工作。

二、《规范》适用于依法成立的证券经营机构。

已制定的地方性管理规定及各证券经营机构内部规章制度须根据本《规范》作相应修订。

三、本《规范》从发布之日起实施，工作分两个阶段进行：第一阶段，今年上半年要根据《规范》要求，建立健全内部管理制度和组织机构；第二阶段，１９９９年６月３０日前要完成更新与调试营业部信息系统软、硬件工作，达到《规范》要求。

各证券经营机构要结合本单位实际安排好工作进度。

四、本《规范》将纳入证券经营机构年检范围，对不符合《规范》要求的营业部，中国证监会将要求其限期整改，并追究该证券经营机构及其营业部主要领导者的责任。

五、年内中国证监会将组织检查落实情况，并适时安排培训和技术交流。

证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）目录目录第一章总则第一节目标第二节原则第三节制定与实施第二章管理体系第一节组织结构第二节人员管理第三节安全管理第四节技术资料管理第三章硬件设施第一节计算机机房第二节远程通信第三节计算机设备第四节局域网络第五节电子交易设备第六条设备管理第四章软件环境第一节系统软件第二节应用软件第三节软件管理第五章数据管理第一节交易业务数据第二节系统数据第六章技术事故的防范与处理第一节技术事故及其防范第二节技术事故的处理第一章总则第一节目标１．１．１最大程度地防范技术操作风险，保护投资者利益，维护证券经营机构的合法权益，促进证券市场健康发展。

中国证券监督管理委员会关于发布《＜证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）＞技术指引》的通知

中国证券监督管理委员会关于发布《＜证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）＞技术指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1999.11.03•【文号】证监信息字[1999]18号•【施行日期】1999.11.03•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于发布《〈证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）〉技术指引》的通知（证监信息字〔１９９９〕１８号）各证券经营机构：为进一步落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》（证监信字〔１９９８〕２号，以下简称《规范》），提高行业信息系统安全管理水平，有效防范和化解技术风险，现将《〈证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）〉技术指引》（以下简称《指引》）印发给你们，并就有关事宜通知如下：一、要在认真组织学习《规范》的基础上，全面了解和贯彻《指引》的要求，做到有效防范技术风险，提高安全水平。

二、要根据《规范》及《指引》的要求，找出差距和不足，采取有效措施加以改进。

三、中国证监会将组织对《规范》及《指引》落实情况的检查。

对不符合要求的单位，将根据《关于证券经营机构及其营业部做好信息系统检查工作有关事宜的通知》（证监信息字〔１９９９〕７号）和《关于强化证券经营机构总部对所属营业部信息系统安全检查的通知》（证监信息字〔１９９９〕１１号）等文件的规定，严肃处理。

中国证监会一九九九年十一月三日《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》技术指引第一章管理体系技术指引第一节组织结构一、电脑中心负责制定的与信息系统相关的规章制度（〔２．１．２（１）〕）至少应包括如下方面：１、组织机构与人员管理；２、安全管理（包括病毒防范）；３、文档资料管理；４、数据管理；５、硬件设备管理（包括相关设备强制更换）；６、软件管理；７、网络管理；８、机房管理；９、运行维护管理（包括操作安全管理）；１０、技术事故防范与处理。

券商营业部运营管理部

券商营业部运营管理部简介券商营业部运营管理部是券商营业部的重要部门之一，主要负责券商营业部的运营和管理工作。

券商营业部是券商公司面向客户提供证券交易、投资咨询等服务的重要机构，而运营管理部则是券商营业部的核心部门，承担着券商营业部的管理和运营职责。

职责券商营业部运营管理部的职责主要包括以下几个方面：1.运营策略制定：制定券商营业部的运营策略，包括市场定位、目标客户群体、服务模式等，为券商营业部的运营工作提供战略指导。

