私募基金公司基金托管与外包业务管理制度
私募基金公司基金托管与外包业务管理制度
私募基金公司基金托管与外包业务管理制度一、引言私募基金公司作为一种新型的投资管理机构，其市场地位逐渐增强。
为了规范私募基金公司的行为，保护投资者的合法权益，加强市场监管，相关监管机构出台了一系列的制度。
其中，基金托管与外包业务管理制度是保障基金运作安全、有效的重要环节。
本文将从私募基金公司基金托管与外包业务的概念与特点、管理制度的重要性、制度内容及落实等方面进行探讨。
二、基金托管与外包业务的概念与特点1.基金托管的概念：基金托管是指私募基金公司将基金资产交由独立的基金托管机构进行保管和监督的行为，以保护投资者的合法权益。
2.基金托管的特点：基金托管是市场化的专业服务，具有独立性、专业性和责任性的特点。
托管机构需具备相应的资质和实力来履行托管职责，确保投资者的资金安全和基金运作的合规合法性。
三、基金托管与外包业务管理制度的重要性1.保障投资者权益：基金托管与外包业务管理制度规定了基金资产的保管和监督机构应当具备的条件和责任，确保投资者的合法权益得到有效保障。
2.有效监管和风险控制：基金托管与外包业务管理制度明确了托管机构和私募基金公司的职责和义务，有助于监管机构对基金托管业务的监督和风险控制。
3.提升行业透明度：基金托管与外包业务管理制度规定了私募基金公司和托管机构应当遵循的规则和流程，公开透明，有利于市场的健康发展。
四、基金托管与外包业务管理制度的具体内容1.托管机构资质要求：制定具体的资质要求，明确托管机构应具备的注册资本、运营经验、风控能力等条件。
2.业务合作协议：明确私募基金公司与托管机构的合作关系，确保责任和义务的明确。
3.资产保管和监督：规定基金资产的保管、交割、冻结等措施，并设立独立的资产监督部门监督资产情况。
4.信息披露要求：要求私募基金公司和托管机构对基金资产、投资业绩等信息进行及时公开披露，提高透明度。
5.风险管理和控制：要求托管机构建立风险管理和控制体系，对基金运作风险进行评估、预警和控制。
私募基金管理人备案基金托管与外包业务管理制度
私募基金管理人备案基金托管与外包业务管理制度一、基金托管业务管理制度1.1 基金托管业务概述本基金托管业务管理制度适用于我公司从事基金托管业务的所有工作人员，旨在规范基金托管服务，保护投资者权益，促进基金行业良性发展。
1.2 基金托管业务范围本公司提供的基金托管业务范围包括但不限于以下内容：（1）负责处理基金投资、赎回、分红等交易；（2）颁发基金份额凭证；（3）保管基金资产，负责基金会计记账、核算和统计；（4）监督基金资产托管；（5）负责基金净值核算；（6）传递基金交易信息；（7）向基金管理人提供存储或安全保管服务；（8）其他与基金托管业务相关的工作。
1.3 基金托管服务流程（1）基金申购环节执行若干项程序，如联络基金管理人、过滤投资者名单，验证申购款项信息等；（2）基金赎回环节执行若干项程序，如确认投资者身份，验证赎回款项，资产清算等；（3）基金份额转让环节执行若干项程序，如确认转让方和受让方身份，计算份额净值等。
1.4 基金托管服务的安全（1）建立健全的基金安全管理机制，加强基金资产安全监督与托管；（2）完善基金资产保管的制度、管理、技术和设备等；（3）加强对基金资产托管服务过程中出现的操作误差、技术失误、病毒攻击、网络入侵等风险的防范和控制。
二、基金外包业务管理制度2.1 基金外包业务概述本基金外包业务管理制度适用于我公司从事基金外包业务的所有工作人员，旨在规范基金外包服务，保护投资者权益，促进基金行业良性发展。
2.2 基金外包业务范围本公司提供的基金外包业务服务范围包括但不限于以下内容：（1）风险管理；（2）基金财务会计服务；（3）销售人员培训；（4）基金组合管理；（5）技术支持和信息技术服务等。
2.3 基金外包服务流程（1）选择合作方涉及到基金外包业务的合作方需进行综合评估，包括其信誉度、资质情况、业务管理能力等；（2）签署合同签订双方共同认可的基金外包服务合同，责任和义务明确，保证合作双方的合法权益；（3）管理合作过程针对合作过程开展有效管理，建立服务记录、审计合同进行履约检验等；（4）监管履行情况定期监管和催促合作方履行服务职责。
私募基金公司基金托管与外包业务管理制度
深圳XX资产管理有限公司基金托管与外包业务管理制度基金托管与外包业务管理制度第一章总则第一条为了规范XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）基金托管与运营外包业务。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《基金业务外包服务指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条本制度适用于本公司及其旗下所有子公司。
第三条公司风控合规部负责基金托管机构的选择、评定、确认与监督管理。
第四条公司风控合规部负责运营外包机构的选择、评定、确认与监督管理。
第五条基金托管机构是指依法设立的具有托管资质的商业银行或者其他具备托管资格的金融机构。
商业银行担任基金托管机构的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管机构的，由国务院证券监督管理机构核准。
第六条外包服务机构是指基金业务外包服务机构（以下简称“外包机构”）为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
第七条外包机构包括为私募基金管理人提供募集服务的在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构（简称基金销售机构），为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。
第二章托管机构遴选与管理第八条公司所管理的产品原则上都应选定托管机构进行托管，如不进行托管的，应在基金合同中进行约定，并建立独立的保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
第九条公司风控合规部负责托管机构遴选工作，遴选工作应主要核查以下内容：（一）属地经营：原则上应当满足基金的托管机构、托管账户与基金注册地需保持一致。
（二）资质管理：托管机构需具备托管资质，托管机构的净资产和风险控制指标应当符合相关规定。
（三）费率合理：托管机构的费率不得高于同期市场平均水平。
基金外包协议管理制度
