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期货交易管理条例考试试题及答案解析

期货交易管理条例考试试题及答案解析一、单选题（本大题76小题．每题0.5分，共38.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制。

A 信息共享B 定期互访C 联席会议D 沟通交流【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 参见《期货交易管理条例》第六十六条第一款规定。

第2题设立期货公司，应由( )批准。

A 国务院期货监督管理机构B 国务院期货监督管理机构派出机构C 中国期货业协会D 期货交易所【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第十五条第一款规定，期货公司是依照《公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。

设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。

第3题期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。

A 中国期货业协会B 国务院期货监督管理机构派出机构C 国务院商务主管部门D 国务院期货监督管理机构【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第十三条第一款规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)上市、修改或者终止合约；(四)变更住所或者营业场所；(五)合并、分立或者解散；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

第4题下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是( )。

A 中国证监会派出机构的工作人员B 某市商务局C 某高校教授D 证券市场禁止进入者【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

[职业资格类试卷]期货交易管理条例练习试卷3.doc

[职业资格类试卷]期货交易管理条例练习试卷3一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其它重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

（A）5（B）6（C）7（D）82 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其它期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其它期货从业人员，实行()管理制度。

（A）薪酬（B）任期（C）资格（D）报备3 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、()等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

（A）记入信用记录（B）罚款（C）提起诉讼（D）免职4 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。

（A）3（B）4（C）5（D）65 期货公司及其它期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其它欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，()。

（A）没收违法所得（B）处以违法所得2倍罚款（C）处以违法所得3倍罚款（D）处以违法所得4倍罚款6 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当()。

（A）给予多收取手续费5倍的罚款（B）追究其刑事责任（C）责令退还多收取的手续费（D）将多收取的手续费上缴国库7 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由()统一制定并公布。

（A）物价部门（B）商务部（C）证监会（D）税务部门8 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场()。

[职业资格类试卷]期货交易管理条例练习试卷5.doc

[职业资格类试卷]期货交易管理条例练习试卷5一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1 根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是( )。

（A）中国期货业协会（B）国务院期货监管管理机构派出机构（C）国务院期货监管管理机构（D）国务院商务主管部门2 期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。

（A）中国期货业协会（B）国务院期货监督管理机构派出机构（C）国务院商务主管部门（D）国务院期货监督管理机构3 国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。

（A）1个月（B）3个月（C）6个月（D）20个工作日4 期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监管管理机构批准的是( )。

（A）终止境内分支机构（B）变更住所（C）终止境外期货类经营机构（D）变更法定代表人5 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。

（A）与客户签订书面合同（B）要求客户在风险说明书上签字确认（C）首先向客户出示风险说明书（D）要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令6 对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是( )。

（A）作为其他违约客户的破产财产，清偿债务（B）补充期货交易所结算资金的流动性（C）为客户交存保证金，支付税款（D）弥补期货公司的亏损7 下列主体中，不能提取风险准备金的是( )。

（A）期货交易所（B）期货公司（C）非期货公司结算会员（D）期货保证金安全存管监控机构8 下列关于期货交易结算的表述，错误的是( )。

（A）客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理（B）期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算（C）期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户（D）期货交易所实行当日无负债结算制度二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有2项符合题目要求。

9 《期货交易管理条例》的调整范围包括( )。

（A）金融期货合约交易及其相关活动（B）商品期货合约交易及其相关活动（C）期权合约交易及其相关活动（D）权证交易及其相关活动10 从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则?( )（A）公开原则（B）公平原则（C）公正原则（D）诚实信用原则11 根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在( )进行。

2023期货交易管理条例单选题及答案

2023期货交易管理条例单项选择题及答案2023期货交易管理条例单项选择题及答案期货交易管理条例单项选择题1.根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监视管理的机构是( D )。

[2023年11月真题]A.中国人民银行B.国务院银行业监视管理机构C.国务院D.国务院期货监视管理机构【解析】《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监视管理机构对期货市场实行集中统一的监视管理。

