法律法规和其他要求适用性及合规评价表
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法律法规合规性评价记录表(2010)
公司依法遵守本条例。
符合
继续保持
4
建筑起重机械安全监督管理规定
第十一条建筑起重机械使用单位和安装单位应当在签订的建筑起重机械安装、拆卸合同中明确双方的安全生产责任。
实行施工总承包的，施工总承包单位应当与安装单位签订建筑起重机械安装、拆卸工程安全协议书。
公司在建筑起重机械使用单位与安装单位签订建筑起重机械安装、拆卸工程安全协议书。
第二条 建设单位或其委托的工程招标代理机构在编制资格预审文件和招标文件时，应当明确要求建筑施工企业提供安全生产许可证，以及企业主要负责人、拟担任该项目负责人和专职安全生产管理人员（以下简称“三类人员”）相应的安全生产考核合格证书。
本公司所有项目部有安全生产许可证以及“三类人员”相应的安全生产考核合格证书。
符合
继续保持
第四条 建设工程实行施工总承包的，建筑施工总承包企业应当依法将工程分包给具有安全生产许可证的专业承包企业或劳务分包企业，并加强对分包企业安全生产条件的监督检查。
公司依法将工程分包给具有安全生产许可证的专业承包企业或劳务分包企业并进行监督检查。
符合
继续保持
第六条 建筑施工企业应当加强对本企业和承建工程安全生产条件的日常动态检查，发现不符合法定安全生产条件的，应当立即进行整改，并做好自查和整改记录。
符合
继续保持
2.10按照国家工程建设消防技术标准需要进行消防设计的建设工程，建设单位应当自依法取得施工许可之日起七个工作日内，将消防设计文件报公安机关消防机构备案，公安机关消防机构应当进行抽查。
本公司自依法取得施工许可之日起七个工作日内，将消防设计文件报公安机关消防机构备案
符合
继续保持
2.11国务院公安部门规定的大型的人员密集场所和其它特殊建设工程，建设单位应当将消防设计文件报送公安机关消防机构审核。公安机关消防机构依法对审核的结果负责。
符合
继续保持
4
建筑起重机械安全监督管理规定
第十一条建筑起重机械使用单位和安装单位应当在签订的建筑起重机械安装、拆卸合同中明确双方的安全生产责任。
实行施工总承包的，施工总承包单位应当与安装单位签订建筑起重机械安装、拆卸工程安全协议书。
公司在建筑起重机械使用单位与安装单位签订建筑起重机械安装、拆卸工程安全协议书。
第二条 建设单位或其委托的工程招标代理机构在编制资格预审文件和招标文件时，应当明确要求建筑施工企业提供安全生产许可证，以及企业主要负责人、拟担任该项目负责人和专职安全生产管理人员（以下简称“三类人员”）相应的安全生产考核合格证书。
本公司所有项目部有安全生产许可证以及“三类人员”相应的安全生产考核合格证书。
符合
继续保持
第四条 建设工程实行施工总承包的，建筑施工总承包企业应当依法将工程分包给具有安全生产许可证的专业承包企业或劳务分包企业，并加强对分包企业安全生产条件的监督检查。
公司依法将工程分包给具有安全生产许可证的专业承包企业或劳务分包企业并进行监督检查。
符合
继续保持
第六条 建筑施工企业应当加强对本企业和承建工程安全生产条件的日常动态检查，发现不符合法定安全生产条件的，应当立即进行整改，并做好自查和整改记录。
符合
继续保持
2.10按照国家工程建设消防技术标准需要进行消防设计的建设工程，建设单位应当自依法取得施工许可之日起七个工作日内，将消防设计文件报公安机关消防机构备案，公安机关消防机构应当进行抽查。
本公司自依法取得施工许可之日起七个工作日内，将消防设计文件报公安机关消防机构备案
符合
继续保持
2.11国务院公安部门规定的大型的人员密集场所和其它特殊建设工程，建设单位应当将消防设计文件报送公安机关消防机构审核。公安机关消防机构依法对审核的结果负责。
法律法规和其他要求合规性评价表
第4条，健全安全生产责任制
第5条，负责人安全生产全面负责
第17条，企业主要负责人职责
第18条，资金投入
第19条，设置安全机构
第28条，禁示标志
第37条，劳动防护用品
第42条，发生事故立即抢救
第47条，从业人员有权撤离现场
第71条，事故报告
风险因素清单、各控制程序
高温作业
作业空间窄小
为得到许可擅自作业
1.作业现场乱拖通电电线
2.绝缘工具损坏
3.电器用器具损坏
4.金属外客电器使用前未接地
加强了检查，未发生
符合
保持
**82015.1.5
19
工作场所安全使用化学品的规定
有害固废丢弃
100%收集、处置油漆桶等
符合
保持
**82015.1.5
20
中华人民共和国职业病防治法
第4条，劳动者依法享有职业卫生保护的权利
符合
保持
3
中华人民共和国合同法
第2章，合同的订立
第4章，合同的的履行
第6章，合同的权利义务终止
第15章，承揽合同
与产品有关要求的确定、评审及合同签订
企业在经济往来中，依法与客户签订合同。
符合
保持
4
中华人民共和国消防法
第14条，消防安全职责
第18条，持证上岗
建立安全生产管理制度，进行消防演习，按要求配置灭火装置
符合
保持
**82015.1.5
25