2.客户关系管理：负责建立和维护与客户的良好关系，提供优质的服务，增加客户满意度和忠诚度。

3.营业部日常管理：负责券商营业部的日常管理工作，包括人员管理、经营管理、财务管理等，确保券商营业部的正常运营。

4.市场调研和竞争分析：进行市场调研，了解客户需求和市场动态，制定应对策略，分析竞争对手的优势和劣势，为券商营业部的发展提供参考依据。

5.运营数据分析：对券商营业部的运营数据进行细致分析，包括交易量、客户资金规模、业绩指标等，为券商营业部的运营决策提供数据支持。

工作内容券商营业部运营管理部的工作内容主要包括以下几个方面：运营策略制定根据市场情况和券商公司的整体战略，制定券商营业部的运营策略，包括目标市场的选择、产品和服务的定位、市场推广策略等。

通过制定运营策略，提高券商营业部在市场中的竞争力。

客户关系管理建立和维护良好的客户关系，提供优质的服务，包括接待客户、回答客户咨询、解决客户问题等。

通过优质的客户服务，增加客户的满意度和忠诚度。

营业部日常管理负责券商营业部的日常管理工作，包括人员管理、经营管理、财务管理等。

确保券商营业部的各项工作顺利进行，提高券商营业部的运作效率。

市场调研和竞争分析进行市场调研，了解市场需求和竞争情况，制定相应的应对策略。

通过分析竞争对手的优势和劣势，为券商营业部的发展提供参考依据。

运营数据分析对券商营业部的运营数据进行细致分析和研究，包括交易量、客户资金规模、业绩指标等。

证券有限责任公司营业部信息系统技术规范模版

证券有限责任公司营业部信息系统技术规范第一章总则第一条为保证系统的安全稳定运行，根据主管和监管部门的要求制订本规范。

本规范作为《xx证券营业部信息技术管理制度》的组成部分，目的在于规范化、标准化营业部信息系统建设和维护过程。

第二条营业部信息系统除满足本规范的规定外，还应当满足当地有关部门的规定。

第三条本管理规范由公司技术部负责解释。

第四条本规范与此前颁布的有关规定不一致的，以本规范为准。

第二章基础环境第五条营业部选址时，应遵照中国证券业协会《证券营业部信息技术指引》中的机房选址要求的规定执行。

第六条营业部新建、搬迁和改造，机房承包和网络系统集成商选择时，系统集成商必须具有工信部（原信息产业部）颁发的系统集成贰级（含贰级）以上资质或建设部颁发的建筑智能化工程专业承包贰级（含贰级）以上资质。

第七条机房新建、搬迁和改造时，机房承包和网络系统集成商选择时，最少邀请三家（含三家）以上集成商参与招投标，对集成商进行比较，选择方案设计合理、信用好、价格优的集成商。

第八条机房建设方案应报送信息技术部进行审批，材料中应至少包括两家（含两家）集成商的建设方案、报价、集成商资质说明、集成商的优势等情况进行说明。

第九条机房建设验收前，应报告技术部系统建设情况，包括系统工程资料等，由技术部对建设情况进行现场或非现场的评估，方可进行验收。

第十条机房建设除了遵照监管部门和中国证券业协会《证券营业部信息技术指引》的要求外，特别需要注意以下事项：环境要求1.营业部机房的墙面、地面和房顶须做防尘处理，密封安装孔和桥架孔等，机房的外墙体具备一定的强度，如实墙、加固的轻钢龙骨墙体等，并一直延伸到屋顶。

2.新建或改造的营业部机房，地面铺设地砖，可不做吊顶和防静电地板。

3.机房门禁：机房设备间要安装防火防盗门，同时安装简单门禁系统：包括电子吸锁、单门控制器、出门按钮、刷卡器，使用UPS供电，准备2－4张进出卡，门禁管理软件安装在普通电脑上。

证券公司证券营业部网络系统的设计与实施方法

本文为网络收集精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载证券公司证券营业部网络系统的设计与实施方法本文从网络收集而来，上传到平台为了帮到更多的人，如果您需要使用本文档，请点击下载按钮下载本文档（有偿下载），另外祝您生活愉快，工作顺利，万事如意！1用户需求分析用户需求经过了解分析证券公司证券部目前的具体情况、发展目标，结合整个证券行业今后的发展研究，我们分析了证券部交易网络系统的需求，作为我们方案设计的根据。

