工程风险第04次课件

2.2 工程项目风险识别的方法
2.2.1调查和专家打分法
调查 • 风险调查应当从分析具体建设工程的特点入手，一方面 对通过其他方法已识别出的风险(如初始风险清单所列 出的风险)进行鉴别和确认，另一方面，通过风险调查 有可能发现此前尚未识别出的重要的工程风险。通常， 风险调查可以从组织、技术、自然、环境、经济、合同 等方面分析拟承建工程的特点以及相应的潜在风险。需 要说明的是风险调查并不是一次性的，由于风险管理是 一个系统的、完整的循环过程，因而风险调查也应该在 建设工程实施全过程中不断地进行，这样才能了解不断 变化的条件对工程风险状态的影响。当然，随着工程实 施的进展，不确定性因素越来越少，风险调查的内容亦 将相应减少，风险调查的重点也随之变化。
2.2.2 经验数据法（统计数据法）
• 经验数据法。经验数据法也称为统计资料 法，即根据已承建项目的相关风险资料来 识别拟承建工程的风险。
2.2.3 分解分析法
• 将复杂的管理对象进行结构分解,以观察内部结构和联系. • 在项目管理中常用的系统分解方法有: • 1.结构化分解方法.任何项目系统都有它的结构,都可以进行结构 分解. • 例如: 项目的目标系统可以分解成系统目标、子目标、可执行目 标. • 分解的结果通常为树型结构图 • 2.过程化方法 • (1)项目实施过程:根据系统寿命周期原理,把工程项目科学的分为 若干发展阶段. • (2)管理工作过程 • (3)行政工作过程 • (4)专业工作的实施过程 • 在这些过程中项目实施过程和项目管理过程对项目管理者来说是 最重要的过程,项目管理实质上就是对这些过程的管理.
应用举例
某校小礼堂举行心理讲座,有 人参加听课, 例2 某校小礼堂举行心理讲座 有500人参加听课 人参加听课 坐满小礼堂，现从中选取25名同学了解有关情况 名同学了解有关情况,选 坐满小礼堂，现从中选取 名同学了解有关情况 选 取怎样的抽样方式更为合适. 取怎样的抽样方式更为合适
分析：宜采用系统抽样的方法，请写出具体的操作步骤。 分析：宜采用系统抽样的方法，请写出具体的操作步骤。 1 把500人的座位号按从小到大的顺序平均分成 组, 人的座位号按从小到大的顺序平均分成25组 人的座位号按从小到大的顺序平均分成 组距为20 组距为 2 把第一组的 ～20号写成标签 用抽签的方法从中 把第一组的1～ 号写成标签 号写成标签,用抽签的方法从中 抽出第一个号码.设这个号码为 设这个号码为x 抽出第一个号码 设这个号码为 3 号码为 x 、 x+10、 x+20、…… 、x +490作为样本 、 、 作为样本
2.2.8环境分析法
• • • • • • • • 项目的资金来源、业主的支付意愿和支付能力 项目的竞争对手什么样的公司 业主是政府机构、国有公司还是私营公司 政府的管理法规、制度，有无保护主义或歧视排外情绪， 特别是在金融管理方面 业主的国际惯例常识，可否通过索赔来提高项目的经济 效益 当地的劳动力价格水平，外籍劳务有否可能进入 外汇管制程度，资金转移是否有困难 材料是计划供应还是自由购买，当地市场的供应能力
分层 抽样
应用举例
填空: 例1 填空
为了了解某地区参加数学竞赛的1005名学生的数学成绩 名学生的数学成绩, 为了了解某地区参加数学竞赛的 名学生的数学成绩 打算从中抽取一个容量为50的样本 现用系统抽样的方法,需要 的样本,现用系统抽样的方法 打算从中抽取一个容量为 的样本 现用系统抽样的方法 需要 个个体,然后按编 用 简单随机抽样 方法先从总体中剔除 5 个个体 然后按编 号顺序每间隔_____个号码抽取一个 个号码抽取一个. 号顺序每间隔 20 个号码抽取一个 请归纳系统抽样方法的步骤： 请归纳系统抽样方法的步骤： 1 编号 编号; 2 确定组距k; 确定组距 3 在第一组用简单随机抽样方法确定第一个编号 在第一组用简单随机抽样方法确定第一个编号x; 4 编号为 x 、 x+k、 x+2k、…… 、x +(n-1)k作为样本 作为样本. 、 、 作为样本
第 04次课授课计 划 工程项目风险管理课程工程本071/2班级2010年9月17日（第3周 周五1、2节）
章节名称 教学内容
第2章第2节 工程项目风险识别 工程项目风险识别方法

教学目的与 掌握工程项目风险识别的各种方法 要求 教学重点 教学难点及 化解措施 教学方法 教学过程 讲解、板书与讨论 序号 1 2 3 4 5 6 教学内容 时间分配 教师活动 讲授 讲授 讲授 讲授 讲授 讲授 学生活动 上次课复习 5分钟 调查和专家 20分钟 打分法 分解分析法 20分钟 图解法 总结 20分钟 5分钟 环境分析法 20分钟 让学生理解、掌握风险识别的各种方法
（1）按总体与样本容量确定抽取的比例。 ）按总体与样本容量确定抽取的比例。 （2）由分层情况，确定各层抽取的样本数。 ）由分层情况，确定各层抽取的样本数。 （3）各层的抽取数之和应等于样本容量。 ）各层的抽取数之和应等于样本容量。 （4）对于不能取整的数，求其近似值。 ）对于不能取整的数，求其近似值。
风险事件