中华人民共和国道路交通安全法
第2章，车辆和驾驶人
第3章，道路通行条件
第4章，道路通行规定
全国人大/主席令第8号
未发生
符合
保持
**82015.1.5
第5条，负责人安全生产全面负责
第17条，企业主要负责人职责
第18条，资金投入
第19条，设置安全机构
第28条，禁示标志
第37条，劳动防护用品
第42条，发生事故立即抢救
第47条，从业人员有权撤离现场
第71条，事故报告
风险因素清单、各控制程序
高温作业
作业空间窄小
为得到许可擅自作业
1.作业现场乱拖通电电线
2.绝缘工具损坏
3.电器用器具损坏
4.金属外客电器使用前未接地
加强了检查，未发生
符合
保持
**82015.1.5
19
工作场所安全使用化学品的规定
有害固废丢弃
100%收集、处置油漆桶等
符合
保持
**82015.1.5
20
中华人民共和国职业病防治法
第4条，劳动者依法享有职业卫生保护的权利
符合
保持
3
中华人民共和国合同法
第2章，合同的订立
第4章，合同的的履行
第6章，合同的权利义务终止
第15章，承揽合同
与产品有关要求的确定、评审及合同签订
企业在经济往来中，依法与客户签订合同。
符合
保持
4
中华人民共和国消防法
第14条，消防安全职责
第18条，持证上岗
建立安全生产管理制度，进行消防演习，按要求配置灭火装置
符合
保持
**82015.1.5
25
中华人民共和国道路交通安全法
第2章，车辆和驾驶人
第3章，道路通行条件
第4章，道路通行规定
全国人大/主席令第8号
未发生
符合
保持
**82015.1.5
环境法律法规及其他要求合规性评价表
第二十四条日供水规模在二百吨以上的农村饮用水水源，由县（市、区）人民政府水行政主管部门会同同级环境保护等部
门、所在地乡（镇）人民政府组织划定保护范围，报县（市、区）人民政府批准，并设立警示标志。日供水规模不足二百
9
浙江省饮用水水源保 吨的农村饮用水水源，乡（镇）人民政府应当督促和指导所在地村民委员会制订水源保护公约，明确保护范围，并设立警
写明超过污染物排放标准的原因及限期治理措施。 第５条 企业事业单位需要拆除或闲置污染物处理设施的，必须事先向所在地的县级以上地方人民政府环境保护部门申 报，并写明理由。环境保护部门应当自收到申报之日起１个月内作出同意或者不同意的决定，并予以批复；逾期不批复 的，视为同意。
公司不需要此类许可证，遵守 相关规定
站处理后达标排放。
第22条 企业应当采用原材料利用率高、污染物排放量少的清洁作业工艺，并加强管理，减少水污染物的产生。
第2９条 禁止向水体排放油类、酸液、碱液或者剧毒废液。
第３０条 禁止在水体清洁装贮过油类或者有毒污染物的车辆和容器。
第３１条 禁止将含有汞、镉、砷、铬、铅、氰化物、黄磷等的可溶性剧毒废渣向水体排放、倾倒或者直接埋入地下。
遵守相关规定
《大气污染物综合排
13 放 标 准 》 GB16297- 二级标准（无组织排放最高浓度）苯（0.4mg/m3）;甲苯(2.4mg/m3);二甲苯(1.2mg/m3)
遵守相关规定
1996
第5条 任何单位和个人都有保护大气环境的义务，并有权对污染大气环境的单位和个人进行检举和控告。
第11条 新建、扩建、改建向大气排放污染物的项目，必须遵守国家有关建设项目环境保护管理的规定。 建设项目的环境
方有关标准规定。
第8条 对符合规定标准的排水户，经城市建设行政主管部门或其授权单位审查合格后，颁发《排水许可证》。《排水许可
适用法律法规标准清单及符合性评价表范例
2006-6-29
15 30-31 134-136 139 146 338-339 425条
公司
■是□否
3
国家主席令第13号
中华人民共和国安全生产法
全国人大常委会
2014-12-1
3-6 13-18 20-24 28-43 45-51 70-71 73-75 80-83 85 88-91 93 95-97条
全部
公司
■是□否
二、行政法规（6个）
1
国务院令第493号
生产安全事故报告和调查处理条例
国务院
2007-6-1
1-4 7-9 12-14 16 19 26 32-33 35-38 40条
公司
■是□否
2
国务院令第591号
危险化学品安全管理条例（2011年修正）
国务院
2011-12-1
2-5 9 10 13 15 19-22 24 28 70 71 80条
工作场所有害因素职业接触限值_第2部分:物理因素
卫生部
2007-11-1
全部
公司
■是□否
第二部分：特种设备方面（4个）
1
国家质监总局令第92号
起重机械安全监察规定
国家质量监督检验检疫总局
2007-6-1
第四章37-39 42-43条
安全科
■是□否
2
TSGQ0002-2008
起重机械安全技术监察规程-桥式起重机
动力科
■是□否
第四部分：劳动防护方面(9个）
1
劳部发(1996)138号
劳动防护用品管理规定
劳动部
1996-6-1
第四章22条
生产科
■是□否
2
15 30-31 134-136 139 146 338-339 425条
公司
■是□否
3
国家主席令第13号
中华人民共和国安全生产法