系统总体设计目标证券网络的总体建设目标是应用国际计算机领域、通讯领域的各项先进和成熟的技术，建设一个高效的国内，甚至国外都领先的计算机网络系统，实现网络资源的综合利用和高度共享。

2证券网络现状分析证券营业部网络的组成证券营业部网络的功能由以下几部分组成：交易/行情业务处理；这是每一个证券营业部网络所要提供的基本职能。

它需要为用户提供行情公告和委托下单服务，一般基于Novell网络操作系统应用程序；交易行情业务数据以文字为主，仅带有少量图形信息，但数据量大，更新频繁，其网络传递能力代表了证券营业部的服务质量和市场竞争力，办公管理；除业务处理外，办公管理现代化也是行业发展的必然趋势，它可将营业部的各项管理数据作电子存档，通过网络共享，做到准确、及时、方便的信息交流，这部分数据以文字和图形为主，一般采用界面友好的浏览器形式操作。

通信服务；通信服务的内容涉及多个方面，包括发展证券公司内部Intranet，以WEB、电子邮件等方式加强办公管理；进一步与当地信息港、互联网连通，实现资源共享，同时扩展市场影响力。

证券营业部网络的各项功能并非是各自独立的，而是相辅相成，并最终在一个统一的网络架构中实现。

综上所述，这个网络的主体要求是：可靠，不停机一一系统有一定的冗余和备份，故障恢复迅速；高速一一在用户数据较多、突发流量大的情况下，不容许出现网络瓶颈，阻碍正常交易；安全一一鉴于网络中传递的信息就是金钱，一定要保证数据安全保密，防止不良分子破坏，尤其在互联网接入、危机四伏的情况下，网络安全更要提起重视；可管理性――为保证系统良好的运行，满足前述几项要求，营业部网络也需要实施完善的管理，如精确分析网络流量、确定系统运行状态，监控非法用户入侵等。

《证券管理系统培训》课件

1.5 基础设置-交易市场设置
设置自己业务所涉及到的交易市场。页面提供新增、修改、删除、查询功能
《证券管理系统培训》
1.5 基础设置-交易市场设置-新增
1.交易市场编号、交易市场名称为必输项 2. 【保存】时候需要给出“是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存成功”返回到查找页面。并且刷新页面的显示记录 3. 【返回】时需要给出“是否返回而不保存“的提示信息，单击【返回】后，返回到查找页面 4.修改页面比新增页面多一个【删除】按钮。页面下方有录入人和录入日期，修改一次更新一次数据即：始终是最后一个修改人和修改日期的信息。注： 1. 交易市场编号不可重复《证券管理系统培训》
《证券管理系统培训》
1.1 基础设置-业务单位资料设置
页面提供业务单位的新增、修改、删除、查询功能
《证券管理置
1.业务单位编号、业务单位名称、业务单位性质为必输项。业务单位性质下拉框包括：自营、代理。默认值给“自营” 2. 【保存】时候需要给出“是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存成功”返回到查找页面。并且刷新页面的显示记录
1.证券资金账户是顾客管理其用于证券买卖用途的交易结算资金数据。管理账户作为客户证券资金台账的映射，反映投资者证券交易结算资金余额的变动明细，为投资者提供查找管理账户变动明细的渠道 2.提供新增、修改、删除、查询的功能
《证券管理系统培训》
1.8 基础设置-资金账户设置
1.页面上６个元素都为必输项 2.【保存】时候需要给出“是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存成功”返回到查找页面。并且刷新页面的显示记录３. 【返回】时需要给出“是否返回而不保存“的提示信息，单击【返回】后，返回到查找页面４.修改页面比新增页面多一个【删除】按钮。页面下方有录入人和录入日期，修改一次更新一次数据即：始终是最后一个修改人和修改日期的信息 .注意：１.被交割单使用了的资金账户不能再被删除２.做了关联的资金账户不可以被删除３.增加了初始化记录的资金账户不可以删除