国务院期货监视管理机构派出机构按照本条例的有关规定和国务院期货监视管理机构的受权，履行监视管理职责。

2.国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( C )内，做出批准或者不批准的决定。

[2023年11月真题]A.1个月B.3个月C.6个月D.20个工作日【解析】参见《期货交易管理条例》第十六条第三款规定。

3.会员在期货交易中违约并出现保证金缺乏时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( C )的顺序来承当风险。

[2023年11月真题]A.结算担保金、违约会员的担有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.违约会员的自有资金。

结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金C.违约会员的'自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金【解析】《期货交易管理条例》第三十七条第一款规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承当违约责任;保证金缺乏的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承当违约责任，并由此获得对该会员的相应追偿权。

4.以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的选项是( A )。

[2023年11月真题]A.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构备案B.由协会理事会制定，并报会员大会备案C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构批准D.由协会理事会制定，并报会员大会批准【解析】《期货交易管理条例》第四十五条规定，期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会。

期货交易管理条例练习试卷10(题后含答案及解析)

期货交易管理条例练习试卷10(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的，应当承担违约责任，根据规定，期货交易所可以先以违约会员的( )承担违约责任。

A．保证金B．风险准备金C．自有财产D．期货投资者保障基金正确答案：A解析：《期货交易管理条例》第四十条第一款规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

知识模块：期货交易管理条例2．某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，则该期货交易所应当向结算会员收取的款项是( )。

A．交易保证金B．风险准备金C．结算担保金D．结算准备金正确答案：C解析：《期货交易管理条例》第四十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。

知识模块：期货交易管理条例3．银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是( )。

A．国务院银行业监督管理机构B．国务院期货监督管理机构C．中国期货业协会D．中国证监会正确答案：A解析：参见《期货交易管理条例》第四十四条第二款规定。

知识模块：期货交易管理条例4．国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )原则。

A．套期保值B．诚实信用C．公平公正D．差价交易正确答案：A解析：《期货交易管理条例》第四十五条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套值保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

知识模块：期货交易管理条例5．有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是( )。

A．国务院期货监管管理机构B．国务院商务主管部门C．国务院外汇管理部门D．国务院国有资产监管管理机构正确答案：B解析：《期货交易管理条例》第四十六条第一款规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

期货从业资格期货法律法规(期货交易管理条例)历年真题试卷汇编

期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）历年真题试卷汇编2(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( )。

[2015年7月真题]A．国务院银行业监督管理机构B．中国人民银行C．国务院期货监督管理机构D．商务部正确答案：C解析：《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

知识模块：期货交易管理条例2．根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是( )。

[2015年11月真题]A．中国期货业协会B．国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构D．国务院商务主管部门正确答案：C解析：《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

知识模块：期货交易管理条例3．下列关于期货交易所的表述，错误的是( )。

[2015年7月真题]A．以营利为目的B．按照其章程的规定实行自律管理C．以其全部财产承担民事责任D．负责人由国务院期货监督管理机构任免正确答案：A解析：《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

知识模块：期货交易管理条例4．期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。

期货从业资格期货法律法规(期货交易管理条例)历年真题试卷汇编

期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是( )。

A．中国银监会B．商务部C．中国期货业协会D．国务院期货监督管理机构正确答案：D 涉及知识点：期货交易管理条例2．《期货交易管理条例》的施行时间是( )。

A．2007年2月7日B．2007年4月15日C．2008年2月7日D．2008年4月15日正确答案：B 涉及知识点：期货交易管理条例3．根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾( )年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计入员。

A．3B．4C．5D．6正确答案：C 涉及知识点：期货交易管理条例4．期货交易所合并、分立或者解散，应当经( )批准。

A．国务院期货监督管理机构B．中国期货业协会C．银监会D．所在地法院正确答案：A 涉及知识点：期货交易管理条例5．申请设立期货公司．股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。