全国人大常委会
2014-12-1
3-6 13-18 20-24 28-43 45-51 70-71 73-75 80-83 85 88-91 93 95-97条
全部
公司
■是□否
二、行政法规（6个）
1
国务院令第493号
生产安全事故报告和调查处理条例
国务院
2007-6-1
1-4 7-9 12-14 16 19 26 32-33 35-38 40条
公司
■是□否
2
国务院令第591号
危险化学品安全管理条例（2011年修正）
国务院
2011-12-1
2-5 9 10 13 15 19-22 24 28 70 71 80条
工作场所有害因素职业接触限值_第2部分:物理因素
卫生部
2007-11-1
全部
公司
■是□否
第二部分：特种设备方面（4个）
1
国家质监总局令第92号
起重机械安全监察规定
国家质量监督检验检疫总局
2007-6-1
第四章37-39 42-43条
安全科
■是□否
2
TSGQ0002-2008
起重机械安全技术监察规程-桥式起重机
动力科
■是□否
第四部分：劳动防护方面(9个）
1
劳部发(1996)138号
劳动防护用品管理规定
劳动部
1996-6-1
第四章22条
生产科
■是□否
2
法律法规合规性评价表
1、场内运输、土方施工等施工作业，使用符合要求的机械车辆。
2、认真做好车辆年审工作。
3、釆购符合环保要求的车辆、机械。
4、加強进场验收。
5、严格执行报废审批制度。
6、项目编制环境管理制度和保证体系。
7、施工现场进行全封闭围挡，场地硬化且专人负责清扫散水，对现场材料建筑垃圾进行密闭网和彩条布覆盖。
8、严格按西安市政要求在围挡粘贴项目环境保护责任牌。
1、执行公司成本核算管理办法，降低成本。
2、编制临时用电方案，并制定项目用电管理规定。项目所有人员严格执行用电管理制度。
3、优先采购节能电子产品。
4、每月进行用电专项核算和考核。
符合
7
中华人民共和国土地管理法实施条例
第二十三条具体建设项目需要使用土地的，必须依法申请使用土地利用总体规划确定的城市建设用地范围内的国有建设用地。
2、建立并完善了相关规章制度，在签订合同同时，加强对工人进行进场教育，保障了劳动者享有劳动权利、履行劳动义务。
3、组织职工、民工学习劳动合同法相关内容，维护职工、民工的合法权益。
4、根据工人岗位发放相应的劳保用品。如：安全带、安全帽、防护罩和口罩等。
5、现场安装农民工权益保障公示牌。
6、对劳动者无发生侵权事件，无工人投诉事件。
1、编制项目物资管理办法，严格组织采购招标程序，严格进行材料验收。
2、项目部模板工程选用能够周转倒用的钢质模板或竹胶板，尽量避免使用木板。
3、项目物资严格把关材料指标，严禁使用有毒、有害物质超过国家标准的建筑和装修材料。
符合
10
中华人民共和国水法
第八条单位和个人有节约用水的义务。第二十八条任何单位和个人引水、蓄水、排水，不得损害公共利益和他人的合法权益。第五十八条县级以上人民政府或者其授权的部门在处理水事纠纷时，有权采取临时处置措施，有关各方或者当事人必须服从。
2、认真做好车辆年审工作。
3、釆购符合环保要求的车辆、机械。
4、加強进场验收。
5、严格执行报废审批制度。
6、项目编制环境管理制度和保证体系。
7、施工现场进行全封闭围挡，场地硬化且专人负责清扫散水，对现场材料建筑垃圾进行密闭网和彩条布覆盖。
8、严格按西安市政要求在围挡粘贴项目环境保护责任牌。
1、执行公司成本核算管理办法，降低成本。
2、编制临时用电方案，并制定项目用电管理规定。项目所有人员严格执行用电管理制度。
3、优先采购节能电子产品。
4、每月进行用电专项核算和考核。
符合
7
中华人民共和国土地管理法实施条例
第二十三条具体建设项目需要使用土地的，必须依法申请使用土地利用总体规划确定的城市建设用地范围内的国有建设用地。
2、建立并完善了相关规章制度，在签订合同同时，加强对工人进行进场教育，保障了劳动者享有劳动权利、履行劳动义务。
3、组织职工、民工学习劳动合同法相关内容，维护职工、民工的合法权益。
4、根据工人岗位发放相应的劳保用品。如：安全带、安全帽、防护罩和口罩等。
5、现场安装农民工权益保障公示牌。
6、对劳动者无发生侵权事件，无工人投诉事件。
1、编制项目物资管理办法，严格组织采购招标程序，严格进行材料验收。
2、项目部模板工程选用能够周转倒用的钢质模板或竹胶板，尽量避免使用木板。
3、项目物资严格把关材料指标，严禁使用有毒、有害物质超过国家标准的建筑和装修材料。
符合
10
中华人民共和国水法
第八条单位和个人有节约用水的义务。第二十八条任何单位和个人引水、蓄水、排水，不得损害公共利益和他人的合法权益。第五十八条县级以上人民政府或者其授权的部门在处理水事纠纷时，有权采取临时处置措施，有关各方或者当事人必须服从。
02-法律法规符合性评价报告、评价表
一、评审目的
通过对相关法律法规、标准条款的搜集、整理和学习，对各条款进行识别、评审，查找日常作业和管理过程中不符合法律法规的有关条款，制定具体的整改措施，进一步规范作业行为，从而满足法律法规相关条款的要求，达到保护环境、保障职工身体健康，实现本质安全的目的。
