新疆2017年基金从业资格：期权合约构成要素考试试题
2016年下半年陕西省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题
2016年下半年陕西省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。
A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人2、____是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。
A：本期利润B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C：期末可供分配利润D：未分配利润3、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息____计提。
A：逐日B：逐周C：逐月D：逐季4、下列关于我国基金托管人资格的描述，正确的有__。
A．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B．有安全高效的清算、交割系统C．可以由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人D．净资产和资本充足率符合有关规定5、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。
A：1B：2C：3D：46、开放式基金非交易过户主要包括__。
A．继承B．捐赠C．赎回D．司法强制执行7、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。
A．股票型基金B．债券型基金C．保本型基金D．货币市场基金8、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统9、假设投资者在9月3日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。
A．9月3日 B．9月4日 C．9月5日 D．9月6日10、托管费的来源是__。
A．股息B．利息C．基金资产D．投资者缴纳11、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
广东2017年上半年基金从业资格期权合约组成要素考试试题
广东省2017年上半年基金从业资格：期权合约组成要素考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）1、证券市场的自律性组织有_。
A.证券交易所B.中国证监会C.证券公司D.证券业协会2、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A：强势有效市场B：有效市场C：非强势有效市场D：弱势有效市场3、金融衍生工具的特征有_。
A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性4、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有_。
A.ETF通常采用完全被动式管理方法B.LOF的申购、赎回可以通过交易所进行C.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价D.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票5、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起一个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.2B.3C. 5D.106、证券投资基金的客户服务方式通常包括_。
A.互联网B.传真C.手机短信D.电话服务中心7、—标志着我国全国性基金市场的诞生。
A.中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B.中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C.中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D.中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市8、以下说法正确的是A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位9、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。
2017年上海基金从业资格：期权合约组成要素试题
2017年上海基金从业资格：期权合约组成要素试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。
A：2003B：2004C：2005D：20062、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金信息真实、准确、完整、及时D．实现公司利润最大化3、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。
A．不会有变化B．将会上升至1.3900元C．将会下降至1.2900元D．不确定4、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有__。
A．营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品B．销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段C．基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略D．营业推广多数属于长期性的刺激工具5、下列关于我国记账式国债的说法，正确的有__。
A．纸面发行B．流通性好，但不可上市转让C．以电子记账方式记录债权D．个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债6、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。
A．直销中心C．电话D．互联网7、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。
A．30%B．50%C．60%D．70%8、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题和解析答案0113-11
基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题和解析答案0113-111、按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为（）。
【单选题】A.看涨期权和看跌期权B.平值期权和实值期权C.欧式期权和美式期权D.期货期权和利率期权正确答案:C答案解析:答案是C选项，按期权买方执行期权的时限，期权可分为欧式期权、美式期权。
美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。
欧式期权指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟；按期权买方的权利分类，期权可分为看涨期权和看跌期权两种；按照执行价格与标的资产市场价格的关系来分类，期权可以分为实值期权、平价期权和虚值期权三种。
2、目前，我国货币市场基金的收益一般( )结转损益。
【单选题】A.逐月B.按季度C.逐日D.根据需要正确答案:C答案解析:选项C符合题意：目前，按固定价格报价的货币市场基金一般逐日结转损益；选项ABD不符合题意。
3、关于期货合约要素，下列叙述不正确的是（）。
【单选题】A.交易期货合约时，只能以交易单位的整数倍进行买卖B.期货合约的交易时间是由交易者决定的C.期货的合约月份由期货交易所规定，交易者可选择不同合约月份的期货合约D.如果过了最后交易日仍未做对冲，就必须进行实物交割或现金结算正确答案:B答案解析:B项，期货合约的交易时间是固定的。
每个交易所对交易时间都有严格的规定，不同的交易所可以规定不同的交易时间，故B项错误。
4、今年年初，分析师预测某公司今后2年内（含今年）股利年增长率为6%，之后，股利年增长率将下降到3%，并将保持下去。
已知该公司上一年末支付的股利为每股4元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。
如果股利免征所得税，那么今年年初该公司股票的内在价值最接近（）元。
【单选题】A.212.17B.216.17C.218.06D.220.17正确答案:C答案解析:本题考查可变增长股利贴现模型内在价值的计算，计算公式为：其中：D0表示股利；g1表示第一阶段股利增长率；k表示预期收益率；n表示第一阶段时间；g2表示第二阶段股利增长率，则：5、2016年6月29日，投资者A出售金额为55万元的股票，投资者B买入金额为60万元的股票,按照我国证券交易的纳税要求，A、B应当缴纳的印花税分别为（）元。
新疆2017年基金从业资格：期权合约构成要素考试试题
新疆2017年基金从业资格：期权合约构成要素考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价2.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
A．货币供应量宽松B．公司业绩稳定增长C．公司股息提高D．印花税税率提高3.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易4.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%B．30%C．50%D．60%5. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚6. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系7. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%8. 上市公司公积金的来源有__。
广东省2017年上半年基金从业资格：期权合约构成要素考试试题
