重庆省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题

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证券从业资格证考试试题

证券从业资格证考试试题一、选择题1. 证券市场的三大基本功能是（）。

A. 融资功能、定价功能、交易功能B. 融资功能、投资功能、监管功能C. 投资功能、监管功能、风险管理功能D. 定价功能、交易功能、风险管理功能2. 下列关于股票描述正确的是（）。

A. 股票是公司发行的债权凭证B. 股票的持有者享有公司的所有权C. 股票的收益主要来源于股息和红利D. 股票是一种无风险投资3. 证券投资基金的运作方式主要分为（）。

A. 开放式基金和封闭式基金B. 股票型基金和债券型基金C. 公募基金和私募基金D. 国内基金和国际基金4. 证券公司的主要业务包括（）。

A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询业务C. 证券自营业务D. 所有以上选项5. 下列关于债券的描述，错误的是（）。

A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者有权获得固定的利息收入C. 债券是一种无风险投资D. 债券的本金和利息通常由发行方保证偿还二、判断题1. 证券从业资格证是进入证券行业工作的必要条件。

（）2. 证券投资分析的主要方法包括技术分析和基本面分析。

（）3. 证券市场的监管机构主要负责维护市场秩序，保护投资者权益。

（）4. 证券公司可以从事证券的承销与保荐业务。

（）5. 证券投资基金的基金经理负责基金的投资决策和运作管理。

（）三、简答题1. 请简述证券市场的结构及其功能。

2. 描述股票和债券的主要区别。

3. 证券公司在资本市场中扮演哪些角色？4. 什么是证券投资基金？它有哪些特点？5. 证券市场监管的重要性体现在哪些方面？四、论述题1. 论述证券从业资格证考试对于证券行业从业人员的意义。

2. 分析当前证券市场面临的主要风险及其应对措施。

3. 探讨证券投资策略的选择与实施对投资者的影响。

请注意，以上内容仅为示例，实际考试试题可能会有所不同。

考生在备考时应参考最新的考试大纲和官方指定的学习资料。

同时，考生需要具备扎实的专业知识和良好的职业道德，以确保在证券行业的工作中能够合规操作，为投资者提供专业的服务。

2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案

2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(每题．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．在XXX中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于XXX的综合指数的是（）。

A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。

A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金的发端是（）。

A．XXXB．XXXC．QFIID．QDII5．收入型基金以获取（）为目的。

A．基金资产的历久稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。

A.制定和修改证券交易所章程B．选举和免职会员理事C．审媾和通过理事会、总司理的事情敷陈D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。

A．长期债券B．短工夫债券C．不确定D．中期债券8．债券发行的定价方式以（）最为典范。

A．积累投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协约定价9、金融期货不包括（）。

A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货XXX自营业务的最高决策机构是（）。

A．公司总司理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。

A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、亏损公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、亏损公积金12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数目×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数目÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。