二、评审范围
本次识别的法律、法规，参见后页《法律法规符合性评价表》。
三、评审依据
适用于本公司的67部法律、法规和其他要求。
四、评审方式
按照公司《文件管理办法》，通过局域网、地方政府部门、上级主管部门、新闻媒体等途径，收集适用于本公司的法律法规和标准，在公司领导的全面协调下，与部门管理人员进行交流、与现场操作人员进行学习和讨论，并查阅有关基础资料，对适用于本公司的67部法律法规和相关要求进行符合性评审，界定责任部门、相关部门和相关活动，根据实际情况，判定符合性。
五、评审人员
评审组组长：叶子洲
组员：叶腾飞、王美安、孙永虎、陈厚义、于林
六、评审时间：2013年7月10日
七、评审结论
对适用于本公司的67部法律法规、标准条款进行评审，通过本次评审，发现本公司在法律、法规和其他要求符合性方面，已建立了法律、法规和其他要求识别、获取、培训、沟通等规范的管理渠道，而且运行正常。
嘉善英锐家具制造有限公司
2013年7月11日。
法律法规合规性评价记录表
遵守情况
第7、11、13-19 、21-25 、 48-52 、61-64 条
所有部门
1、设备实行定期维修保养，保障设备正常运行； 2、噪声排放符合 《工业企业厂界噪声标准》 II 类标准， 3、噪声排放较大设备采用消 声器材、合理布局等措施降低噪声排放； 4、积极配合环保部门对环 境治理的监督。
第3-6 、12-16 、19-40 、43、 48-54 、59、64-68 、70、71 条
适用条款 第6、13、14、24-31 、34-37 、41-43 条 第2-5 、8、10-12 、14、16、 18、22、26-27 、29-56 、60 条 全文 第2-4 、7、8、13-102条
第3-7 、10、15-24 、28-52 、 56、57、64、70-75 、80-91 、93、95条
1、本厂的污水排放纳入市政管网。 2、厂界噪声排放符合《工业企 业厂界噪声标准》 II 类标准； 3、每月统计水电气原材料耗用数据， 资源能源消耗参照相关法律法规； 4、目前污水、废气、厂界噪声排 放正常，无超标现象发生； 5、采用先进生产工艺及设备，使用清洁 能源，坚持清洁生产； 6、配备必要的消防器材、进行消防培训；７ 、积极配合环保部门对环境治理的监督。 1、本厂的污水排放纳入市政管网； 2、固体废物分类定点存放，远 离水体，避免造成对水的二次污染。 1、采用先进设备、先进的清洁生产方式减少废弃物的产生； 2、使 用清洁能源； 3、积极配合环保部门对环境治理的监督。 1、建立《固体废弃物管理制度》； 2、外来施工单位在本公司施工 过程中产生的建筑垃圾由施工单位处理 ；3、废弃物分类定点存 放，防渗防漏，远离水体及公共场所； 4、危险废物委托有资质的处 理商进行处理。
符合 符合
法律法规合规性评价表
第五章第三十八条在工程施工中要采取措施减少对周围环境破坏和影响，防止水土流失。
1、按照法规要求，编制施工组织设计，搞好水土保持工作。
2、废弃的沙石料，由XX地铁公司负责统一调配运输至弃土场。
3、加强检查，对现场砂土进行覆盖。
4、做好降水和超前地质预报，加强监测，预防突泥涌水，防止水土流失。
符合
5
中华人民XX国水污染防治法
1、编制项目物资管理办法，严格组织采购招标够周转倒用的钢质模板或竹胶板，尽量避免使用木板。
3、项目物资严格把关材料指标，严禁使用有毒、有害物质超过国家标准的建筑和装修材料。
符合
10
中华人民XX国水法
第八条 单位和个人有节约用水的义务。第二十八条 任何单位和个人引水、蓄水、排水，不得损害公共利益和他人的合法权益。第五十八条 县级以上人民政府或者其授权的部门在处理水事纠纷时，有权采取临时处置措施，有关各方或者当事人必须服从。
1、编制项目部环境管理实施方案。
2、对施工现场采用全封闭围挡措施。
3、对连续性作业的工艺工序需夜间作业时，已办理夜间施工许可证，且公示告知附近居民。没有发生投诉事件。
4、加强现场检查和检测，对噪声源严格管理和控制，保证控制在允许值内。
符合
不断完善和持续改进
9
中华人民XX国清洁生产促进法
第二十四条 建筑工程应当采取节能、节水等有利于环境与资源保护的建筑设计方案、建筑和装修材料，建筑构配件及设备。建筑和装修材料必须符合国家标准。禁止生产、销售和使用有毒、有害物质超过国家标准的建筑和装修材料。
1、节约用水：在水管旁贴上节水标语，人人注意节约用水。降水井水进行循环利用。
2、节能用电：在办公室内贴上节电标语，做到人走灯关、电器关闭。
1、按照法规要求，编制施工组织设计，搞好水土保持工作。
2、废弃的沙石料，由XX地铁公司负责统一调配运输至弃土场。
3、加强检查，对现场砂土进行覆盖。
4、做好降水和超前地质预报，加强监测，预防突泥涌水，防止水土流失。
符合
5
中华人民XX国水污染防治法
1、编制项目物资管理办法，严格组织采购招标够周转倒用的钢质模板或竹胶板，尽量避免使用木板。
3、项目物资严格把关材料指标，严禁使用有毒、有害物质超过国家标准的建筑和装修材料。