广东省2017年上半年基金从业资格：期权合约构成要素考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、分析和评价基金经理可以从以下__等方面进行考察。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格2、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A．15%B．10%C．9%D．5%3、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权4、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A．基于本基金的过往表现，今年本基金将会有超过15%的年收益率B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率8%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%5、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A．基金管理人、基金托管人B．基金募集C．基金交易、管理、托管D．基金信息披露、销售6、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A．2B．3C．4D．57、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__等层次。
2017年上半年海南省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题
2017年上半年海南省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A．15B．30C．40D．602、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性3、根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金4、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上5、下列__不属于基金管理人的投资管理活动。
A．交易管理B．基金估值C．绩效评估D．风险控制6、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?7、计算基金份额净值的收益率指标有__。
A．到期收益率B．时间加权收益率C．年化收益率D．几何平均收益率8、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录9、执行行业自律管理职能的机构有__。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国证券投资者保护基金10、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。
基金从业资格考试真题及答案(50题)
基金从业资格考试真题及答案1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括(C)。
Ⅰ员工的诚信、道德价值观和胜任能力Ⅱ管理层的理念和经营风格Ⅲ管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式Ⅳ董事会给予的关注和指导A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅳ2、关于指数基金,以下表述错误的是(B)A．指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券B．ETF 联接基金是一种指数基金C．ETF 基金是一种特殊的指数基金D．指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现3、封闭式基金上市交易的条件包括(B）I 基金合同期限5 年以上Ⅱ基金募集金额不低于2 亿元人民币Ⅲ基金份额持有人不少于1000人Ⅳ公司自有资金认购不少于1000 万元人民币4、关于基全分类,以下说法正确的是(C）A．基金资产60%投资于债券的为债券型基金B．基金资产60%投资于殷票的为股票型基金C．货币市场基金仅投资于货币市场工具D.基金中的基金仅投资于其他基金份额5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为(B )。
A. 0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元6、基金招募说明书的内容不包括以下(D )方面。
A.风险警示内容B.基金份额发售方式C.基金合同摘要D.基金持有人结构及前十名基金持有人7、某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于(C)人A．1B．2C．3D．48、开放式基金合同生效后每( C)个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A．1B．6C．3D．129、以下基金中，不需要披露上市交易公告书的是（A）A．中证500ETF联接基金B．积极配置证券投资基金（LOF）C．创业板ETFD．上证50ETF10、基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。
其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的风险，属于（C）。
基金从业资格考试证券投资基金基础知识试题2017年
基金从业资格考试证券投资基金基础知识试题2017年(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单选题共100题，每题1分。
(总题数：100，分数：100.00)1.债券的发行与销售由( )负责。
（分数：1.00）A.银行B.基金公司C.债券承销商√D.债券发行人解析：债券的发行与销售由债券承销商负责。
债券承销商一般为证券公司等可开展投资银行业务的机构。
2.不动产投资的类型不包括( )。
（分数：1.00）A.地产投资B.商业房地产投资C.工业用地投资D.基金产品投资√解析：不动产投资的类型包括地产投资、商业房地产投资、工业用地投资、酒店投资和养老地产等其他形式的投资。
3.如果名义利率是5%，通货膨胀率为7%，那么实际利率为( )，那么实际利率为( )。
（分数：1.00）A.12％B.-12％C.2％D.-2％√解析：根据费雪方程式，可得：实际利率=名义利率一通货膨胀率=5%-7%=-2%。
4.以下关于当期收益率的说法不正确的是( )。
（分数：1.00）A.其计算公式为I=C/PB.它度量的是债券年利息收入占当前的债券市场价格的比例C.它能反映债券投资的资本损益√D.它能反映债券投资能够获得的年利息收入解析：当期收益率只反映债券投资能够获得的年利息收入，并不能反映债券投资的资本损益。
5.有些基金主要投资于货币市场，有些基金投资于指数成分股，因此我们在进行业绩评价时要注意的因素是( )。
（分数：1.00）A.投资目标与范围√B.风险水平C.基金规模D.时期选择解析：不同投资目标和范围的基金公司不具备可比性，投资于货币市场的是货币市场基金，投资于指数成分股的是指数基金。
所以在进行业绩比较时，要考虑比较对象的投资目标和范围是否相同。
6.基本面分析不包括( )。
（分数：1.00）A.宏观经济分析B.行业分析C.公司内在价值与市场价格分析D.股票涨跌幅分析√解析：股票涨跌幅分析属于技术分析。
7.对通货膨胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，这类债券( )。
陕西省2017年基金从业资格：期权合约构成要素考试试卷
陕西省2017年基金从业资格：期权合约构成要素考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括__。
A．外国证券机构可以直接从事B股交易B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务C．允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权D．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员2、对于股票型基金，下列说法正确的有__。
A．根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B．主要投资于股票C．根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金D．股票型基金是各国广泛采用的基金类型3、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。
A．完善销售人员招聘程序B．建立科学合理的销售绩效评价体系C．建立健全基金销售人员管理档案D．建立员工培训制度4、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试5、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。
A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2B．督察长的聘任需经全体独立董事同意C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用6、__是基金管理公司最基本的一项业务。
A．基金的募集与销售B．投资管理业务C．基金运营D．投资咨询服务7、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。
西藏2017年上半年基金从业资格：期权合约组成要素考试试题
西藏2017年上半年基金从业资格：期权合约组成要素考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。
A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作2、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。