基金外包协议管理制度第一章总则第一条为规范基金外包协议管理工作，促进基金公司与外包服务机构间的协调合作，保障基金公司和基金投资人的合法权益，依据有关法律法规和规章制度，制定本制度。
第二条本制度适用于基金公司与外包服务机构签订的各类基金外包协议管理工作，包括但不限于基金管理、托管、信息技术外包等。
第三条基金公司应当建立健全外包协议管理制度，明确管理流程、责任分工和监督机制，加强与外包服务机构的沟通与合作，确保基金公司与外包服务机构的正常运作，保障基金投资人的合法权益。
第四条外包服务机构应当遵守有关法律法规和规章制度，履行基金外包协议约定的义务，依法理性经营，保障基金公司和基金投资人的合法权益。
第二章基金外包协议管理流程第五条基金公司应当建立健全基金外包协议管理流程，包括协议签订、履行监督、风险评估等环节，确保外包服务机构的合规运作。
第六条基金公司应当与外包服务机构签订书面协议，并设立专门的外包管理部门或委托专业机构负责管理外包协议。
第七条基金外包协议应当明确双方的权利义务、服务内容、费用支付、保密协议等事项，内容应当具体明确，避免产生歧义。
第八条基金公司应当对外包服务机构进行资质审查，评估其专业能力、风险控制水平和合规经营情况，确保其具备从事相关业务的资质和能力。
第九条外包协议履行过程中，基金公司应当及时监督外包服务机构的履约情况，对其的服务质量、风险控制情况进行评估，及时发现和解决问题。
第十条基金公司应当建立风险评估机制，评估外包服务机构可能存在的风险，并设立风险预警机制，对风险进行有效控制和应对。
第三章基金外包协议管理责任第十一条基金公司应当设立专门的外包管理部门负责基金外包协议的管理和监督工作，明确工作职责和权限。
第十二条外包管理部门应当建立完善的管理制度和内部控制机制，确保外包服务机构的合规运作和良性发展。
第十三条外包管理部门应当加强对外包服务机构的监督，建立业务档案和监管台账，定期对外包服务机构的营业情况进行审查。
私募基金管理公司基金托管与外包业务管理制度
私募基金管理公司基金托管与外包业务管理制度一、前言私募基金管理是我国发展起来的一项新兴业务，经过多年发展，已形成了一定规模，同时托管与外包业务管理制度也成为此产业链中不可缺少的重要环节。
私募基金管理公司的基金托管与外包业务管理，其实是指将私募基金的资产委托给托管行、存管行，并选择专业的外包服务机构来管理资金交易、风险控制、信息披露等业务，以最大程度保障基金份额持有人和基金管理公司的利益，实现基金管理的专业化、规范化。
本文将重点讨论私募基金管理公司基金托管与外包业务管理制度的相关问题，为业界提供参考。
二、基金托管制度私募基金托管是私募基金管理公司与托管行或存管行之间的业务合作，后者为前者提供基金资产托管服务。
托管行或存管行作为基金资产的保管人，对基金资产进行监管和管理，保障基金资产的安全性和流动性，为基金管理公司和基金份额持有人提供保障。
（一）基金托管选择私募基金管理公司在选择托管行或存管行时应根据以下考虑：1、托管行或存管行的资金实力和信誉度。
2、托管行或存管行的服务水平和专业程度。
3、托管合同的期限和费用。
4、托管行或存管行管理基金资产的经验和能力。
5、托管行或存管行的监管合规制度。
私募基金管理公司应与托管行或存管行签订书面协议，明确双方的权利和义务、托管服务的具体内容、费用标准等，确保双方合法权益得到保障。
（二）基金资产保管托管行或存管行对基金资产的保管职责包括：1、基金份额代持和计算。
2、资金划拨和结算。
3、基金资产投资风险的管理和监控。
4、成交确认和费用核算。
5、基金资产交割和清算。
私募基金管理公司应按规定向托管行或存管行提交资产清单和相关交易凭证，并定期核对基金净资产值（NAV），确保基金资产的安全性和真实性。
（三）基金托管风险控制私募基金管理公司应制定适合自身业务实际的风险控制应对措施，明确在基金出现风险时的应急预案和救济措施。
托管行或存管行根据监管要求，在对基金资产进行管理和监督时，应加强控制风险的措施，提高风险管理的能力，确保基金资产的安全性和稳定性。
基金托管与外包业务管理制度-基金业协会备案
基金托管与外包业务管理制度-基金业协会备案注：以下为人工智能生成文章，仅供参考。
第一章总则第一条基金托管与外包业务管理制度（以下简称“本制度”）制定的目的是规范基金托管与外包业务的管理，保障基金投资者的合法权益，促进基金业的健康发展。
第二条本制度适用于从事基金托管与外包业务的管理机构。
第三条基金托管与外包业务应当遵循保密、安全、高效、规范的原则。
第四条基金托管人应当为委托其托管的基金进行投资决策提供必要支持和合法合规的服务保障。
第五条基金管理人应当对其委托的基金托管人和外包服务提供商进行尽职调查，评估其投资服务能力和管理水平，确保合作机构符合法律、法规及监管要求。
第二章基金托管管理第六条基金托管人应当履行审慎管理的责任，向基金管理人提供必要的托管服务。
托管服务包括但不限于：（一）基金资产交割、清算；（二）协助基金管理人核算基金资产、基金份额以及扣除费用的资金；（三）监督基金管理人履行职责，维护基金投资者权益；（四）为基金管理人提供必要的法律和合规服务。
第七条基金托管人应当在托管业务中，履行保密、安全、合规和高效等原则，确保基金资产的安全、保密和稳健运作。
第八条基金托管人应当设立独立的托管业务团队，健全托管管理流程，定期开展风险评估和管理，建立健全风险控制体系，确保业务的安全和稳健。
第九条基金托管人应当建立健全资金运营和风险管理机制，制定相关制度和流程，定期评估风险、监测资产净值和份额净值，防范并及时处理可能出现的风险。
第十条基金托管人应当遵守法律、法规和监管要求，建立合格的内部控制制度和风险管理体系，开设专款专用的账户管理，确保资金流向的透明和合规。
第三章基金外包服务管理第十一条基金管理人应当对外包服务提供商进行尽职调查及风险评估，审慎选择合作机构，确保其符合法律、法规和监管要求。
第十二条外包服务提供商应当遵守法律、法规和监管要求，负责保障基金管理人的投资决策和资产托管安全，积极配合监管部门的检查和审计工作。
基金托管与外包业务管理制度基金业协会备案
基金托管与外包业务管理制度基金业协会备案一、前言随着我国基金行业的蓬勃发展，基金托管和外包业务管理已成为基金公司业务中不可或缺的组成部分。
基金托管涉及基金资金保管、资产交易、风险管控等重要环节，外包业务管理则关系到基金公司的业务效率、管理水平等关键因素。
为了规范基金托管和外包业务管理，保护基金持有人的合法权益，促进基金行业的健康发展，基金业协会制定了《基金托管与外包业务管理制度》（以下简称“本制度”），供行业内机构参考和落实。