符合
10
中华人民XX国水法
第八条 单位和个人有节约用水的义务。第二十八条 任何单位和个人引水、蓄水、排水，不得损害公共利益和他人的合法权益。第五十八条 县级以上人民政府或者其授权的部门在处理水事纠纷时，有权采取临时处置措施，有关各方或者当事人必须服从。
1、编制项目部环境管理实施方案。
2、对施工现场采用全封闭围挡措施。
3、对连续性作业的工艺工序需夜间作业时，已办理夜间施工许可证，且公示告知附近居民。没有发生投诉事件。
4、加强现场检查和检测，对噪声源严格管理和控制，保证控制在允许值内。
符合
不断完善和持续改进
9
中华人民XX国清洁生产促进法
第二十四条 建筑工程应当采取节能、节水等有利于环境与资源保护的建筑设计方案、建筑和装修材料，建筑构配件及设备。建筑和装修材料必须符合国家标准。禁止生产、销售和使用有毒、有害物质超过国家标准的建筑和装修材料。
1、节约用水：在水管旁贴上节水标语，人人注意节约用水。降水井水进行循环利用。
2、节能用电：在办公室内贴上节电标语，做到人走灯关、电器关闭。
法律法规合规性评价表
法律法规和其他要求合规性评价表编制单位：时间：2017年9月序号法律法规和其他要求名称法规及要求主要条款摘要管理现状和检查、检测、目测描述合规性评价改进方向1中华人民共和国环境保护法笫2、6、10、13、17、19、24、26、30、31、33、34、35、36、38、40、41、42、43、44条产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护工作纳入计划，建立环境保护责任制度；采取有效措施，防治在生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭气体、放射性物质以及噪声震动、电磁波辐射等对环境的污染和危害1、建立了环境管理体系和运行管理程序。
2、与有关人员签订了环保责任状。
3、施工中的垃圾统一存放，由西安地铁公司负责统一调配运输至弃土场。
4、施工场地和便道全部硬化，采取洒水措施，运输车辆覆盖后上路。
5、施工中采用排气达标的车辆，不达标的禁止使用。
6、加强检查，及时整改存在污染问题。
符合不断完善和持续改进环境管理。
完美DOC格式7、定期对水质、粉尘、有害气体等进行检测。
2 中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法第三章第十六条收集、储存、运输、利用、处置固体废弃物的单位和个人，必须采取防扬散、防流失、放渗漏或者其它防止污染环境的措施1、旧电池、废灯管等单独放在不可回收垃圾箱内，运输到指定地点处置。
2、废纸等放在可回收的垃圾箱内，送至垃圾回收站。
3、隧道出渣运输的固体垃圾，有专门工人进行收集，最后由西安地铁公司负责统一调配运输至弃土场。
符合3中华人民共和国节约能源法第七条任何单位和个人都应当履行节能义务，有权检举浪费能源的行为。
第二十一条用能单位应当按照合理用能的原则，加强节能管理，制定并组织实施本单位的节能技术措施，降低能耗。
1、节约用水：在水管旁贴上节水标语，人人注意节约用水。
降水井水进行循环利用。
2、节能用电：在办公室内贴上节电标语，做到人走灯关、电器关闭。
符合完美DOC格式用能单位应当开展能源教育，组织有关人员参加节能培训。
法律法规合规性评价记录表
符合
合规性评价表
序号 25 26 法律法规和其他要求名称 关于《国务院关于职工工作时间的规定》的 实施办法 禁止使用童工规定 全文 第2、4、5、10-15条 适用条款 遵循部门 所有部门 所有部门 达到规定要求 不招用童工。 1、不安排女职工四级以上体力劳动；2、对“三期”女职工不安排 三级以上体力劳动并予以特 殊照顾；3、对哺乳期女职工给与每日 两次哺乳时间，并不安排夜班。 1、不安排女职工四级以上体力劳动；2、对“三期”女职工不安排 三级以上体力劳动并予以特 殊照顾；3、对哺乳期女职工给与每日 两次哺乳时间，并不安排夜班。 1、本厂特种作业为：电工作业、电气焊作业、起重机械作业、机动 车辆驾驶、压力容器操作；2、对特种作业人员进行安全教育和安全 技术培训培训，经考核取得合格证方可上岗；3、对特种作业人员进 行体检，无妨碍从事相应工种作业的疾病、生理缺陷方可从事该特 种作业；4、特种作业人员均为18岁以上。 1、建立《应急准备和响应控制程序》；2、事故调查处理应当坚持 实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原 因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提 出整改措施，并对事故责任者依法追究责任。 按要求进行特种设备作业人员监督管理。 按要求进行特种设备注册登记与使用管理。 按要求进行管理。 1、建立《应急准备和响应控制程序》；2、事故调查处理应当坚持 实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原 因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提 出整改措施，并对事故责任者依法追究责任。 1、建立《应急准备和响应控制程序》；2、事故调查处理应当坚持 实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原 因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提 出整改措施，并对事故责任者依法追究责任。 遵守情况 评价结论 符合 符合