A．20％B．45％C．70％D．85％正确答案：D 涉及知识点：期货交易管理条例6．《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是( )。

A．2006年4月15日B．2006年8月1日C．2007年4月15日D．2007年8月1日正确答案：D 涉及知识点：期货投资者保障基金管理暂行办法7．期货投资者保障基金的筹集原则是( )。

A．取之于民、用之于民B．取之于市场、用之于市场C．保障投资者合法权益D．安全、稳健正确答案：B 涉及知识点：期货投资者保障基金管理暂行办法8．若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经( )批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

期货从业资格法规真题试卷1——附答案及详细解释

期货从业资格法规真题试卷1——附答案及详细解释一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．从事期货交易活动，应当遵循()的原则。

A．公开、公平、公正、公信B．公开、公平、公正、诚实信用C．公开、公平、公正、自愿D．公开、公平、公正、公序良俗2·国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和()的授权，履行监督管理职责。

A．国务院B．期货交易所C．期货业协会D．国务院期货监督管理机构3．期货交易所以其全部财产承担()责任。

A．民事B．行政C．刑事D．经济4·期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。

A．15日B．30日C．3个月D．6个月5．国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求()的意见。

A．中国证监会B．国务院有关部门C．全国人大常委会D．中国期货业协会6．在我国设立期货公司，应当在()注册。

A．工商行政管理部门B．中国证监会C．中国期货业协会D．公司所在地的中国证监会派出机构7·期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A．1％B．2％C．3％D．5％8·期货公司成立后无正当理由超过＿＿＿＿个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续＿＿＿＿个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

()A．1；3B．3；3C．1；6D．3：69·银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经()审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

A．全国人大常委会B．国务院证券监督管理机构C．国务院银行监督管理机构D．国务院期货监督管理机构10．会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。

[职业资格类试卷]期货交易管理条例练习试卷13.doc

[职业资格类试卷]期货交易管理条例练习试卷13一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1 甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况时，获悉了公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬，对此行为，相关机构可以给予甲( )处分。

（A）纪律（B）刑事（C）罚金（D）经济2 有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是( )。

（A）检察机关（B）国务院期货监督管理机构（C）工商管理机关（D）中国期货业协会3 下列关于期货保证金的表述，正确的是( )。

（A）保证金是由期货交易者按照规定标准交纳的资金（B）保证金只能用于结算（C）保证金只能用于保证履约（D）保证金必须是现金4 下列关于交割的表述，正确的是( )。

（A）经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算（B）交割只能是实物交割（C）交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行（D）只有合约到期才能办理交割5 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的( )。

（A）最高数额（B）数量（C）比例（D）金额6 持仓限额是指期货交易所对期货交易者的( )规定的最高数额。

（A）持仓品种（B）持仓时间（C）持仓量（D）持仓成本7 交割仓库开具并经( )认定的标准化提货凭证是仓单。

（A）国务院期货监督管理机构（B）期货交易所（C）期货公司和客户协商（D）期货业协会8 设立期货专门结算机构应当经( )批准。

（A）期货交易所（B）国务院期货监督管理机构（C）期货业协会（D）国家工商局9 未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易?( )（A）进行标准化合约交易，并实行当日无负债结算制度和保证金制度（B）进行标准化合约交易，并为所有买方和卖方提供履约担保（C）实行当日负债结算制度和保证金制度，并为所有买方和卖方提供履约担保（D）以集中交易方式进行标准化合约交易，并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有2项符合题目要求。

期货从业考试期货交易管理条例试题及答案

B.从事信托投资
C.从事股票投资
D.从事非自用不动产投资
【答案】A,B,C,D
【解析】根据《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。
期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
A.不得高于
B.不得低于
C.要远远高于
D.要远远低于
【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
9.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.期货交易许可证
B.公司税务登记证
C.风险说明书
D.公司营业执照
【答案】C
【解析】《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
8.期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，（）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
单选题
1.由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。
A.期权合约
B.期货合约
C.交割合约
D.商品期货合约
【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第二条规定，期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