二、制度适用范围本制度适用于所有依法设立的基金管理公司、基金托管人、基金会计师事务所、基金销售机构及其他具有基金托管和外包业务管理资质的机构和人员，适用于基金托管和外包业务管理的所有环节。
三、基金托管业务管理（一）基金托管人的资质条件1.基金托管人应当依法设立，且具有金融管理相关行政许可证件；2.基金托管人应当具有充足的资金实力，能够保证基金资产的安全稳健运营；3.基金托管人应当具有丰富的资产管理和风险控制经验，能够保障基金持有人的合法权益；4.基金托管人应当有良好的信誉记录，无不良经营记录。
（二）基金托管人的职责和义务1.保管基金资产，确保基金资产的安全和完整性；2.协助基金管理公司进行资产交易和清算，确保交易和清算的准确性和及时性；3.建立健全的风险控制体系，监测和控制基金投资风险；4.负责基金份额登记和赎回、转托管等业务，确保基金份额的真实、准确和及时；5.依法披露基金信息，保障基金持有人的知情权。
（三）基金托管人与基金管理公司的合作1.基金托管人应当与基金管理公司建立双向沟通机制，及时沟通交流基金托管业务相关事项；2.基金托管人应当向基金管理公司提供保管业务相关信息，并按时履行报表和报告等义务；3.基金管理公司应当向基金托管人提供真实、准确和完整的基金信息，确保基金托管业务的顺利开展；4.基金管理公司和基金托管人应当签订基金托管合同，并明确双方的权利和义务。
（四）基金托管人的风险控制1.基金托管人应当建立健全的风险识别、评估、控制和防范机制；2.基金托管人应当加强对基金投资组合的监测和控制，及时发现和处理投资风险；3.基金托管人应当妥善保管基金资产，避免意外损失；4.基金托管人应当建立健全的内部控制制度，防止内部失控和漏洞。
基金托管与外包业务管理制度基金业协会备案
基金托管与外包业务管理制度基金业协会备案基金托管与外包业务管理制度是指基金管理公司依法委托托管行为的规范，并对外包业务进行相应的风险管理和监督措施。
基金托管与外包业务管理制度的核心目标是确保基金资产安全、提高基金管理效率和规范托管及外包合作行为。
一、基金托管业务管理制度1.托管范围和内容基金托管业务是基金管理公司委托给托管人进行的业务，托管范围包括基金资产清算、财务核对、基金份额登记等工作，并应当承担基金资产的安全保管责任。
2.托管人的资格要求和选择托管人应具备良好的声誉和专业能力，必须具备基金托管资格，托管人的选择应符合基金托管业务的专业化要求。
3.托管协议基金管理公司与托管人应签署明确的托管协议，明确双方的权利和义务，规定托管业务的管理方式和费用等相关事项。
4.基金资产的安全保管托管人应建立健全的资产保管制度，确保基金资产的安全保管。
托管人应对基金资产进行定期和不定期的核实，确保基金资产的真实性、合法性和完整性。
5.托管业务的风险管理托管人应制定相应的风险管理制度，对基金资产的风险进行评估和管理，及时发现并防范风险。
6.托管业务的报告和监督托管人应及时向基金管理公司和基金托管业务监管机构报送基金托管业务的相关报告，接受监管机构的监督和检查。
二、基金外包业务管理制度1.外包范围和内容基金管理公司可以将部分业务外包给专业机构来处理，包括基金销售、基金会计、基金估值等相关业务。
2.外包机构的选择和管理基金管理公司应严格选择外包机构，确保其具备丰富的经验和专业素质。
基金管理公司应定期对外包机构进行评估和监督，确保外包机构的业务与公司的风险管理相匹配。
3.外包业务的监督和风险管理基金管理公司应建立健全的外包业务监督和风险管理制度，对外包业务进行监督和评估，及时发现并解决可能存在的风险。
4.外包业务的合规管理基金管理公司应确保外包业务符合相关法律法规和监管要求，严格遵守相关合规制度，规范外包业务的操作和管理。
私募基金公司基金托管与外包业务管理制度
私募基金公司基金托管与外包业务管理制度一、前言随着私募基金行业的不断壮大和监管政策的不断完善，基金公司的规范化运作成为重要的发展方向。
而基金托管与外包业务管理，是保障基金资产安全和提升基金公司管理水平的重要支撑系统。
本文旨在探讨私募基金公司基金托管与外包业务管理制度的建立与完善，提高私募基金公司的风险控制和管理水平。
二、基金托管制度的建立1.概念基金托管是指基金管理人与基金托管人之间的一种服务关系，即基金托管人代表基金管理人对基金财产实施监督和管理的一种业务活动。
2.基金托管人的选择（1）合法经营资质：基金托管人应当取得金融监管机构颁发的托管资格许可证，且符合相关监管规定。
（2）专业技术能力：基金托管人应当拥有一支专业的团队，具备良好的信誉和稳健的风险控制能力。
（3）服务费用：基金托管人的服务费用应当合理、透明，并符合市场标准。
3.基金托管合同的签订基金托管合同是基金管理人与基金托管人之间合作关系的重要文件。
其内容应当详细、明确，包括基金托管人的职责、基金管理人的职责、费用计算方式、风险管理方案、违约责任等。
4.基金托管业务的内容（1）财产管理：基金托管人应当按照合同约定和金融监管要求，对基金财产进行管理和控制，确保基金资产安全。
（2）交易结算：基金托管人应当按照市场标准，对基金的投资交易进行核对、结算等工作，并向基金管理人提供交易结算报告。
（3）信息披露：基金托管人应当按照监管规定，向基金管理人提供投资者权益、交易结算情况等信息，确保基金公司的合法经营和持续发展。
5.基金托管业务管理制度的完善（1）内部控制管理制度：基金托管人应当建立和完善内部控制管理制度，确保业务流程规范化，内部控制有效实施。
（2）风险管理制度：基金托管人应当建立和完善风险管理制度，制定适应不同市场环境的风险控制措施，确保基金资产的稳健运作。
（3）信息披露管理制度：基金托管人应当建立和完善信息披露管理制度，确保投资者权益得到有效保障，业务公开透明。
私募基金外包和托管
私募基金外包和托管托管外包业务指证券公司为私募基金、对冲基金等专业机构投资者和高净值个人客户提供包括产品设计、资产托管、运营外包、研究资讯和流动性支持等一揽子服务。
基金托管人的法定职责包括:安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
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但同属于第三方专业机构，都有减轻了私募基金管理人的负担，也增强了监督管理人的责任意识，有利于私募管理机构的发展。
小编简单整理了以下相关内容。
私募基金外包服务是指为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
私募基金托管人也可以将其法定职责中的事项进行外包。