适用的法律法规和其他要求合规性评审表
1995年1月22日
全文采用
《压力管道安全管理
42 与监察规定》劳部发
[1996]140号
1996年7月1日
全文采用
《职业健康监护管理
43 办法》卫生部令第23
号
2002年5月1日
全文采用
《建设项目职业病危
44 害分类管理办法》卫
生部令第49号
2006年6月15日
45
关于重伤事故范围的 意见
1960年5月23日
的意见
1999年12月25日 2007年2月28日 2007年7月31日
全文采用 全文采用 全文采用
60
特种作业人员安全技 术培训考核管理规定
2010年7月1日
全文采用
国务院关于进一步加
61
强 企业安全生产工作的
通知
2007年2月28日
全文采用
《〈生产安全事故报
62 告和调查处理条例〉
罚款处罚暂行规定》
《建筑物防雷设计规 范》
《建筑灭火器配置设
43 计规范》（GB50140-
2005）
《工业企业总平面设
44 计规范》（GB50187-
93）
45
《噪声作业分级》 （LD80-1995）
《缺氧危险作业安全
46 规程》（GB8958-
2006）
2006年12月1日 2009年7月1日 2011年11月1日 2005年10月1日 1994年5月1日 1996年6月1日 2006年12月1日
26
移动式木折梯安全标 准
《工业管路的基本识
27 别色和识别符号》
（GB7231-2003）
28
《防止静电事故通用 导则》
合规性评价表.doc
附表06.04.02
R16.00-04/A
合规性评价表
备注：
1、业务活动包括本单位从产品设计开发、原材料采购、贮存和输送、生产制造、测量与监控、产品贮存、运输和**、售后服务及其他辅助活动的全部过程，包括临时工作任务和相关方的活动；
2、QHSE风险是指生产过程中存在的、可能发生意外影响质量、健康、安全、环境的危险以及事故发生的状态和不安全因素；
3、合规性评价结果要根据具体的业务活动辨识出的QHSE风险对应法律法规的要求判断是否符合法律法规的要求；
4、不符合纠正预防措施应根据不符合法律法规的要求提出所采取的措施。
安全生产法律法规及其他要求符合性评价表1
化学工业部[91]化劳字第247号《化工企业安全管理制度》（自1991年4月14日起施行）
全部条款
①《中华人民共和国宪法》
①查安全生产责任制是否健全；
②查安全教育是否符合要求；
③查安全作业证使用是否规范；
④查工艺操作是否符合规定；
符合
8
化学工业部令第10号《化工企业安全生产禁令》（自1998年10月8日起施行）
②查安全生产规章制度和操作规程是否健全；
③查安全生产投入是否符合规定；
④查事故隐患排查和隐患整改是否符合；
⑤查单位的安全生产事故应急救援预案是否符合标准要求；
⑥查事故管理制度和台帐；
⑦查安全管理机构设置及人员是否符合要求；
⑧查培训台帐是否符合规定；
⑨查特种作业人员、特种设备台帐；
⑩查作业现场是否符合要求。
第五条 生产经营单位的主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责。
第七条 工会依法组织职工参加本单位安全生产工作的民主管理和民主监督，维护职工在安全生产方面的合法权益。
第二章 生产经营单位的安全生产保障
第三章 从业人员的权利和义务
第五章 生产安全事故的应急救援与调查处理
①国发[2004]2号《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》;
第九条 监控化学品应当在专用的化工仓库中储存，并设专人管理。监控化学品储存条件应当符合国家有关规定。
①《中华人民共和国安全生产法》；
②《危险化学品管理条例》。
①查监控化学品仓库是否符合要求；
②查监控化学品仓库储存条件是否符合规定；
③查是否按规定进行申报。
符合
12
中华人民共和国国家经济贸易委员会令第36号《危险化学品经营许可证管理方法》（自2002年11月15日起施行）
全部条款
①《中华人民共和国宪法》
①查安全生产责任制是否健全；
②查安全教育是否符合要求；
③查安全作业证使用是否规范；
④查工艺操作是否符合规定；
符合
8
化学工业部令第10号《化工企业安全生产禁令》（自1998年10月8日起施行）
②查安全生产规章制度和操作规程是否健全；
③查安全生产投入是否符合规定；
④查事故隐患排查和隐患整改是否符合；
⑤查单位的安全生产事故应急救援预案是否符合标准要求；
⑥查事故管理制度和台帐；
⑦查安全管理机构设置及人员是否符合要求；