期货从业：期货交易管理条例考试题(强化练习)

期货从业：期货交易管理条例考试题（强化练习）1、多选期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有（）。

［2009年9月真题］A.变更业务范围B.变（江南博哥）更注册资本C.变更法定代表人D.设立境内分支机构正确答案：A,B参考解析：参见《期货交易管理条例》第十九条的规定。

2、单选期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理中请之日起O内作出批准或者不批准的决定。

A.15口B.10日C.1个月D.2个月正确答案：D参考解析：根据《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更注册资本；（五）变更5%以上的股权；（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

前款第（四）项、第（七）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

3、单选蝴货公司甲经营期货经纪业务，脱期又想同时经营其他期货业务，依据《期货交易管理条例》规定，甲应当严格执行（）制度。

A.业务混合和资金分离B.业务分离和资金分离C.业务分离和资金混合D.业务混合和资金混合正确答案：B参考解析：根据《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务义同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资盒分离制度，不得混合操作。

4、判断题期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种应当经国务院期货监督管理机构批准。

O正确答案：对5、判断⅛客户期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。

()正确答案：对6、单选甲和乙是朋友，而且是同一期货公司的大客户，一日，甲告诉乙，如果他们利用足够大的资金量做同一神期货合约，必将获利。

期货从业资格期货法律法规(期货交易管理条例)模拟试卷1(题后含

期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．期货公司提供虚假申请文件骗取期货业务许可的，应当撤销其期货业务许可，( )。

A．没收违法所得B．处以违法所得2倍罚款C．处以违法所得3倍罚款D．处以违法所得5倍罚款正确答案：A解析：《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。

知识模块：期货交易管理条例2．国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的，( )。

A．直接追究刑事责任B．从重处罚C．从轻处罚D．视具体情况而定正确答案：B解析：《期货交易管理条例》第七十条第二款规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

知识模块：期货交易管理条例3．某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予( )罚款。

A．50万元以上100万元以下B．20万元以上100万元以下C．10万元以上50万元以下D．5万元以上500万元以下正确答案：B解析：《期货交易管理条例》第七十一条第一款第三项规定，任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

知识模块：期货交易管理条例4．根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

A．1倍以上3倍以下B．1倍以上4倍以下C．1倍以上2倍以下D．1倍以上5倍以下正确答案：D解析：《期货交易管理条例》第七十三条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。

期货交易所管理办法练习试卷1(题后含答案及解析)

期货交易所管理办法练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．期货交易所章程应当载明的事项有()。

A．所有业务制度B．管理人员的产生、任免、薪酬及其职责C．章程修改时间D．变更、终止的条件、程序及清算办法正确答案：D 涉及知识点：期货交易所管理办法2．下列项目中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的有()。

A．会员资格及其管理办法B．会员的权利和义务C．对会员的奖励办法D．对会员的纪律处分正确答案：C 涉及知识点：期货交易所管理办法3．会员制期货交易所的注册资本划分为()，由会员出资认缴。

A．不同份额B．均等份额C．不同规模D．各种份额正确答案：B 涉及知识点：期货交易所管理办法4．依《期货交易所管理办法》规定，设立期货交易所应当由()审批。

A．证监会B．中国人民银行C．期货业协会D．国务院正确答案：A 涉及知识点：期货交易所管理办法5．公司制期货交易所采用()的组织形式。

A．无限责任公司B．有限责任公司C．股份有限公司D．合伙制公司正确答案：C 涉及知识点：期货交易所管理办法6．下列关于期货交易所的说法中，错误的是()。

A．会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B．期货交易所应按照其章程实行自律性管理C．申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理正确答案：C 涉及知识点：期货交易所管理办法7．下列关于期货交易所职能的说法中，错误的是()。

A．发布市场信息B．监管会员期货业务C．提供交易设施D．监督结算银行与本所会员有关的期货结算业务正确答案：D 涉及知识点：期货交易所管理办法8．期货交易所应当召开临时会员大会的情况是()。