证券业务管理处(证券运行中心)业务流程图

证券业务管理处（证券运行中心)业务流程图说明：（1）证券业务管理处（证券运行中心）负责拟订当年全行证券业务综合经营计划，提出初步的证券业务利润、成本、费用指标,通过个人银行部报计财部,经批准后由证券业务管理处按计划具体组织实施; 提出证券业务新产品开发费用、推广费用预算报计财部审批，以及阶段性费用开支的核批。

(2) 有关证券业务的会计核算制度进行协调。

(3) 证券业务管理处负责拟订当年凭证式国债的分销计划,通过个人银行部与资金部会签，报主管行长批准后下发执行;资金部负责提出记帐式债券的分销额度,通过证券业务系统向投资者销售。

(4) 配合基金托管部与基金管理公司、证券公司合作，开展开放式基金的代理销售业务;负责起草代销方案、代销协议,通过个人银行部与基金托管部会签;具体负责制定基金的发售流程。

(5) 结算部配合个人银行部,进行证券业务的会计柜台交易；负责证券业务会计柜台管理。

(6）通过个人银行部与信息技术部会签证券业务新产品的立项开发,新项目的费用预算；信息技术部对证券业务提供技术支持。

(7) 营业部负责证券运行中心开户及上存资金的核算;与一级分行的证券资金清算；与发行主体、代销机构的资金清算与结算。

(８) 与行内其他部门的工作协调、业务联系。

(9)、(１０) 向财政部、人民银行报凭证式国债的承销计划。

（１０）、(11）向人民银行、证监会报基金类业务营销方案。

（12）经部领导批准,会同行内相关部门开展与证券发行主体的联系与合作。

(13）经部领导批准,会同行内相关部门与行外机构合作，建立委托关系，使其为我行代理销售证券。

(14)经部领导批准，与证券登记托管机构进行有关证券托管业务联系、工作协调。

(1５)证券业务管理处公文流转。

(16)证券业务电话交易系统的经营和管理。

(17)证券业务的市场营销方案的制订。

(１8)综合经营计划的申报和执行。

（19)证券业务的风险防范与控制。

(２0)证券业务网上银行交易系统的经营和管理。

证券公司营业部软件设施管理制度

证券公司营业部软件设施管理制度一、制度背景为规范证券公司营业部软件设施的管理，维护投资者权益，提高公司业务流程的效率，增强公司的信息化建设水平，制定本管理制度。

二、设施分类1.硬件设施：包括计算机、显示器、打印机、网络设备、UPS电源等。

2.软件设施：包括操作系统、应用程序、数据库等。

三、设施购置1.公司统一采购：所有营业部的设施采购由公司总部统一采购，营业部不得自行购置设施。

2.设施配置：公司根据营业部的业务需求合理配置设施，并保证设施的质量、稳定性和可靠性。

3.设施更新换代：公司将根据业务需要定期更新和换代部分软件设施和硬件设施，并对历史设施进行淘汰处理。

四、设施管理1.设施使用：所有设施的使用必须符合公司的使用规范，营业部不得私自更改或卸载公司安装的软件或费用应用。

2.设施维护：设施的日常维护由专门部门进行，维护的内容包括设施的检查与测试、设施的保养与维修、设施的安全管理等。

3.设施保管：营业部应当对设施进行妥善保管，如丢失、毁坏等均应及时向公司进行报告。

4.设施保密：所有设施操作都应符合公司的信息安全管理规定，不得泄露公司相关机密信息。

五、设施监督1.公司监督：公司将对各营业部设施的使用、保管、维护等进行监督和检查，如发现问题将及时予以处理并督促改进。

2.业务监管：各业务部门应当严格按照公司制定的设施使用规程进行操作，确保设施使用的合法性和安全性。

六、设施报废处理设施的报废处理应当符合公司的相关规定，包括设施的清理、数据存储设备的清除、设施的处理方式等。

七、设施故障处理1.设施故障报告：营业部应当及时向设施维护部门报告设施故障情况，并配合设备维修人员进行故障排除。

2.设施故障处理：设施维护部门应在最短时间内处理设施故障，确保设施能够正常使用。

八、制度执行1.本制度从制定之日起实行，所有营业部必须遵守执行，如有违反，必须按公司相关规定进行处理。

2.营业部可以根据具体情况对本管理制度进行补充和修改，但必须经公司相关部门审核批准。

证券交易系统分类

证券交易系统主要可以分为柜台系统、集中交易系统、量化交易系统等。

1.柜台系统：券商接受个人/机构交易委托后，向交易所报盘的交易系统，国内由
恒生电子、金证股份、顶点软件等公司提供，且恒生电子的系统市场占有率最高。

2.集中交易系统：集中交易系统源自最早期的营业部柜台系统，功能包括投资者
开户、证券交易委托和成交、各种维度的查询。

集中交易系统对外与沪深两个交易所的系统接口，对内作为“内核”，与其他各种系统接口。

3.量化交易系统：利用计算机技术从庞大的历史数据中海选能带来超额收益的多
种“大概率”事件以制定策略，避免主观情绪的影响，可以做到纪律下单。

此外，证券交易系统还可以分为快速交易系统和慢速交易系统。

快速交易系统一般是指交易所提供的Level-1行情和Level-2行情服务，包括快照、逐笔成交和委托队列等数据；慢速交易系统则是指第三方系统接入交易所提供的Level-2行情服务，需要收费，且接入比较麻烦。

以上信息仅供参考，如有需要，建议您咨询专业律师。

券商系统分类

券商系统分类全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：随着经济的不断发展，证券市场也日益繁荣，人们对于投资理财的需求逐渐增加。