⑧查培训台帐是否符合规定；
⑨查特种作业人员、特种设备台帐；
⑩查作业现场是否符合要求。
第五条 生产经营单位的主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责。
第七条 工会依法组织职工参加本单位安全生产工作的民主管理和民主监督，维护职工在安全生产方面的合法权益。
第二章 生产经营单位的安全生产保障
第三章 从业人员的权利和义务
第五章 生产安全事故的应急救援与调查处理
①国发[2004]2号《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》;
第九条 监控化学品应当在专用的化工仓库中储存，并设专人管理。监控化学品储存条件应当符合国家有关规定。
①《中华人民共和国安全生产法》；
②《危险化学品管理条例》。
①查监控化学品仓库是否符合要求；
②查监控化学品仓库储存条件是否符合规定；
③查是否按规定进行申报。
符合
12
中华人民共和国国家经济贸易委员会令第36号《危险化学品经营许可证管理方法》（自2002年11月15日起施行）
合规性评价表
第二十四条 企业事业单位和其他生产经营者应当按照国家有关规定和监测规范，对其排放的工业废气和 本法第七十八条规定名录中所列有毒有害大气污染物进行监测，并保存原始监测记录。
第四十五条 产生含挥发性有机物废气的生产和服务活动，应当在密闭空间或者设备中进行，并按照规定 安装、使用污染防治设施；无法密闭的，应当采取措施减少废气排放。
第二十四条 建设项目的环境影响评价文件经批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺 或者防治污染、防止生态破坏的措施发生重大变动的，建设单位应当重新报批建设项目的环境影响评价 文件。
5 《中华人民共和国突发事件应对法》（2007年11月1日起施行）
第十八条 应急预案应当根据本法和其他有关法律、法规的规定，针对突发事件的性质、特点和可能造 成的社会危害，具体规定突发事件应急管理工作的组织指挥体系与职责和突发事件的预防与预警机制、 处置程序、应急保障措施以及事后恢复与重建措施等内容。
第十六条 国家根据建设项目对环境的影响程度，对建设项目的环境影响评价实行分类管理。 建设单位应当按照下列规定组织编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表 （以下统称环境影响评价文件）: （一）可能造成重大环境影响的，应当编制环境影响报告书，对产生的环境影响进行全面评价； （二）可能造成轻度环境影响的，应当编制环境影响报告表，对产生的环境影响进行分析或者专项 评价； （三）对环境影响很小、不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。 建设项目的环境影响评价分类管理名录，由国务院环境保护行政主管部门制定并公布。
第五十六条 对依法应当编制环境影响报告书的建设项目，建设单位应当在编制时向可能受影响的公众说 明情况，充分征求意见。
10 《中华人民共和国大气污染防治法》（2016年1月1日起施行，2018年10月26日修正）
环境相关法律法规和其它要求合规性评价表
第二十二条 环境保护行政主管部门应当自收到环境保护设施竣工验收申请之日起30日内，完成验收。
第二十三条 建设项目需要配套建设的环境保护设施经验收合格，该建设项目方可正式投入生产或者使用。
建设项目环境保护设施严格按要求执行
符合
14
建设项目竣工环境保护验收管理办法
国家环境保护总局令第13号令
2002-02-01实施
第十二条国家确定的重要江河流域所在地的省、自治区、直辖市人民政府，应当执行国务院批准的省界水体适用的水环境质量标准。
第十九条 企业事业单位造成水污染事故时，必须立即采取措施，停止或者减少排污，并在事故发生后48小时内，向当地环境保护部门作出事故发生的时间、地点、类型和排放污染物的种类、数量、经济损失、人员受害及应急措施等情况的初步报告；事故查清后，应当向当地环境保护部门作出事故发生的原因、过程、危害、采取的措施、处理结果以及事故潜在危害或者间接危害、社会影响、遗留问题和防范措施等情况的书面报告，并附有关证明文件。
建设项目在投入生产或者使用之前，其环境噪声污染防治设施必须经原审批环境影响报告书的环境保护行政主管部门验收；达不到国家规定要求的，该建设项目不得投入生产或者使用。
第十五条 产生环境噪声污染的企业事业单位，必须保持防治环境噪声污染的设施的正常使用；拆除或者闲置环境噪声污染防治设施的，必须事先报经所在地的县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门批准。
第三十七条多层地下水的含水层水质差异大的，应当分层开采；对已受污染的潜水和承压水，不得混合开采。
第五十七条在饮用水水源保护区内，禁止设置排污口。
第六十条禁止在饮用水水源准保护区内新建、扩建对水体污染严重的建设项目；改建建设项目，不得增加排污量。
无新、改、扩建工程，废水的排放未超标，无严重污染