私募基金作为托管人时，如果同时向私募基金管理人提供外包服务，应当进行业务隔离，建立防火墙，以防范风险、利益冲突与利益输送。
一、源起与背景《中华人民共和国证券投资基金法》(下称：“《基金法》”)第一百零二条规定：“基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项，但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除。
”为鼓励支持基金管理人专注核心投研业务能力，提高核心竞争力，特色化、差异化发展，降低运营成本，促进基金管理人业务外包服务规范开展，中国证券投资基金业协会(下称：“协会”)制定了《基金业务外包服务指引》(以下简称《指引》)，于2015年2月1日正式实施。
二、私募基金外包服务的内涵依据《基金业务外包服务指引(试行)》(下称“《外包指引》”)第二条规定是指为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
三、私募基金外包服务机构采取入会原则1、《基金法》第一百零八条第二款规定：“基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会，基金服务机构可以加入基金行业协会。
私募基金管理人备案基金托管与外包业务管理制度
私募基金管理人备案基金托管与外包业务管理制度一、前言为规范私募基金管理人备案基金托管与外包业务，保护投资者权益，提升基金管理人的风险管控能力和运营水平，特制订本制度。
二、基金托管与外包业务管理的目的和原则1.目的：确保基金托管与外包业务的安全、稳定、有效和合规。
2.原则：a)合规性原则：符合相关法律法规以及监管部门的规定。
b)透明性原则：业务开展过程透明，信息披露完整。
c)独立性原则：托管人及外包服务提供方独立运作，有效防范传统银行风险。
d)风险控制原则：充分评估和管理基金托管与外包业务的相关风险。
e)利益最优化原则：在符合法律法规的前提下，确保投资者和基金管理人的利益最大化。
三、基金托管风险管理1.基金托管机构的选择a)基金托管机构应具备有效的风险管理体系和专业的业务能力。
b)基金托管机构应具备健全的管理制度和相应的风险控制机制。
c)基金托管机构应具备良好的声誉和稳定的财务状况。
2.基金托管合同的签订和履约a)基金托管合同应明确各方的权利和义务，确保合同内容符合法律法规。
b)基金托管合同应规定基金托管机构的报告和信息披露义务。
c)基金托管合同应规定善意行为和不可抗力事件的处理方式。
3.基金托管业务的日常监督和核查a)基金管理人应定期监督基金托管机构履行职责的情况。
b)基金管理人应对基金托管机构的业务操作、资产清算等进行核查。
四、基金外包业务管理1.外包风险评估和管理a)基金管理人应制定外包业务风险评估和管理程序。
b)基金管理人应选择合适的外包服务提供方，并进行有效的监督和评估。
2.外包合同管理a)外包合同应明确外包服务提供方的责任和义务。
b)外包合同应规定善意行为和不可抗力事件的处理方式。
c)外包合同应明确信息安全、商业机密等方面的保护措施。
3.外包业务的监督和核查a)基金管理人应定期监督外包服务提供方履行合同的情况。
b)基金管理人应对外包服务提供方的业务操作等进行核查。
五、信息披露和投资者保护1.基金管理人应履行充分、真实、准确、及时的信息披露义务，包括基金托管和外包业务的相关信息。
私募基金外包制度是什么？
It is not difficult to make a decision, but the hard part is to put it into action and stick to it to the end.悉心整理助您一臂（页眉可删）私募基金外包制度是什么？总的看来，私募基金外包制度其实就是把私募基金运营过程中的一些程序性事项(如发行债券、申请行政审批等)进行外包，从而节约管理人的时间成本。
在私募基金成立之后，为了保障基金科学、有序的运行，投资者一般会选择聘请优秀的基金管理人。
但是，由于基金管理人一般还兼营其他业务，因此，私募基金外包制度就显得十分重要。
那么，私募基金外包制度是什么？今天，大家就和一起来详细了解一下吧。
一、私募基金外包1、基金业务外包服务机构开展基金销售业务，是指其宣传推介基金，发售基金份额(权益)，办理基金份额(权益)认/申购(认缴)、分红、赎回(退出)等活动。
基金业务外包服务机构开展基金销售支付业务，是指为基金销售机构提供支付结算服务的机构，包括符合《证券投资基金销售管理办法》规定的商业银行和支付机构。
2、基金业务外包服务机构开展份额登记业务，是指其从事基金份额登记过户、存管、结算等活动，其基本职责包括：建立并管理投资人的基金账户、负责基金份额的登记及资金结算、建立并保管基金份额持有人名册、基金认(申)购及赎回等交易确认、代理发放红利以及法律法规或外包协议规定的其他职责。
3、基金业务外包服务机构开展估值核算业务，是指其从事基金估值、会计核算及相关信息披露等活动，其基本职责包括：开展基金会计核算、估值、报表编制、信息披露，相关数据报送与报告，相关业务资料的保存管理，配合会计师事务所审计以及法律法规或外包协议规定的其他职责。
4、基金业务外包服务机构开展基金信息技术系统服务，是指其为基金管理人、基金托管人和其他基金业务外包服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障和第三方电子商务平台等服务。
基金托管与外包业务管理制度基金业协会备案
基金托管与外包业务管理制度基金业协会备案一、总则为规范基金托管与外包业务管理，有效保护基金持有人权益，提升基金托管与外包服务的质量和效益，根据《基金法》及相关法律法规，制定本管理制度。
二、管理机构三、基金托管与外包业务备案1.托管机构和外包服务机构应在基金业协会备案。
2.管理公司应提交基金托管与外包业务备案申请材料，包括但不限于以下内容：（1）基金托管与外包业务管理人员资质；（2）基金托管与外包业务管理规范与流程；（3）基金托管与外包业务风控措施；（4）基金托管与外包业务费用与收益明细。
3.基金业协会负责审核备案申请材料，并在30个工作日内作出备案决定。
若审核通过，颁发备案证书；若审核不通过，应说明理由。
四、基金托管业务管理1.托管机构应根据基金合同和法律法规规定，提供以下业务管理服务：（1）资金结算和清算；（2）基金份额的登记、销售和赎回；（3）基金持仓、估值和净值计算；（4）基金资产安全和风险监控；（5）基金财务和审计。
2.管理公司应与托管机构签订托管协议，明确双方权责，确保基金托管服务的顺利开展。