在这种背景下，证券公司作为金融市场的重要组成部分，其系统也得到了进一步的完善和发展。

证券商系统是指证券公司在进行证券市场业务时所使用的综合性软件系统，它能够帮助证券公司开展证券交易、资金结算、风险管理等各项业务，确保证券交易的合法、有效和安全。

下面将会对证券商系统进行分类，以便更好地了解其特点和功能。

一、交易系统交易系统是证券公司最为重要的系统之一，其主要功能是为客户提供证券交易服务。

交易系统可以分为线上交易系统和线下交易系统两种。

线上交易系统是指证券公司通过互联网等技术手段为客户提供的在线证券交易服务，客户可以在家通过手机、电脑等设备进行证券交易。

线下交易系统是指客户通过前往证券公司营业部或者证券交易所进行证券交易。

交易系统在确保证券交易的安全、高效和便捷的也可以为证券公司带来更多的交易量和盈利机会。

二、结算系统结算系统是证券公司进行交易结算和资金清算的重要系统。

结算系统主要负责处理证券交易的结算、股份清算、资金划拨等工作，确保证券交易的结算和清算工作能够顺利进行。

结算系统的应用可以有效减少结算错误和风险，提高结算效率，保障投资者的资金安全和权益。

三、风险管理系统风险管理系统是证券公司控制和管理风险的重要工具。

在证券市场中，投资风险不可避免，证券公司需要建立健全的风险管理系统来规避和控制潜在的风险。

风险管理系统主要包括风险识别、风险评估、风险监控、风险控制等功能，能够帮助证券公司及时发现和预防风险事件的发生，保障公司和客户的利益。

四、资讯系统资讯系统是证券公司向客户和投资者提供实时市场信息和数据的重要工具。

资讯系统主要用于发布证券市场的行情、新闻、分析报告等信息，帮助客户了解市场动态、及时调整投资策略。

资讯系统还可以为证券公司提供市场分析和决策支持，帮助公司更好地把握市场机会，提高投资效率。

营业部经理经营五大系统

1.每天召开； 2.控制在30分钟内； 3.内容见手册。
1.功能小组每周举行周例会，对主讲人内容点评、提出改进意见； 2.功能小组组长将意见反馈主讲人； 3.每周/月评选最受欢迎的主讲人，给予奖励； 4.部经理督导部早会，列席功能小组会议，提出改进意见。
营业部夕会
准备
实施
反馈
1.确定召开时间； 2.通知主持人及主讲人； 3.主持人及主讲人分别准备流程及内容； 4.部助理准备周经营报表。
理念建立
年度计划编制
五大系统协调运作最后达成人力与业绩的终极目标
子系统
解决问题
终极目标
系统
增员系统
辅导训练系统
销售支持系统
绩效管理系统
岗前训练
产品训练
创业说明会
增员活动运作
按照流程进行增员工作
新人衔接训练
辅导
增员计划的制定与执行
增员选择
销售技巧
产品与组合能力
新人展业问题
业务员个性展业问题
客户来源
意愿拉动气氛营造
执行人员
主持人、主讲人
详细周密的计划是早、夕会成功举办的基础
早、夕会计划月行事历周行事历
计划来源
计划研讨
计划确定
计划分解
业务计划追踪营业团队建设队伍成员成长业务知识传递公司政令要求
针对业务需要结合文化养成围绕属员提升分层递进培训强化制度宣导
确定内容重点确定时间分配确定组织人员确定进度安排
营业部经营五大系统
LIMRA营业部的专业经营实务
课程目标
通过本单元的学习，你将会系统运作在营业部经营管理中的作用，学习到五大系统的重要部分，尝试运用解决问题的技巧去解决问题。

证券营业部（服务部）信息系统现场检查工作底稿（new）