第二十三条 建设项目需要配套建设的环境保护设施经验收合格，该建设项目方可正式投入生产或者使用。
建设项目环境保护设施严格按要求执行
符合
14
建设项目竣工环境保护验收管理办法
国家环境保护总局令第13号令
2002-02-01实施
第十二条国家确定的重要江河流域所在地的省、自治区、直辖市人民政府，应当执行国务院批准的省界水体适用的水环境质量标准。
第十九条 企业事业单位造成水污染事故时，必须立即采取措施，停止或者减少排污，并在事故发生后48小时内，向当地环境保护部门作出事故发生的时间、地点、类型和排放污染物的种类、数量、经济损失、人员受害及应急措施等情况的初步报告；事故查清后，应当向当地环境保护部门作出事故发生的原因、过程、危害、采取的措施、处理结果以及事故潜在危害或者间接危害、社会影响、遗留问题和防范措施等情况的书面报告，并附有关证明文件。
建设项目在投入生产或者使用之前，其环境噪声污染防治设施必须经原审批环境影响报告书的环境保护行政主管部门验收；达不到国家规定要求的，该建设项目不得投入生产或者使用。
第十五条 产生环境噪声污染的企业事业单位，必须保持防治环境噪声污染的设施的正常使用；拆除或者闲置环境噪声污染防治设施的，必须事先报经所在地的县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门批准。
第三十七条多层地下水的含水层水质差异大的，应当分层开采；对已受污染的潜水和承压水，不得混合开采。
第五十七条在饮用水水源保护区内，禁止设置排污口。
第六十条禁止在饮用水水源准保护区内新建、扩建对水体污染严重的建设项目；改建建设项目，不得增加排污量。
无新、改、扩建工程，废水的排放未超标，无严重污染
法律法规及其他要求适用性评价表
35
卫生部
职业病报告办法
1988/08/20
1989/01/01
第2-4、9、10、17、18条．
按规定执行
所收集之职业健康安全法规基本吻合公司实际运做，公司会对员工加强培训。
36
卫生部
工业企业设计卫生标准GBZ1-2002
2002/06/01
2002/06/01
第2-19、21-22、24-32-34-39、41、72条．
1999/03/15
第2、3、5、14、15、20、25、27、40条
我司制订相应的制度严格执行。
所收集之职业健康安全法规基本吻合公司实际运做，公司会对员工加强培训。
13
全国人大
1995/12/01
1996/02/01
第5.2、5.4-5.8、5.10-5.12、6.1-6.8、6.10.1、6.10.2、7.1、7.2点.
1994/07/05
1995/01/01
全部
严格遵守和贯彻
所收集之职业健康安全法规基本吻合公司实际运做，公司会对员工加强培训。
4
全国人大
中华人民共和国安全生产法
2002/06/29
2002/11/1
全部
我司对员工不定期开展安全教育活动，并张贴各种壁画来加强宣传
所收集之职业健康安全法规基本吻合公司实际运做，公司会对员工加强培训。
全部
我司认真学习，并遵照执行。
所收集之职业健康安全法规基本吻合公司实际运做，公司会对员工加强培训。
7
全国人大
中华人民共和国宪法
1982/12/24
1982/12/24
第42、43、44、48条．
宣传遵守法律法规
所收集之职业健康安全法规基本吻合公司实际运做，公司会对员工加强培训。
卫生部
职业病报告办法
1988/08/20
1989/01/01
第2-4、9、10、17、18条．
按规定执行
所收集之职业健康安全法规基本吻合公司实际运做，公司会对员工加强培训。
36
卫生部
工业企业设计卫生标准GBZ1-2002
2002/06/01
2002/06/01
第2-19、21-22、24-32-34-39、41、72条．
1999/03/15
第2、3、5、14、15、20、25、27、40条
我司制订相应的制度严格执行。
所收集之职业健康安全法规基本吻合公司实际运做，公司会对员工加强培训。
13
全国人大
1995/12/01
1996/02/01
第5.2、5.4-5.8、5.10-5.12、6.1-6.8、6.10.1、6.10.2、7.1、7.2点.
1994/07/05
1995/01/01
全部
严格遵守和贯彻
所收集之职业健康安全法规基本吻合公司实际运做，公司会对员工加强培训。
4
全国人大
中华人民共和国安全生产法
2002/06/29
2002/11/1
全部
我司对员工不定期开展安全教育活动，并张贴各种壁画来加强宣传
所收集之职业健康安全法规基本吻合公司实际运做，公司会对员工加强培训。
全部
我司认真学习，并遵照执行。
所收集之职业健康安全法规基本吻合公司实际运做，公司会对员工加强培训。
7
全国人大
中华人民共和国宪法
1982/12/24
1982/12/24
第42、43、44、48条．
宣传遵守法律法规
所收集之职业健康安全法规基本吻合公司实际运做，公司会对员工加强培训。
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