3.管理公司应定期对托管机构的服务质量进行评估，并及时处理托管机构的服务问题和纠纷。
五、基金外包业务管理1.管理公司可以将基金管理、销售、运营等业务外包给合格的外包服务机构。
2.外包服务机构应具备相应的资质和能力，且需要根据管理公司的要求提供相关业务管理服务。
3.管理公司应与外包服务机构签订外包协议，明确双方权责，确保外包服务的稳定和协调。
4.管理公司应定期对外包服务机构的服务质量进行评估，并及时处理外包服务机构的服务问题和纠纷。
六、基金托管与外包业务风控1.管理公司应建立健全基金托管与外包业务的风险管理和控制机制，包括但不限于：（1）风险识别和评估；（2）风险预警和应对措施；（3）风险监控和报告。
2.托管机构和外包服务机构应按照风控要求，加强自身的风险管理和内部控制，确保业务的正常开展和安全运行。
12基金托管与外包业务管理制度
12基金托管与外包业务管理制度基金托管与外包业务管理制度主要是为了规范基金托管和外包业务的运作，保护基金投资人的合法权益，建立良好的市场秩序。
下面是一份超过1200字的基金托管与外包业务管理制度。
一、总则为了保护基金资产的安全，规范基金托管和外包业务的管理，制定本制度。
二、基金托管业务管理2.1托管人责任2.1.1托管人应遵守相关法律法规，执行基金合同，对基金资产实施全面监督。
2.1.2托管人应对基金资产进行安全保管和结算，确保基金投资人权益。
2.1.3托管人应与基金管理人保持良好沟通，及时了解基金投资状况。
2.1.4托管人应及时履行报告义务，向基金管理人和监管机构提交必要的报告和信息。
2.1.5托管人应定期进行内部审计和风险评估，确保业务运作符合规定。
2.2托管资产安全2.2.1托管人应采取必要措施，确保基金资产安全，防止损失和侵占。
2.2.2托管人应建立安全的网络和物理环境，保护基金资产免受网络攻击和物质破坏。
2.2.3托管人应定期进行内部审计，及时发现和纠正问题，确保基金资产不受侵害。
2.2.4托管人应制定风险管理制度，建立风险防控措施，确保基金资产安全。
2.3托管业务流程2.3.1托管人应制定完善的业务流程，对基金托管业务进行细分和分类管理。
2.3.2托管人应建立适当的风险控制机制，确保流程的规范和风险的可控。
2.3.3托管人应指定专门人员负责托管业务的操作和管理，确保责任明确。
2.3.4托管人应定期培训人员，提升业务水平和风险意识。
三、基金外包业务管理3.1外包业务范围3.1.1基金管理人可以将一部分业务外包给外部机构，但关键业务需保留在内部。
3.1.2外包业务包括但不限于基金投资、基金销售、基金估值等。
3.1.3外包业务机构应具备合法资质，符合相关法律法规。
3.2外包业务选择与合作3.2.1基金管理人应制定详细的外包业务选择和合作程序。
3.2.2外包业务机构应提供详细的业务方案和报价，经过基金管理人审核同意后方可接受合作。
基金托管与外包管理 制度模版
基金托管与外包管理制度模版基金托管与外包管理制度模版1. 概述基金托管与外包管理是基金行业中的重要环节，它涉及到基金的资产安全和运营效率。
本文将深入探讨基金托管与外包管理的制度模版，旨在帮助读者全面了解这一主题，并提供一些建议和观点。
2. 基金托管制度基金托管制度是指基金管理公司委托专业机构（托管银行）负责基金资产的保管和结算，以确保基金资产的安全性和流动性。
基金托管制度主要包括以下几个方面的内容：2.1 资产保管基金托管人应按照法律法规和基金合同的要求，将基金资产妥善保管，包括股票、债券、现金等。
基金托管人应建立健全的资产清算和投资组合估值制度，及时核对基金资产的准确性和完整性。
2.2 结算与交割基金托管人应负责基金资产的结算与交割工作，确保交易的及时和准确性。
基金托管人应与证券交易所、注册登记机构等建立紧密合作关系，加强信息交流与共享，以便于及时获取市场信息，确保基金投资的安全和效率。
2.3 资金清算基金托管人应建立健全的资金监管制度，确保基金资金的安全和流动性。
基金托管人应与托管银行、交易所、结算机构等建立紧密合作关系，确保基金资金的清算和结算工作的顺利进行。
3. 外包管理制度外包管理是指基金管理公司委托第三方机构（外包服务提供商）来完成非核心业务的工作，以提高基金运营效率和降低成本。
外包管理制度主要包括以下几个方面的内容：3.1 外包合同基金管理公司应与外包服务提供商签订详细的外包合同，明确双方的权责和义务。
外包合同应包括服务内容、服务期限、费用标准、服务质量评估等方面的内容，以确保外包服务的效果和风险控制。
3.2 服务质量评估基金管理公司应建立相应的服务质量评估制度，对外包服务提供商的服务进行定期评估和监控。
评估内容包括服务质量、服务效率、风险控制等方面，以确保外包服务的可靠性和稳定性。
3.3 风险控制基金管理公司应建立完善的风险控制制度，对外包服务的各个环节进行风险管理。
包括对外包服务提供商的资质和信誉进行评估，对外包过程中可能出现的风险进行预警和应对，以确保基金资产的安全和运营的稳定性。
《私募基金公司业务外包管理办法》(含外包机构遴选业务规划风险评估).doc
XXX公司业务外包管理办法第一章总则第一条为建立和健全XXX公司（以下简称“公司”）业务外包管理的工作机制，有效指导公司业务外包的具体开展，规范外包管理的流程，根据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《基金业务外包服务指引》等相关规定，制定本办法。
第二条本办法适用于基金业务外包服务机构（以下简称“外包机构”）为公司提供份额登记、估值核算、信息技术系统、销售、销售支付、交易支持、基金业绩评价等业务的外包服务管理。
第三条公司开展基金业务外包，应当秉承诚实信用、勤勉尽责原则，妥善处理利益冲突，避免损害客户利益。
第二章业务规划第四条公司应根据审慎经营原则，结合自身发展情况及要求，制定业务外包规划，确定与自身经营水平相适宜的外包活动范围。
第五条公司不应将投资决策、风险管理等公司核心业务或核心管理职能委托外包机构全权负责。
第六条公司自行办理份额登记、估值核算等运营业务的，应根据行业法律法规要求，结合行业实际情况，从系统、团队等方面充分评估。
原则上份额登记、估值核算等运营团队核心员工应具备三年以上行业从业经验。
第七条公司自行办理基金份额登记，并以自身名义开立注册登记账户的，应由相关监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。