A．会员理事不足期货交易所章程所规定人数的B．1／3以上会员联名提议C．理事长认为必要D．2／3以上理事联名提议正确答案：B 涉及知识点：期货交易所管理办法9．下列不属于会员制期货交易所会员大会职权的是()。

期货从业资格(期货法律法规)章节练习试卷1(题后含答案及解析)

期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．《期货交易管理条例》从()开始施行。

A．2006-2-7B．2006-4-15C．2007-2-7D．2007-4-15正确答案：D 涉及知识点：期货交易管理条例2．下列关于期货交易所的说法，不正确的是()。

A．不以营利为目的B．实行自律管理C．不能承担民事责任D．不得直接参与期货交易正确答案：C 涉及知识点：期货交易管理条例3．下列不可以成为期货交易所会员的是()。

A．期货公司B．集团有限公司C．投资公司D．国家机关正确答案：D 涉及知识点：期货交易管理条例4．期货交易所结算会员的结算业务资格，由国务院期货监督管理机构批准。

国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。

A．10日B．1个月C．2个月D．3个月正确答案：D 涉及知识点：期货交易管理条例5．下列不属于期货交易所职责的是()。

A．任免期货交易所负责人B．安排期货合约上市C．保证期货合约的履行D．监督期货交割正确答案：A 涉及知识点：期货交易管理条例6．期货交易所()。

A．可以直接参与期货交易B．可以间接参与期货交易C．既可以直接参与期货交易，也可以间接参与期货交易D．既不可以直接参与期货交易，也不可以间接参与期货交易正确答案：D 涉及知识点：期货交易管理条例7．按照《期货交易管理条例》规定，除所有期货交易所均必须建立的制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所还应当建立()。

A．保证金制度B．结算担保金制度C．风险准备金制度D．当日无负债结算制度正确答案：B 涉及知识点：期货交易管理条例8．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括()。

A．降低保证金B．减小涨跌停板幅度C．提高客户的最大持仓量D．提高会员的最大持仓量正确答案：B 涉及知识点：期货交易管理条例9．批准期货交易所上市新的交易品种的机构是()。

期货从业资格期货法律法规(期货交易管理条例)历年真题试卷汇编

期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）历年真题试卷汇编3(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题3. 判断是非题4. 不定项选择题多项选择题在每题给出的备选项中，至少有2项符合题目要求。

1．下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的表述，正确的有( )。

[2015年9月真题]A．不得、混合操作B．资金可以混合但业务必须分离C．应当严格执行资金分离制度D．应当严格执行业务分离制度正确答案：A，C，D解析：《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

知识模块：期货交易管理条例2．客户保证金不足时，下列表述正确的有( )。

[2015年5月真题]A．客户应当及时追加保证金B．客户应当自行平仓C．期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D．依法强行平仓的有关费用由该客户承担正确答案：A，B，D解析：《期货交易管理条例》第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

知识模块：期货交易管理条例3．交割仓库不得从事的行为包括( )。

[2015年9月真题]A．违反国家有关规定参与期货交易B．泄露与期货交易有关的商业秘密C．违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库D．出具虚假仓单正确答案：A，B，C，D解析：《期货交易管理条例》第三十六条第二款规定，交割仓库由期货交易所指定。

期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；(四)违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

期货交易管理条例练习试卷2(题后含答案及解析)

期货交易管理条例练习试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．下列期货公司的事项中，不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的是()。

A．变更法定代表人B．设立或者终止境内分支机构C．变更注册资本D．变更住所或者营业场所正确答案：C 涉及知识点：期货交易管理条例2．在期货交易所内进行期货交易并能从事期货自营业务的是()。

A．期货交易所的所有会员B．期货交易所的期货公司会员C．期货交易所的非期货公司会员D．非期货交易所会员正确答案：C 涉及知识点：期货交易管理条例3．《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行()制度。