证券从业资格考试试题

证券从业资格考试试题一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资源配置B. 风险管理C. 投资收益D. 社会公益2. 下列关于股票描述错误的是：A. 股票是公司发行的所有权凭证B. 股票投资者享有公司决策的投票权C. 股票的收益只包括股息D. 股票价格受市场供求关系影响3. 债券的面值是指：A. 债券的市场价格B. 债券的发行价格C. 债券到期时的偿还金额D. 债券的年利息额4. 下列哪个不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 分散投资风险C. 投资门槛高D. 流动性强5. 证券公司的主要业务不包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券保管6. 证券市场中的“内幕交易”是指：A. 利用公开信息进行的交易B. 利用未公开信息进行的交易C. 通过证券经纪人进行的交易D. 通过互联网进行的交易7. 下列关于期货的描述，错误的是：A. 期货是一种远期合约B. 期货交易需要交纳保证金C. 期货可以用于对冲风险D. 期货交易不涉及实物交割8. 证券投资分析的主要方法不包括：A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 心理分析9. 证券市场中的“熊市”指的是：A. 股市长期上涨的市场环境B. 股市长期下跌的市场环境C. 股市波动频繁的市场环境D. 股市交易活跃的市场环境10. 以下哪项不是证券市场监管的目标？A. 保护投资者利益B. 维护市场公平性C. 促进市场发展D. 增加政府税收11. 证券公司进行证券自营业务时，不得从事的行为是：A. 买卖股票B. 买卖债券C. 操纵市场价格D. 代理客户交易12. 证券投资基金的基金经理的职责包括以下哪一项？A. 负责基金的日常运作B. 负责基金的市场营销C. 负责基金的审计工作D. 负责基金的法律咨询13. 下列关于可转换债券的描述，正确的是：A. 可转换债券是一种普通债券B. 可转换债券可以转换为公司股票C. 可转换债券的利率通常高于普通债券D. 可转换债券的风险高于普通债券14. 证券市场中的“黑天鹅”事件指的是：A. 常见的小概率事件B. 可预测的风险事件C. 极不常见的突发事件D. 与鸟类有关的事件15. 证券投资的风险类型不包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 道德风险16. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是：A. 市值最大的股票B. 交易最活跃的股票C. 业绩稳定、市值大的公司股票D. 新上市公司的股票17. 证券投资的基本原则不包括：A. 风险与收益平衡B. 分散投资C. 追求短期利益D. 长期投资18. 下列关于股票期权的描述，错误的是：A. 期权是一种衍生金融工具B. 期权买方有权但无义务买入或卖出股票C. 期权卖方有义务买入或卖出股票D. 期权交易不需要交纳保证金19. 证券市场中的“牛市”指的是：A. 股市长期上涨的市场环境B. 股市长期下跌的市场环境C. 股市波动频繁的市场环境D. 股市交易活跃的市场环境20. 证券公司的客户资金和公司资金必须：A. 混合使用B. 分开管理C. 按比例分配D. 统一投资二、多项选择题（每题2分，共20分）21. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责？（多选）A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 促进市场发展D. 收取交易费用22. 股票的收益来源主要包括哪些？（多选）A. 股息B. 股票升值C. 公司分红D. 交易费用23. 证券投资基金的投资策略通常包括哪些类型？（多选）A.。

2017年证券从业资格考试试题（附答案）

2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。

1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。

A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。

A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。

A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。

A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。

A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。

A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。

A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。

A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。

A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。

证券从业资格证试题及答案

证券从业资格证试题及答案证券从业资格证考试是金融行业专业资格认证之一，它要求考生具备一定的证券市场知识、法律法规以及实务操作能力。

以下是一些模拟试题及答案，供参考：一、单选题1. 根据中国证券法规定，以下哪项不是证券公司的业务范围？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券托管答案：D2. 下列关于股票的表述，哪项是错误的？A. 股票是一种所有权凭证B. 股票代表公司对股东的债务C. 股票可以转让D. 股票是公司资本的一部分答案：B3. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益共享答案：C二、多选题1. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 资源配置功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能答案：A, B, C2. 根据证券法，以下哪些行为属于操纵市场的行为？A. 通过虚假交易影响证券交易价格B. 利用信息优势操纵证券交易C. 利用资金优势操纵证券交易D. 通过发布虚假信息影响证券交易答案：A, B, C, D三、判断题1. 证券公司可以从事证券投资咨询业务，但不得从事证券自营业务。

（）答案：错误2. 投资者在证券交易中，有权要求证券公司提供交易记录。

（）答案：正确3. 证券公司不得为他人提供证券交易服务。

（）答案：错误四、简答题1. 简述证券市场的作用。

证券市场是资本市场的重要组成部分，它的作用主要包括：为企业和政府提供融资渠道，促进资金的有效配置；为投资者提供投资和财富增值的机会；通过市场机制，反映和调节经济信息，促进经济的健康发展。

2. 什么是内幕交易，其法律后果是什么？内幕交易是指利用未公开的重要信息进行证券交易，以获取不正当利益的行为。

根据证券法，内幕交易是违法行为，一旦被查处，将面临罚款、没收违法所得、市场禁入等法律后果，严重者可能追究刑事责任。

五、案例分析题案例：某上市公司高管在公司年报公布前，得知公司业绩大幅下滑，于是在年报公布前卖出了大量公司股票。

证券从业资格考试测试题

证券从业资格考试测试题一、选择题（每题1分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 投机功能D. 风险管理功能2. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 专业化管理C. 低风险D. 收益共享3. 股票的面值通常代表的是：A. 公司注册资本B. 股票的发行价格C. 股东的出资额D. 股票的市场价格4. 根据《证券法》，以下哪项不属于证券公司应当具备的条件？A. 有符合法律、行政法规规定的注册资本B. 有健全的风险管理和内部控制制度C. 有固定的经营场所D. 有良好的市场声誉5. 以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公开、公平、公正B. 诚信C. 风险自担D. 投机取巧二、判断题（每题1分，共10分）6. 证券公司可以为投资者提供证券交易的咨询和建议。