第三章外包机构遴选第八条公司应当对首次合作的外包机构进行资格认定并定期评价现有外包机构的综合服务能力（附件一：外包机构首次遴选与持续评估记录表），主要包括：(一)外包机构所在公司整体实力与公司对外包服务重视程度；(二)外包机构管理能力与运营能力；1(三)外包机构开展业务的硬件设施与技术配备情况；(四)外包机构提供外包服务的类型与综合能力；(五)外包服务机构的过往业绩；(六)外包机构配套资源综合评估；(七)外包服务机构的诚信状况等。
外包机构应到中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）备案，并加入基金业协会成为会员。
9.私募基金管理人-外包业务控制制度
外包业务控制制度第一章总则第一条为规范【x公司】（以下称【 本企业”）对所管基金【（以下称【 基金”）之投资管理行为，遴选、委托具备相应资质、符合相应条件的基金服务机构，依据私募投资基金相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律规则【（以下称 法律法规及自律规则”）的要求，制定本制度。
第二条本制度的目的是通过建立健全外包业务控制，确保业务外包安全合规。
第三条本制度所称外包服务是指私募基金服务机构【（以下称【 外包机构”）为基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算及信息技术系统等服务业务。
第二章外包控制措施第四条本企业应根据审慎经营原则制定业务委托实施规划，确定与本企业经营水平相适宜的委托服务范围。
第五条本企业委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况。
第六条本企业委托的外包机构必须满足下列条件：（一）外包机构已在中国证券投资基金业协会完成登记，并已成为基金业协会会员；（二）外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力，能够审慎评估私募基金服务的潜在风险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送；（三）外包机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理，确保基金财产和投资者财产的安全，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产；（四）外包机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管服务所涉及的资料；（五）原则上私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的外包机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当的识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者。
（六）外包机构每年应当聘请具有证券业务资格的会计师事务所对私募基金服务业务的内部控制与业务实施情况进行审计并出具审计报告。
经国务院金融监督管理机构核准的金融机构，每年可以选择由该机构内部审计部门出具私募基金服务业务评估报告。
证券股份有限公司私募基金业务外包服务管理办法
证券股份有限公司私募基金业务外包服务管理办法证券股份有限公司私募基金业务外包服务管理办法第一章总则第一条为顺利推进证券股份有限公司（以下简称“公司”）的私募基金服务，提升公司对私募基金管理人及其私募基金的整体服务水平，规范公司私募基金业务外包服务（以下简称“外包服务”）的业务管理，防范业务风险，保障业务运行，依据《证券法》、《公司法》、《合伙企业法》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司内部控制指引》、《基金业务外包服务指引（试行）》及其他法律法规和公司相关制度的规定，制定本办法。
第二条本办法是公司私募基金业务外包服务业务管理的基本规范。
第三条私募基金业务外包服务的服务对象为《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》中规定的在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金及其管理人，包括非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的私募基金（以下简称“客户”）。
本办法所称的私募基金业务外包服务是指公司依据与客户的协议约定，为客户提供估值核算、份额登记、信息服务、以及其他综合行政服务等一系列可选的基金综合服务来辅助私募基金管理人的资产管理工作。
第四条公司及其从业人员从事私募基金业务外包服务业务，应当遵守法律法规、服务协议的约定，诚实信用、谨慎勤勉、恪尽职守，防止利益冲突，不得从事损害私募基金财产和投资者合法权益的活动。
第二章业务决策与部门职责第五条公司开展私募基金业务外包服务，应当遵循合法合规、风险效益匹配、风险可测可控、跟踪检查和预警报告等原则，实行集中管理、分级授权、统一审批、统一业务与技术平台、实时监控。
第六条公司私募基金业务外包服务的组织架构按照公司董事会―公司管理层―业务执行部门三个层级的体系设立和运行。
公司董事会是公司私募基金外包服务管理的最高决策机构，公司管理层是公司私募基金外包服务业务的管理机构。
证券股份有限公司私募基金业务外包服务管理办法
证券股份有限公司私募基金业务外包服务管理办法第一章总则第一条为顺利推进证券股份有限公司（以下简称“公司”）的私募基金服务，提升公司对私募基金管理人及其私募基金的整体服务水平，规范公司私募基金业务外包服务（以下简称“外包服务”）的业务管理，防范业务风险，保障业务运行，依据《证券法》、《公司法》、《合伙企业法》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司内部控制指引》、《基金业务外包服务指引（试行）》及其他法律法规和公司相关制度的规定，制定本办法。
第二条本办法是公司私募基金业务外包服务业务管理的基本规范。
第三条私募基金业务外包服务的服务对象为《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》中规定的在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金及其管理人，包括非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的私募基金（以下简称“客户”）。