• 风险事件是指任何影响项目目标实现的可 能发生的事件，是造成损失的偶发事件， 是造成损失的外在原因或直接原因，如失 火、雷电、地震、不明地质条件、汇率变 化等事件。
损失、损失机会
• 损失是指非故意的、非计划的和非预期的 经济价值的减少，通常以货币单位来衡量。 • 损失机会是指损失出现的概率。
专家打分法（德尔菲法）
• 德尔菲法 • 德尔菲法(Delphi法)是邀请专家匿名参加项目风险分析识 别的一种方法。概括地说，Delphi法是采用函询调查，对 与所分析和识别的项目风险问题有关的专家分别提出问题， 而后将他们回答的意见综合、整理、归纳，匿名反馈给各 个专家，再征求意见，然后再加以综合、反馈。如此反复 循环，直至得到一个比较一致且可靠性较大的意见。 • Delphi法的特点是： • a.匿名性，亦即背靠背。可以消除面对面带来的诸如权威 人士或领导的影响。 • b.信息反馈、沟通比较好。 • c.预测的结果具有统计特性。 • 应用德尔菲法时应注意： • a.专家人数不宜太少，一般以10～50人为宜； • b.对风险的分析往往受组织者、参加者的主观因素影响， 因此有可能发生偏差； • c.预测分析的时间不宜过长，时间越长准确性越差。
应用举例
某科研单位有科研人员160人,其中具有高 例3 某科研单位有科研人员 人 其中具有高 级以上职称的24人 中级职称 中级职称48人 其余均为初级以 级以上职称的 人,中级职称 人,其余均为初级以 下职称,现要抽取一个容量为 的样本,试确定抽样 现要抽取一个容量为20的样本 下职称 现要抽取一个容量为 的样本 试确定抽样 方法,并写出抽样过程 并写出抽样过程. 方法 并写出抽样过程 宜采用分层抽样的抽取方法
• • •
技术风险因素及典型风险事件
• 设计风险－－设计漏项、差错 • 施工风险－－施工方案不当 • 其它风险－－工艺设计失误等
非技术风险因素及典型风险事件
• • • • • • • • • 自然及环境风险－－不明地质、洪水、台风 政治及法律风险－－法规变动、禁运 经济风险－－通货膨胀 组织协调风险－－内部组织混乱 合同风险－－合同条款不当 人员风险－－人员素质不高 材料风险－－材料不合格 设备风险－－施工设备故障 资金风险－－资金未到位
管理学中的PEST和SWOT分析
序 号 1
风险事件 通货膨胀
风险对策 风险转移
控制措施 建设单位与承 包单位签订固 定总价合同 出现问题向承 包单位索赔 要求承包单位 提供第三方担 保或提供履约 保函 从现金净收入 中支出 建立非基金储 备
2
承包单位技术、管理水 平低 承包单位违约
风险回避 风险转移
3
4
建设单位购买的昂贵设 备运输过程中的意外事 故 第三方责任
风险转移
5
风险自留
2.2.6蒙特卡罗模拟技术
•也叫随机抽样和统计试验法
复习回顾
1 你学过哪几种随机抽样方法？ 你学过哪几种随机抽样方法？ 简单随机抽样 系统抽样 分层抽样 抽签法 随机数法
2 三种抽样方法的比较
类别 简单随机 抽样 系统 抽样 各自特点 从总体中 逐个抽取 将总体均分成 几部分， 几部分，按事 先确定的规则 在各部分抽取 将总体分成 几层， 几层，分层 进行抽取 在起始部分 抽样时采用 简单随机抽 样 各层抽样时 采用简单随 机抽样或系 统抽样 相互联系 适用范围 总体中的 个体数较 少 总体中的 个体数较 多 总体由差 异明显的 几部分组 成
2.2.7 影响图
风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系 （项目风险影 响图）
• 一种或几种风险因素相互作用引发风险事 件的发生，进而影响项目目标的实现，导 致损失，而损失所形成的结果就是风险 。
风险因素
• 风险因素是指能产生或增加损失概率和损 失程度的条件或因素，是风险事件发生的 潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。 风险因素又分为： 1、技术风险因素； 2、非技术风险因素。
2.2.4 图解法（流程图和因果分析图）
• 流程图 流程图法是将一项特定的生产或经营活动按步骤或 阶段顺序以若干个模块形式组成一个流程图系列，在每 个模块中都标出各种潜在的风险因素或风险事件，从而 给决策者一个清晰的总体印象。这种方法实际上是将时 间维与因素维相结合。由于流程图的篇幅限制，采用这 种方法所得到的风险识别结果较粗。 • 由于流程图的篇幅限制，采用这种方法所得到的风险识 别结果较粗。 • 将一项特定的生产或经营活动按步骤或阶段顺序组成 若干个模块，在每个模块中都标出各种潜在的风险因素 或风险事件，从而给决策者一个清晰总体印象。这种风 险识别方法是( )。 • a 财务报表法 b.初始清单法 c经验数据法 d.流程图法 • 答案： d
2.2.5 敏感性分析法
敏感性分析是指在经济评价过程中，从众多不 确定性因素中找出对投资项目经济效益指标有重 要影响的敏感因素，并分析、测算其对项目经济 效益指标的影响程度和敏感程度的一种分析方法。 敏感性分析的任务就是要建立起主要变量因素 与经济效益指标之间的对应关系，并预测项目经 济效益指标变化的临界值。 敏感性分析可按设计的因素分为单因素敏感性 分析和双因素敏感性分析。