A．业务混合和资金混合B．业务分离和资金分离C．业务分离和资金混合D．业务混合和资金分离正确答案：B 涉及知识点：期货交易管理条例4．期货公司向客户收取的保证金，属于()所有。

A．会员B．客户C．期货交易所D．证监会正确答案：B 涉及知识点：期货交易管理条例5．期货交易所、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金。

A．期货业协会B．银监会C．国务院D．证监会和财政部正确答案：D 涉及知识点：期货交易管理条例6．在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是()。

A．强行平仓B．在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸C．要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸D．可以强行平仓也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓正确答案：A 涉及知识点：期货交易管理条例7．国务院()主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

A．证券B．银行C．保险D．商务正确答案：D 涉及知识点：期货交易管理条例8．在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至()个交易日。

期货从业人员管理办法练习试卷1(题后含答案及解析)_0

期货从业人员管理办法练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．为加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行业，根据()制定《期货从业人员管理办法》。

A．《期货公司管理办法》B．《期货交易管理办法》C．《期货交易所管理办法》D．《期货交易管理条例》正确答案：D 涉及知识点：期货从业人员管理办法2．《期货从业人员资格管理办法》是由()制定并颁布的。

A．中国期货业协会B．国务院法制办C．中国证券监督管理委员会D．全国人民代表大会正确答案：C 涉及知识点：期货从业人员管理办法3．下列不属于从事期货经营业务的机构的是()。

A．期货交易所的非期货公司结算会员B．期货公司C．期货投资咨询机构D．交割仓库正确答案：D 涉及知识点：期货从业人员管理办法4．()负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

A．期货业协会B．中国证监会C．期货交易所D．期货从业人员所在的期货公司正确答案：A 涉及知识点：期货从业人员管理办法5．从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起()个工作日内向()报告。

A．3；中国证监会B．3；期货业协会C．10；期货业协会D．10；中国证监会正确答案：C 涉及知识点：期货从业人员管理办法6．取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加()组织的后续职业培训。

A．2；中国证监会B．3；期货业协会C．2；期货业协会D．3；中国证监会正确答案：C 涉及知识点：期货从业人员管理办法7．下列各选项中，不属于参加从业资格考试的条件的是()。

A．年满18周岁B．具有完全民事行为能力C．具有本科以上文化程度D．中国证监会规定的其它条件正确答案：C 涉及知识点：期货从业人员管理办法8．取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当向()申请从业资格。

期货从业：期货交易管理条例试题及答案五

期货从业：期货交易管理条例试题及答案五1、单选下列氨基酸中属于营养必需氨基酸的是（）A.谷氨酸B.酪氨酸C.甘氨酸D.赖氨酸E.精氨酸正确答案：D参考解析：本试题考核必需氨基酸。

本题旨在考核考生对必需氨（江南博哥）基酸的掌握情况。

必需氨基酸是指人体内不能合成，必须依靠食物供给的氨基酸。

包括赖氨酸、色氨酸、缬氨酸、亮氨酸、异亮氨酸、苏氨酸、甲硫氨酸和苯丙氨酸共八种。

2、多选国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是()。

A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B．组织期货从业人员的业务培训，开展期货业协会会员间的业务交流C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理正确答案：A, B参考解析：根据《期货交易管理条例》第四十九条和第五十条规定可知，AB两项属于中国期货业协会的职责。

3、单选期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是()。

[2009年11月真题]A．转让股权起过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B．转让股权比例不足100-10，不需报中国证监会批准C．转让股权超过5%，应当报中国证监会批准D．转让股权行为应当通知全体股东正确答案：C参考解析：参见《期货交易管理条例》第十九条第（五）项规定。

4、单选期货交易所的分立、合并，由()审批。

A．中国证监会B．工商管理行政部门C．期货交易所D．国务院正确答案：A参考解析：根据《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、‘分立或者解散；（六）国务皖期货监督管理机构规定的其他事项。

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。