（）7. 证券交易的结算方式只有现金结算。

（）8. 投资者在证券市场上的交易行为必须遵守法律法规。

（）9. 证券交易所是证券交易的场所，可以进行证券的买卖。

（）10. 证券公司可以从事证券自营业务。

（）三、简答题（每题5分，共30分）11. 简述证券市场与资本市场的关系。

12. 描述股票与债券的主要区别。

13. 解释什么是“做空”和“做多”。

14. 阐述证券投资基金的运作流程。

四、案例分析题（每题10分，共20分）15. 某投资者购买了一家公司的股票，该公司在随后的季度报告中显示亏损。

请分析该投资者可能面临的风险。

16. 某证券公司因内部控制不严导致重大风险事件，分析该事件对证券公司及其客户可能产生的影响。

五、计算题（每题10分，共20分）17. 假设投资者购买了1000股某公司股票，每股价格为10元，随后该公司股票价格上升至15元，计算该投资者的收益率。

18. 如果投资者购买了一份面值为1000元，年利率为5%的债券，持有期限为3年，计算该投资者到期时的总收益。

注意：请考生在答题时仔细审题，确保答案的准确性和完整性。

证券从业人员资格考试试题

证券从业人员资格考试试题一、选择题1. 证券市场的基本功能包括（）。

A. 融资功能B. 定价功能C. 风险分散功能D. 所有以上功能2. 下列关于股票描述正确的是（）。

A. 股票是公司发行的债权凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司经营状况无关D. 股票是一种固定收益证券3. 债券与股票的主要区别在于（）。

A. 投资风险B. 投资回报率C. 投资期限D. 投资者身份4. 证券投资分析的主要方法包括（）。

A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 所有以上方法5. 下列哪项不是证券投资的基本原则？（）。