A．证券登记机构B．证券经营机构C．中国证监会D．证券业协会3、基金监管的首要目标是____A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展4、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．15B．10C．3D．55、__的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。
A．会计系统内部控制B．资金清算流程控制C．销售决策流程控制D．基金内部环境控制6、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称____A：证券交易市场B：二级市场C：初级市场D：次级市场7、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。
A．公司概况B．投资和研究能力C．风险控制能力D．营销能力8、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
2017年上半年甘肃省基金从业资格：期权合约组成要素考试题
2017年上半年甘肃省基金从业资格：期权合约组成要素考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、契约型证券投资基金反映的是____A：所有权关系B：债权债务关系C：委托代理关系D：信托关系2、关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好3、基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括__。
A．向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序B．投资人办理基金业务流程C．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示D．基金销售机构联络方式4、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是__。
A．两者的关系难以确定B．利率风险与平均到期期限的长短无关C．平均到期期限越长，利率风险也低D．平均到期期限越长，利率风险越高5、基金年度报告一般在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。
A．30B．45C．60D．906、基金合同的主要披露事项不包括____A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容7、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。
A．积极型B．保守型C．投机D．稳健型8、下列选项中，__是基金销售活动的业务主体。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额持有人D．基金代销机构9、投资组合管理中的核心环节是____A：投资风险控制B：投资组合风险预测C：资产配置D：资产风险控制10、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。
黑龙江2017年基金从业资格：期权合约组成要素试题
黑龙江2017年基金从业资格：期权合约组成要素试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金托管资格管理办法》2、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日3、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。
A．营销产品B．客户基金投资需求C．投资者关系D．客户服务4、__是基金利润的最主要来源。
A．债券利息投资收益B．买卖差价收入C．股利利息收入D．公允价值变动收益5、____采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。
A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票6、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。
A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算7、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。
A．公司风险控制理念B．投资风险控制的情况C．公司合规经营情况D．公司风险控制组织架构情况8、根据运作方式的不同，基金可以分为__。
广东省2017年上半年基金从业资格：期权合约组成要素考试试题
广东省2017年上半年基金从业资格：期权合约组成要素考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、封闭式基金分配后，基金份额应当__。
A．低于面值B．等于面值C．低于或等于面值D．高于或等于面值2、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A．2B．3C．5D．103、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。
A．前台业务系统和自助式前台系统B．后台管理系统C．信息管理平台应用系统的支持系统D．监管系统信息报送4、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。
根据规定，基金认购费率将统一按____为基础收取。
A：认购金额B：认购份额C：认购利息D：净认购金额5、下列不能作为证券投资基金特点的是____A：分散风险B：专业理财C：稳定市场D：集合投资6、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。
A．中国银监会B．中国人民银行C．中国证监会D．财政部7、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。
A．保荐人B．发行人C．投资者D．承销商8、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。
A．基金募集份额总额不少于2亿份B．基金募集金额不少于2亿元人民币C．基金份额持有人不少于1000人D．中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认9、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
A．基金产品B．投资人风险承受能力C．基金收益D．运营操作10、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1B．0.1C．0.01D．0.00111、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
2017年上半年天津基金从业资格：期权合约构成要素考试题
2017年上半年天津基金从业资格：期权合约构成要素考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用2.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认3.足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人4.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念5. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构6. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易7. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
2017年上半年辽宁省基金从业资格：期权合约组成要素考试试卷
2017年上半年辽宁省基金从业资格：期权合约组成要素考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金信息披露管理办法》2.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构3.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚4.下列不属于基金市场服务机构的是__。
A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会5. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则6. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告7. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．108. 下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金9. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
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新疆2017年基金从业资格：期权合约构成要素考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A．华安富利B．南方宝元C．华安创新D．南方避险2、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。
赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____A：2%B：3%C：4%D：5%3、目前在我国，__是基金销售最重要的渠道。
A．投资顾问B．商业银行C．保险公司D．证券交易所4、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的__。
A．透明性B．可靠性C．公正性D．合理性5、____作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。