证券营业部信息系统现场检查工作底稿单位名称单位地址检查人员（签字）检查日期年月日一、管理制度部分1.是否建立了完整的管理制度?□信息技术人员管理制度□机房管理制度□网络管理制度□设备管理制度□数据管理制度□技术文档管理制度□运维管理制度□操作安全管理制度□应急处理制度2.配备的技术人员的数量、专业及学历，是否经过操作培训：3.是否建立了营业部技术文档?□是□否技术文档是否完整、全面，包含以下内容？：□机房平面图□供配电图□网络拓扑图□信息点对照表□UPS电源点分布表□系统维护手册□系统使用手册□应急预案□运维日志□设备维护档案□信息技术管理制度技术文档是否根据信息系统的变更情况进行了及时更新？□是□否二、基础环境4.机房是否在建筑屋顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，或主干电力电缆穿越以及供水、消防管网经过？□是□否如是，具体情况5.机房是否设置了设备区域和设备辅助区域？□是□否6.机房是否安装独立空调并有备份？主空调单独运行时温度是否符合要求？□是□否7.机房供电系统是否与一般照明及其他电路相独立？□是□否8.机房机柜或机架是否配置双回路供电？□是□否9.供电系统是否有备份？□不间断电源□备用发电机□双路供电□其它_________________10.不间断电源功率是，机房及核心设备可供电时间，如同时为不低于25%的现场交易设施供电，可供电时间；发电机功率：，机房及核心设备可供电时间，如同时为不低于25%的现场交易设施供电，可供电时间11.发电机运行场所是否远离易燃易爆物品并通风良好？□是□否12.机房是否配备了应急照明装置？□是□否13.机房采用哪些消防、防雷及其他机房环境保护设施（六防：防火、防潮、防尘、防盗、防磁、防鼠）？14.机房是否安装了防火防盗门和门禁系统？15.□是□否三、网络通信部分16.证券营业部与所属证券公司之间，是否使用了不同运营商或不同介质的带宽满足业务需求的2条以上通信线路？□是□否带宽____________________________________17.广域网网络通信设备是否有冗余备份？□是□否18.局域网用于交易业务的核心层是否部署了至少两台交换机互为备份？□是□否19.证券营业部局域网所划分的用于交易业务的核心网、客户网和非交易业务的办公网等安全域，是否清晰明确？□是□否20.各安全域之间是否采取了安全措施，来实现有效隔离？□是□否21.在局域网中重要子网之间是否采用了技术隔离机制？□VLAN □路由器访问控制列表□中间件□其它□无22.办公网与交易网之间是否采用了技术隔离机制？□VLAN □路由器访问控制列表□完全物理隔离□其它□无23.用于交易业务的网段是否直接接入互联网？□是□否24.处理交易业务的计算机终端是否实行了专机专用，且未直接接入互联网？□是□否25.是否部署了正版防病毒、防木马、防恶意代码在内的系统安全防护软件？□是□否四、应用系统部分26.行情、交易、资讯系统等关键硬件设备的备份方式：行情：□双机热备份□冷备份设备□其它□无交易：□双机热备份□冷备份设备□其它□无通信前置机：□双机热备份□冷备份设备□其它□无报盘机：□双机热备份□冷备份设备□其它□无资讯系统：□双机热备份□冷备份设备□其它□无其他系统：27.服务器提高可靠性的方式：□双电源□双网卡□磁盘冗余□其它□无28.营业部是否为客户提供了两种以上的行情揭示与分析系统？□是□否名称：29.证券营业部电话委托、自助终端是否能记录证券委托、撤单、银证转账、密码修改等操作的终端识别信息？□是□否30.未实现集中管理的交易数据，是否指定专人负责管理，并至少每日备份一次？□是□否五、运维管理部分31.用户权限管理方面：用于交易业务的信息系统权限变更应执行相关审批流程，并有完整的变更记录？□是□否证券营业部是否建立了系统用户及权限清单，并定期对员工权限进行检查核对，发现越权用户要查明原因并及时调整，同时清理过期用户权限，做好记录归档？□是□否查看员工岗位与系统用户及权限清单，员工是否被授予完成所承担任务所需的最小权限，重要岗位的员工之间是否形成相互制约的关系？□是□否具体情况:_________________________________________________________________ 32. 查看以往系统测试的测试计划和记录、测试结果及测试报告。