A. 风险与收益平衡B. 分散投资C. 高风险必然带来高收益D. 长期投资6. 证券市场中的“黑天鹅”事件指的是（）。

A. 预期之外的重大事件B. 常见的市场波动C. 人为操纵市场的行为D. 证券法规的变化7. 证券投资组合理论的创立者是（）。

A. 哈里·马科维茨B. 本杰明·格雷厄姆C. 彼得·林奇D. 沃伦·巴菲特8. 下列关于证券交易所的说法错误的是（）。

A. 证券交易所是证券买卖的场所B. 证券交易所本身拥有并管理证券C. 证券交易所提供证券交易的规则和监管D. 证券交易所是非营利机构9. 证券市场中的“内幕交易”是指（）。

A. 利用公开信息进行的交易B. 利用未公开信息进行的交易C. 证券交易中的正常买卖行为D. 通过交易所进行的所有交易10. 证券投资顾问应当遵守的职业道德准则包括（）。

A. 诚实守信B. 客户利益优先C. 保守客户机密D. 所有以上准则二、判断题1. 证券投资的风险与收益是成正比的。

（）2. 证券投资分析不需要考虑宏观经济因素。

（）3. 证券市场中的“庄家”是指操纵市场价格的个人或机构。

（）4. 证券投资组合可以通过分散投资来降低非系统性风险。

（）5. 证券交易所的设立和运行不需要政府的审批和监管。

（）三、简答题1. 请简述证券市场的分类及其特点。

证券从业资格考试试题及答案

证券从业资格考试试题及答案一、单选题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》规定，证券公司不得从事的活动是：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 非法集资2. 下列哪项不是证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 监管功能D. 风险管理功能3. 股票的面值通常为：A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 证券投资基金的运作方式包括：A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 混合型基金D. 所有选项5. 下列哪项不是证券交易的基本原则？A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 保密原则6. 股票的发行价格通常由：A. 发行人决定B. 承销商决定C. 投资者决定D. 市场决定7. 证券公司开展自营业务时，不得进行的操作是：A. 买卖股票B. 买卖债券C. 买卖衍生品D. 内幕交易8. 证券交易的结算方式包括：A. 现金结算B. 证券结算C. 混合结算D. 所有选项9. 证券公司开展资产管理业务时，应遵循的原则是：A. 客户利益最大化B. 风险最小化C. 成本最小化D. 收益最大化10. 证券公司进行风险管理时，应采取的措施包括：A. 风险识别B. 风险评估D. 所有选项二、多选题（每题2分，共20分）11. 证券公司可以从事的业务包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券资产管理12. 证券市场的功能主要包括：A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能13. 股票的发行方式包括：A. 公开发行B. 非公开发行C. 定向发行D. 私募发行14. 证券投资基金的类型包括：A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 股票型基金D. 债券型基金15. 证券交易的基本原则包括：A. 公开原则B. 公平原则D. 诚信原则三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以从事非法集资活动。

（）17. 证券市场的基本功能不包括监管功能。

（）18. 股票的面值通常为1元。

证券从业考试试题及答案

证券从业考试试题及答案证券市场是金融市场的重要组成部分，对于从业人员的资格要求也是比较高的。

证券从业考试是一个检验从业人员专业知识水平的重要方式。

下面将介绍一些证券从业考试可能涉及的试题及答案。

1. 证券市场基础知识题试题：1）证券交易市场包括哪几种类型？2）A股和B股分别指代什么？3）交易所是什么机构？有哪些主要的交易所？4）请简要说明证券市场的功能。

答案：1）证券交易市场包括一级市场和二级市场。

2）A股指代人民币普通股，B股指代人民币特殊股。

3）交易所是证券市场的交易场所，主要的交易所有上海证券交易所、深圳证券交易所等。

4）证券市场的功能包括融资功能、风险管理功能、资源配置功能等。

2. 证券投资基础知识题试题：1）请说明股票、债券、基金的概念及特点。

2）请简要概括常见的技术分析和基本面分析。

3）请列举几种主要的投资组合方式。

答案：1）股票是公司融资的工具，债券是公司债务的证明，基金是一种投资工具。

2）技术分析是通过历史数据预测股票未来走势，基本面分析是通过分析公司的基本面来评估投资价值。

3）主要的投资组合方式包括股票组合、债券组合、混合组合等。

3. 证券法规题试题：1）请列举几条证券法律法规。

2）请说明证券法律法规对从业人员的要求。

3）请简要说明证券市场监管机构的职责。

答案：1）证券法、证券法规、证券监督管理条例等。

2）证券法律法规对从业人员的要求包括持证上岗、遵守法规、保护客户利益等。

3）证券市场监管机构的职责包括监督市场、保护投资者权益、维护市场秩序等。

以上是一些证券从业考试可能涉及的试题及答案，希望考生在备考过程中多加练习，加深对证券市场的理解和认识，顺利通过考试，取得从业资格证书。

祝各位考生考试顺利！。

证券从业资格测试题

证券从业资格测试题一、单选题1. 下列哪项不属于证券类金融产品？A. 股票B. 债券C. 保险D. 期货2. 证券从业人员应遵守的基本道德规范是：A. 保护客户利益B. 高效管理客户资金C. 个人私利优先D. 充分利用内幕信息3. 以下哪个是证券市场中的主要参与者？A. 政府监管机构B. 证券经纪公司C. 基金经理D. 所有投资者4. 证券市场的主要功能之一是：A. 维护投资者权益B. 优化市场结构C. 调节经济周期D. 最大化投资收益5. “T＋1”交易制度是指：A. 交易日当天买入的证券，第二个交易日才能卖出B. 交易日当天买入的证券，当天就可以卖出C. 交易日当天卖出的证券，第二个交易日才能买入D. 交易日当天卖出的证券，当天就可以买入二、多选题1. 证券经纪公司的核心业务包括：A. 证券交易代理B. 投资咨询C. 资产管理D. 银行存款业务2. 证券从业人员应具备的职业道德包括：A. 保护客户利益B. 保证投资收益C. 遵守法律法规D. 不泄露内幕信息3. 以下哪些属于证券市场的基本法律法规？A. 《证券法》B. 《公司法》C. 《期货交易规则》D. 《保险法》4. 以下哪些属于投资者适当性管理的内容？A. 投资者年龄B. 投资者风险承受能力C. 投资者职业D. 投资者手机号码5. 证券市场的基本原则包括：A. 公开、公平、公正B. 自由、不受限制C. 高风险、高收益D. 低费用、高效率三、简答题1. 请简要介绍证券从业资格考试的主要内容和重要意义。