A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司6、上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分7、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A．1B．0.99C．0.999D．1.018、申请基金从业人员资格者，必须年满____周岁。
A：18B：19C：20D：219、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。
A．防止基金经理决策的随意性与道德风险B．避免出现投资失误C．提高交易效率D．实现决策人与执行人相分离10、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A．公司注册资本为5亿B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D．公司经营业绩较好，资产质量良好11、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5B．10C．20D．5012、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
A：金融创新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特点C：基础工具种类D：产品形态和交易场所13、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。
A．投资组合报告B．年度报告C．季度报告D．临时报告14、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
A：5‰B：1.5‰C：2.5‰D：0.5‰15、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。
A：3B：6C：9D：1216、下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划17、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。
A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B．能规避基金投资所固有的风险C．能保证投资人获得收益D．是替代储蓄的等效理财方式18、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。
A．投资B．负债C．融资D．资产19、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。
A：计划实施概要B：市场营销现状C：市场威胁和市场机会D：目标市场和可能存在的问题20、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。
A．平均收益率B．累计收益率C．风险调整后收益D．持仓比例21、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格22、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。
基金产品线的内涵不包括____A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的高度D：产品线的深度23、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。
A．411 546.12万元；5.3481元B．411 546.12万元；4.0957元C．255 366.38万元；4.0957元D．255 366.38万元；5.3481元24、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益25、有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。
A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场26、对股票____是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。
A：按公司规模分类B：按股票价格行为的分类C：按公司成长性分类D：按股票数量行为的分类27、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是__。
A．采用金额申购、份额赎回的方式B．采用份额申购、份额赎回的方式C．申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D．申请提交后不得撤销28、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。
A．供求关系B．每股净资产C．公司人员结构D．公司组织形式29、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。
A．国家有权机关依法要求B．基金托管人依法要求C．基金管理人依法要求D．投资人自己申请30、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。
A．基金基础知识B．基金相关法律法规C．基金产品信息D．基金投资人信息二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。
A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金32、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A．未来价格B．资产价格C．约定价格D．市场价格33、基金托管人需要对__出具意见。
A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告34、关于基金的转换业务，以下描述正确的是__。
A．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换B．同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换C．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换D．登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换35、影响股票价格变动的最主要因素包括__。
A．宏观经济与宏观经济政策因素B．人为操纵因素C．行业与部门因素D．公司经营状况36、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。
A．52，13B．26，5C．63，13D．26，537、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。
____A：10%.25%B：5%，25%C：10%，30%D：5%，30%38、通常情况下，__被视为无风险证券。
A．金融债券B．政府机构债券C．中央政府债券D．中央银行发行的证券39、根据____的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
A：法律形式B：基金的资金来源和用途C：投资理念D：投资目标40、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A．基金B．股票C．债券D．衍生品41、开放式基金的认购费率不得超过____A：3%B：2.5%C：10%D：5%42、具有良好择股能力的基金经理一般会__。
A．买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票B．卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票C．超配绩优行业或板块D．低配绩差行业或板块43、__不追求取得超越市场表现。
A．主动型基金B．被动型基金C．增长型基金D．混合型基金44、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A．金融期货B．交易所交易期权C．金融远期合约D．权证45、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A．道德风险B．逆向选择C．基金投资风险D．基金价格波动性46、__是现代公司的主要类型。
A．有限责任公司B．两合公司C．无限责任公司D．股份有限公司47、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是____A：利率风险B：信用风险C：提前赎回风险D：通货膨胀风险48、平衡型基金具有__特点。
A．既注重资本增值又注重当期收入B．兼具成长与收入双重目标C．风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间D．与增长型基金相比，风险大、收益高49、可转换公司债券的双重选择权特征是指__。
A．投资者可自行选择是否转股B．发行人可自行选择是否修正利率C．投资者可自行选择是否修正转股价D．发行人拥有是否实施赎回条款的选择权50、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A．基金销售服务费；印花税B．基金交易费；印花税C．基金销售服务费；佣金D．基金交易费；佣金51、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A．法制、监管、自律、规范B．公平、公正、公开、公信C．调整、改革、整顿、提高D．开拓、求实、严谨、效率52、凭证式债券是债权人认购债券的__。
A．流通凭证B．会计凭证C．收款凭证D．付款凭证53、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____ A：现金B：剩余期限在397天以内(含397天)的债券C：期限在397天以内(含397天)的债券回购D：剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券54、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由__和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。