国联证券的证券营业部主要业务模块及委托、交易系统流程

国联证券的证券营业部主要业务模块及委托、交易系统流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。

文档下载后可定制随意修改，请根据实际需要进行相应的调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种各样类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，如想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by theeditor.I hope that after you download them,they can help yousolve practical problems. The document can be customized andmodified after downloading,please adjust and use it according toactual needs, thank you!In addition, our shop provides you with various types ofpractical materials,such as educational essays, diaryappreciation,sentence excerpts,ancient poems,classic articles,topic composition,work summary,word parsing,copy excerpts,other materials and so on,want to know different data formats andwriting methods,please pay attention!国联证券：全方位解析证券营业部业务与交易流程国联证券，作为中国金融市场的重要参与者，提供一系列全面的金融服务，包括证券交易、投资咨询、资产管理等。

中国证券监督管理委员会关于证券经营机构及其营业部做好信息系统

中国证券监督管理委员会关于证券经营机构及其营业部做好信息系统检查工作有关事宜的通知
【法规类别】证券综合规定
【发文字号】证监信息字[1999]7号
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】1999.05.04
【实施日期】1999.05.04
【时效性】现行有效
【效力级别】XE0303
中国证监会关于证券经营及其营业部
做好信息系统检查工作有关事宜的通知
（１９９９年５月４日证监信息字〔１９９９〕７号）
各证券经营机构、基金公司：
中国证监会《关于检查〈证券经营机构营业部信息系统技术管理规范〉落实情况的通知》（证监信息字〔１９９９〕３号）已经下发，现将执行中的有关事宜通知如下：一、实施《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》（以下简称《规范》）的目的在于增强证券经营机构、基金公司防范和化解系统风险的能力，进一步提高信息系统的安全水平。