证券从业资格考试是对从事证券行业的人员的专业能力进行测评的一项考试。

其主要内容包括证券市场基础知识、证券业务知识、法律法规、道德规范等方面。

证券从业人员须通过该考试，才能取得证券从业资格。

考试的重要意义在于保障从业人员具备必要的专业知识和职业道德，提高证券行业的整体素质和市场运行的透明度，维护投资者的合法权益，促进证券市场的健康发展。

2. 请简述证券市场的基本功能和特点。

证券从业资格证考试试题

证券从业资格证考试试题一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资源配置B. 风险管理C. 价格发现D. 收益分配2. 下列关于股票描述错误的是：A. 股票是公司发行的所有权凭证B. 股东享有公司利润的分配权C. 股票投资的收益固定不变D. 股票转让需遵守相关法律法规3. 债券与股票的主要区别在于：A. 债券是债权凭证，股票是所有权凭证B. 债券投资者享有公司的经营决策权C. 债券投资风险高于股票投资D. 债券的收益高于股票的收益4. 下列关于证券投资基金的说法，正确的是：A. 基金管理人可以保证投资收益B. 基金的运作不受监管C. 基金是一种集合投资工具D. 基金投资者不能随时赎回基金份额5. 证券公司在进行证券承销时，通常采用的方式有：A. 私募B. 公开发行C. 协议承销D. 以上都是二、多项选择题1. 证券投资分析的主要方法包括：A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 情绪分析2. 下列哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国人民银行3. 证券市场中的内幕交易包括：A. 利用未公开信息进行交易B. 泄露未公开信息C. 建议他人利用未公开信息交易D. 以上都是4. 证券投资的风险类型主要包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险三、判断题1. 证券从业资格证是进入证券行业工作的必要条件。

（）2. 证券公司可以为客户提供股票配资服务。

（）3. 证券投资顾问应当根据客户的财务状况、投资目标等提供个性化的投资建议。

（）4. 证券市场中的“黑天鹅”事件是指可以预测的小概率事件。

（）5. 证券投资基金的净值每日至少公布一次。

（）四、简答题1. 请简述证券市场的作用及其对经济发展的贡献。

2. 描述股票和债券的基本区别，并举例说明各自的投资特点。

3. 证券投资分析中，技术分析和基本面分析的主要区别是什么？请分别举例说明其应用。

证券从业资格考试题及答案

证券从业资格考试题及答案一、单选题1. 证券从业资格的考试科目包括以下哪项？A. 证券市场基本法律法规B. 证券交易C. 证券发行与承销D. 所有以上选项答案：D2. 下列哪项不是证券市场的功能？A. 资金融通B. 风险分散C. 价格发现D. 商品交换答案：D3. 根据《证券法》，证券公司不得从事的行为是？A. 为客户提供证券交易服务B. 为证券交易提供场所C. 操纵证券市场D. 代理客户进行证券投资咨询答案：C二、多选题4. 下列哪些属于证券从业资格的申请条件？A. 年满18周岁B. 具有完全民事行为能力C. 品行良好，无不良记录D. 必须拥有大学本科及以上学历答案：A, B, C5. 证券公司在经营过程中，需要遵守的原则包括：A. 公开B. 公平C. 公正D. 诚实信用答案：A, B, C, D三、判断题6. 证券从业资格考试合格后，资格证书永久有效。