本办法所称的私募基金业务外包服务是指公司依据与客户的协议约定，为客户提供估值核算、份额登记、信息服务、以及其他综合行政服务等一系列可选的基金综合服务来辅助私募基金管理人的资产管理工作。
第四条公司及其从业人员从事私募基金业务外包服务业务，应当遵守法律法规、服务协议的约定，诚实信用、谨慎勤勉、恪尽职守，防止利益冲突，不得从事损害私募基金财产和投资者合法权益的活动。
第二章业务决策与部门职责第五条公司开展私募基金业务外包服务，应当遵循合法合规、风险效益匹配、风险可测可控、跟踪检查和预警报告等原则，实行集中管理、分级授权、统一审批、统一业务与技术平台、实时监控。
第六条公司私募基金业务外包服务的组织架构按照公司董事会—公司管理层—业务执行部门三个层级的体系设立和运行。
公司董事会是公司私募基金外包服务管理的最高决策机构，公司管理层是公司私募基金外包服务业务的管理机构。
第七条私募基金业务外包服务主要业务执行部门职责：（一）资产托管部资产托管部作为私募基金业务外包服务日常运营的管理部门，负责私募基金业务外包服务的估值核算、份额登记、信息服务、综合行政服务等，追踪业务的政策动向、同行的业务开展情况，做好对外联络、对内协调工作；制定私募基金业务外包服务的资质审查标准；协同业务推介部门受理客户私募基金业务外包服务需求，与客户沟通外包服务的具体内容和开展细节；确定外包服务的费率政策，完成与私募基金业务外包服务所涉费用计算；制定相关协议文本，并根据公司审批意见完成相关协议的签署事宜；配合信息技术部完善私募基金业务外包服务业务技术系统的功能；协同处理客户违规行为；处理客户投诉与纠纷事宜，预防、处置突发事件；持续了解客户的反馈信息，跟进客户业务需求，优化服务流程，提高服务质量。
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私募基金公司基金托管与外包业务管理制度上海XX资产管理有限公司基金托管与外包业务管理制度基金托管与外包业务管理制度第一章总则第一条为了规范XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）基金托管与运营外包业务。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《基金业务外包服务指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条本制度适用于本公司及其旗下所有子公司。
第三条公司风控合规部负责基金托管机构的选择、评定、确认与监督管理。
第四条公司风控合规部负责运营外包机构的选择、评定、确认与监督管理。
第五条基金托管机构是指依法设立的具有托管资质的商业银行或者其他具备托管资格的金融机构。
商业银行担任基金托管机构的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管机构的，由国务院证券监督管理机构核准。
第六条外包服务机构是指基金业务外包服务机构（以下简称“外包机构”）为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
第七条外包机构包括为私募基金管理人提供募集服务的在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构（简称基金销售机构），为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。
第二章托管机构遴选与管理第八条公司所管理的产品原则上都应选定托管机构进行托管，如不进行托管的，应在基金合同中进行约定，并建立独立的保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
第九条公司风控合规部负责托管机构遴选工作，遴选工作应主要核查以下内容：（一）属地经营：原则上应当满足基金的托管机构、托管账户与基金注册地需保持一致。
（二）资质管理：托管机构需具备托管资质，托管机构的净资产和风险控制指标应当符合相关规定。
（三）费率合理：托管机构的费率不得高于同期市场平均水平。
（五）协议合规：管理人和托管机构必须签订标准的托管协议。
（六）内控规范：托管机构具有完善的内控机制与操作规范，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度（六）托管机构需要满足我方划款对于时效性的要求。
（七）系统支持：托管机构须有相应的IT系统满足管理人的业务需求。
托管机构需有安全高效的清算、交割系统。
（八）团队配备：托管机构需设有专门基金托管部门，并配备专业的托管团队，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。
（九）资金安全：托管机构需有安全保管基金财产的条件。
（十）场地安全：托管机构有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。
第十条公司托管机构的评定流程如下：（一）筛选：必须在具有托管资质的商业银行或其他金融机构中进行选择，前期需对托管机构进行全面了解和沟通，综合比较确定托管机构。
（二）反馈：向拟合作的托管机构提供托管机构评估问题清单，由托管机构按要求列明资质和相关条件，在2个工作日内反馈给公司。
（三）评估：根据托管机构提供的问题清单反馈中提及的费率等关键因素以及前期沟通了解掌握的信息进行综合评估。
（四）选定：根据综合评估情况，选定托管机构。
第十一条托管机构选定后，相关部门（运营管理与合规部门）应负责托管协议的起草、审定工作，协议中应明确托管机构的如下义务：（一）托管机构应当按照基金合同的约定，向投资者提供基金信息。
托管机构的固有财产应当独立于基金财产，托管机构因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产；（二）公平地对待其管理的不同基金财产；(三）安全保管基金财产；(四）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；(五）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；(六）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(七）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；(八）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；(九）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；(十）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；(十一）按照规定监督基金管理人的投资运作；(十二）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（十三）基金托管机构不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当的交易活动。