各证券经营机构、基金公司必须给予高度重视，主要领导要亲自抓，并将落实《规范》与解决计算机２０００年问题有机结合起来，把各项工作抓紧抓细。

二、《规范》落实工作实行法定代表人负责制，各证券经营机构、基金公司法定代表人要签署《〈规范〉》落实和解决计算机２０００年问题工作承诺书》（附后），保证资金到位，人员到位，措施到位，信息系统以《规范》要求。

该承诺书自承诺人签字之日起生效，由各地证监会监管机构报备中国证监会后存档，负责监督执行，作为今后年检的重要参考。

券商营业部管理方案

券商营业部管理方案摘要券商营业部是证券公司的重要业务部门，其管理方案对于证券公司的稳健经营和风险控制至关重要。

本文将从以下几个方面探讨券商营业部的管理方案：1.营业部组织结构与职责分工2.营业部管理制度与流程3.营业部客户服务与营销策略4.营业部风险管理与内控营业部组织结构与职责分工券商营业部一般由部门经理、客户经理、业务员等人员组成，具体的组织结构可以根据公司规模和经营特点进行调整。

1.部门经理：主要负责营业部的整体管理和业务发展规划，按照公司的战略目标和政策指导，指导下属各部门制定岗位目标和考核指标，协调营业部内部各类资源和优化整个营业部的业绩表现。

2.客户经理：主要负责老客户的维护和新客户的开发，根据本人的业务能力和客户需求，为客户提供策略、方案等服务，加强对客户的关于沟通和发展，提高客户满意度。

3.业务员：是营业部最直接、最基础的服务主力，负责新客户的开拓和旧客户的维护，是直接承担业务目标的人员，通过与客户的沟通，共同完成业务目标和增加公司收入。

营业部管理制度与流程券商营业部的管理制度和流程是营业部发展必不可少的一部分，其作用在于引导营业部人员合规经营，降低风险，促进业务和服务素质的升级。

1.日常管理制度：在实际运营中需要制定各类规章制度，包括日常消费、人员考勤，文件管理等，明确营业部内部各项管理条款与管理流程。

2.安全管理制度：在安全方面，制定基础安全管理制度，包括安全培训、应急预案等。

3.审核和授权制度：针对财务、业务等方面流程制定审核和授权制度，明确在基本合规规定下，各项业务的审核和授权的流程，确保交易和活动的合规性。

4.内部审计制度：建立实现银行与企业之间的实时连接，建立稳定、高效的企业软件，加强软件安全防范、应急响应和安全评估等工作，使整个系统正常运作并为企业提供良好的服务。

营业部客户服务与营销策略券商营业部的客户服务与营销策略是促进业务发展的重要手段。

1.提供优质服务：通过服务热线、电子邮箱、短信等渠道，建立客户服务档案，跟踪客户需求，提供专业化的服务，提高客户满意度。

证券公司的营业部交易系统运行维护流程

服务器启动交易系统启动应用软件启动系统运行情况
关闭交易软件处理程序，关闭银证转帐系统，关闭行情接收工作站
6.
进行数据对帐
对帐结果
7.
关闭系统
系统关闭

相关表单系统工作日志表
工作内容的简要描述
重要输入
重要输出
开启服务器（机器未启动），查看服务器、网络设备、卫星通信设备、UPS电源工作情况
运行AR1通讯服务器、AR2通讯服务器、上海行情接收系统、深圳行情接收系统
启动行情分析系统后台转换机、交易软件——电话委托后台启动、银证转帐通讯机启动
监控网络设备、工作站、服务器、应用系统等运行情况，注意收看交易所的通知文件
流程名称：营业部交易系统运行维护流程
流程拥有者：营业部
时间
开始
营业部
1 检查系统运行情况
3
运行应用软件
5 停止应用程序运行
6 数据对帐
7 关闭系统
2 启动通信系统
4 监控网络设备、工作站、服务器、应用系统等运行情况
结束
流程名称：营业部交易系统运行维护流程说明流程拥有者：营业部
流程步骤 1. 2. 3. 4. 5.