答案：错误7. 证券公司可以向客户承诺证券交易收益。

答案：错误四、简答题8. 简述证券交易中的“内幕交易”及其法律后果。

答案：内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易，以期获得不正当利益的行为。

内幕信息通常包括对证券市场价格有重大影响但尚未公开的信息。

法律后果包括但不限于：行政处罚，如罚款、市场禁入等；刑事责任，如内幕交易情节严重，构成犯罪的，将依法追究刑事责任。

五、案例分析题9. 某证券公司分析师在研究报告中推荐了一支股票，并预测其价格将在未来三个月内上涨20%。

然而，该分析师在报告发布前，已经知道该公司即将发布的财报数据将远低于市场预期。

请问该分析师的行为是否违法？如果违法，可能面临哪些法律后果？答案：该分析师的行为属于内幕交易，因为其利用了未公开的内幕信息进行证券交易推荐。

这种行为违法，可能面临的法律后果包括：证监会的行政处罚，如罚款、暂停或撤销证券从业资格；如果情节严重，还可能涉及刑事责任，被追究刑事处罚。

六、计算题10. 某投资者购买了价值10万元的债券，年利率为5%，期限为3年。

证券从业资格考试试题题库

证券从业资格考试试题题库一、选择题1. 证券市场的基本功能包括（）。

A. 融资功能B. 定价功能C. 风险分散功能D. 所有以上功能2. 下列关于股票描述正确的是（）。

A. 股票是公司发行的债权凭证B. 股票投资者享有公司的所有权C. 股票的收益固定D. 股票是一种无风险投资3. 债券与股票的主要区别在于（）。

A. 债券是公司发行的所有权凭证B. 债券投资者享有优先获得公司收益的权利C. 债券是一种固定收益投资D. 股票投资者可以参与公司决策4. 证券投资基金是一种（）。

A. 集合投资工具B. 个人投资产品C. 银行存款D. 保险产品5. 以下哪项不是证券投资分析的主要方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 宏观经济分析二、填空题1. 证券从业资格考试是由中国________监督管理委员会主管的国家级考试。

2. 证券公司开展证券经纪业务时，应当遵循________原则。

3. 证券投资分析中的PE比率是指________。

4. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是________。

5. 证券投资基金的运作方式主要分为________和开放式两种。

三、判断题1. 证券公司可以为客户提供证券买卖的融资服务。

（）2. 证券投资基金的收益主要来源于基金管理费。

（）3. 技术分析主要是通过分析宏观经济数据来预测证券价格走势。

（）4. 股票发行人必须在股票上市前向公众披露其财务状况和经营情况。

（）5. 债券的信用等级越高，其发行利率通常越低。

（）四、简答题1. 请简述证券市场的作用及其对经济发展的重要性。

2. 描述股票和债券的基本区别，并举例说明各自的投资风险。

3. 证券投资基金有哪些类型？请简要介绍一种你最熟悉的类型。

4. 什么是资产配置？在证券投资中，资产配置的作用是什么？5. 请解释什么是证券市场的系统性风险，并提出减少该风险的策略。

五、案例分析题某投资者希望通过购买股票来获取收益。

他关注了两家公司：A公司是一家成熟的科技公司，市场地位稳固，但增长速度较慢；B公司是一家新兴的生物科技公司，市场潜力巨大，但风险较高。

2017年上半年重庆省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题

2017年上半年省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.（）原则是公司部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。

A．有效性B．独立性C．相互制约D．健全性2.关于证券组合管理方法，下列说法中，错误的是__。

A．根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型B．被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C．主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法D．采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略3.1940年，__颁布了基金法律的典——《投资公司法》和《投资顾问法》。

A．英国B．美国C．瑞士D．法国4.关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后5. 下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是__。

A．降低非系统风险B．透明和信息公开C．保护投资者D．降低系统风险6. 人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。

A．中国人民银行B．财政部C．国家发改委D．国务院7. 负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。

A．基金受益人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人8. 在世界各国，证券分析师一般都有__自律组织。

A．政府组织的营利性B．政府组织的非营利性C．自发组织的营利性D．自发组织的非营利性9. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。

只有一个选项符合题目要求）第1题证券登记结算制度实行证券（）。

A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。

投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

本题 1 分第2题所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A.20%B.10%C.40%D.30%【正确答案】 D【你的答案】【答案解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

本题 1 分第3题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。

A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商【正确答案】 D【你的答案】【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。