第十二条托管协议正式签署后，公司运营管理部应负责后续对接工作，包括不限于：根据托管机构提供的资料清单，进行托管账户的开立或委托托管机构进行托管账户的开立；负责开户资料及印鉴卡片等重要凭证的保管；督促托管机构按照托管协议要求履行托管职责。
第三章外包机构的遴选与管理第十三条公司开展业务外包应根据审慎经营原则制定业务外包实施规划，外包活动范围应与公司经营水平相适宜。
第十四条公司可委托外包机构办理基金份额（权益）登记。
办理基金份额登记业务的机构应保证登记数据的真实、准确和完整，可开立注册登记账户，用于基金投资人认（申）购资金、赎回资金和分红资金的归集、存放与交收，并设置有效机制，切实保障投资人资金安全。
第十五条公司可委托外包机构办理估值核算，办理估值核算业务的机构应按照合同或协议的要求，保证估值核算的准确性和及时性。
第十六条公司运营管理部负责外包遴选工作，遴选工作应主要核查以下内容：（一）品牌影响力：外包机构应品牌信誉良好，无不良记录。
（二）外包资质：外包机构应为按照《基金业务外包服务指引（试行）》的要求到中国证券投资基金业协会备案，并加入基金业协会成为会员的机构（三）运营团队：外包机构应拥有稳定、专业的运营团队。
外包机构及其从业人员，应当遵守法律法规及合同或协议的规定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动。
外包机构在开展外包业务的同时，提供托管服务的，应设立专门的团队，外包业务与基金托管业务团队之间应建立必要的业务隔离，有效防范潜在的利益冲突。
（四）IT系统：外包机构应拥有稳定、专业的系统开发和运维团队，系统配置完善，并且有持续优化的意愿，做好风险隔离，并定期向管理人提供数据。
（五）风控机制：外包机构应风控机制完备，并与托管业务进行办公场所与团队隔离。
外包机构应具备开展外包业务的能力和风险控制能力，审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送。
（六）资源源投入：费率合理，并有意愿加大资源投入力度开展长期业务合作。
第十七条公司对外包的评定流程如下：（一）尽职调查：公司在委托外包机构开展外包活动前，应根据备选外包机构的范围，对其人员配备、防火墙制度、业务隔离措施、利益输送防范措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩、按时定期向基金业协会报送外包业务情况表和外包运营情况报告等情况进行全面、现场调查。
（二）业务谈判：公司运营管理部部与运营外包机构成员洽谈详细业务操作流程、费率及协议等重要因素，并达成一致意向。
（三）选定：根据实际考察结果进行综合评估，确定运营外包机构，并经合规部门审定后签订书面外包服务合同及协议，明确双方权利义务及违约责任，协议条款至少应包括以下内容：1.外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。
外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产财产或清算财产。
2.外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理，保证提供外包业务的不同基金资产和客户资产之间、外包业务所涉基金资产和客户资产与外包机构其他业务之间的账户设置相互独立，确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产。
3.外包机构在开展外包业务的同时，提供托管服务的，应设立专门的团队与业务系统，外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离，有效防范潜在的利益冲突。
4.办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。
5.开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。
协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等。
第十八条外包机构及其从业人员，应当遵守法律法规及合同或协议的规定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动。
第十九条外包合同签订后，公司运营管理部部负责已双方根据项目运营实际情况，确认基金涉及的相关外包业务流程。
第二十条在开展业务外包的各阶段，公司应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效隔离措施，每年开展一次全面的外包业务风险评估。
第四章监督管理第二十一条公司风控合规部应定期与托管机构和运营外包机构召开例会，定期沟通，了解托管机构是否合规运作，同时托管机构应定期向管理人提供托管报告；了解运营外包机构的人员配备情况、业务操作的专业能力、业务隔离措施、软硬件设施等基本运作情况，保证满足业务发展的实际需求。
第二十二条公司风控合规部应根据签订的托管协议及外包服务协议，不定期考察托管机构及运营外包机构是否严格按合同履行其义务和职责，如若发现未履行或履行不严格，可对其发出口头或书面的警告，情节严重的，可发送公函或律师函。
第二十三条公司风控合规部应对外包业务报送情况进行监督。
根据《基金业务外包服务指引》，外包机构应在规定时间内内向基金业协会报送外包业务情况表和外包运营情况报告。
第五章附则第二十四条本制度由公司风控合规部负责制定、修订与解释。
本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。
第二十五条本制度于2016年3月1日发布施行。
2016年3月1日上海XX资产管理有限公司。