换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。

本题 1 分第4题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

A.国有股B.法人股C.限售股D.流通股【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

本题 1 分第5题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的证券D.已上市基金【正确答案】 C【你的答案】【答案解析】目前股票（含A股、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。

重庆省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷

重庆省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。

A．5%B．10%C．15%D．20%2、证券登记结算公司的名称中应标明__字样。

A．证券登记结算B．证券公司C．股份有限公司D．有限责任公司3、在证券清算和价款清算中，可以合并计算是__。

A．同一清算期内发生的不同种类的证券B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款C．不同清算期内发生的相同种类的证券D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款4、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。

A．由理事会选举产生B．由国务院证券监督管理机构任免C．由理事会任免D．由会员大会选举产生5、从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈__。

A．反向变化关系B．同向变化关系C．无相关性D．无法确定相关性6、发起设立是指由发起人认购公司发行的__而设立公司的方式。

A．全部股份B．优先股份C．部分股份D．控股股份7、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格__A．询价B．估值C．投标D．竞价8、__是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。

A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务9、在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为__。

A．客户融资买入证券的权益归客户所有B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有10、混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为（）。

证券从业考试试题及答案

证券从业考试试题及答案一、选择题1. 券商的主要业务包括哪些？A. 证券承销与代销B. 证券交易C. 证券投资咨询D. 以上都是答案：D2. 以下哪项不属于证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 券商C. 政府监管机构D. 银行答案：D3. 证券的特点包括以下哪些？A. 流动性B. 高风险C. 投资期限灵活D. 以上都是答案：D4. 以下哪种行为属于内幕交易？A. 买入一只前景看好的股票B. 在公开信息发布前卖出一只股票C. 根据自己的分析判断买卖股票D. 参加公司内部员工股票激励计划答案：B5. 以下哪个机构是我国的证券市场监管机构？A. 国务院发展研究中心B. 中国证券监督管理委员会C. 人民银行D. 商务部答案：B二、判断题1. 法律法规对证券交易行为进行了详细规定。

答案：对2. 证券投资基金是一种间接投资工具。

答案：对3. 股票交易的基本原则是“买进低价，卖出高价”。

答案：错4. 客户经理在为客户进行证券投资咨询时，应当充分考虑其风险承受能力和投资目标。

答案：对5. 合规风控是券商经营管理的重要环节，目的是防范市场风险和规范经营行为。

答案：对三、简答题1. 请简要解释券商承销业务的意思。

答案：券商承销业务是指券商担任发行人的代理人，为其发行证券并向市场销售的业务。

2. 列举三种常见的证券交易行为。

答案：买入股票、卖出股票、申购新股。

3. 请描述内幕交易的内涵，并说明其危害性。

答案：内幕交易是指在公开信息发布之前，通过掌握不公开信息进行的买卖股票行为。

它危害了市场的公平性和透明性，损害了其他投资者的利益。

4. 请简要介绍中国证券监督管理委员会的主要职责。

答案：中国证券监督管理委员会是我国的证券市场监管机构，主要职责包括制定证券市场监管规则、监督市场交易行为、保护投资者权益等。

四、论述题请根据你对证券从业考试试题的理解，结合相关知识，自由发挥论述证券从业的重要性及要求。

答案：证券从业是金融领域的一项重要职业，对于证券市场的健康发展及投资者的利益保护起着至关重要的作用。

证券从业资格考试试题及答案

证券从业资格考试试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的最基本功能是（）。

A. 融资功能B. 投资功能C. 定价功能D. 交易功能答案：A2. 下列关于股票描述错误的是（）。

A. 股票是公司发行的代表所有权的证券B. 股票的持有者享有公司的投票权C. 股票的收益主要来源于股息和红利D. 股票的持有者无权参与公司的经营决策答案：D3. 债券与股票的主要区别在于（）。

A. 债券是固定收益证券，股票是浮动收益证券B. 债券投资者是债权人，股票持有者是所有者C. 债券的风险高于股票D. 债券的流动性比股票差答案：B4. 证券投资基金的运作方式不包括（）。

A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 公募基金D. 私募基金答案：C5. 下列关于证券从业资格考试的描述，正确的是（）。

A. 考试由国家证券监督管理委员会主管B. 考试内容只包括证券市场基础知识C. 通过考试即可获得证券从业资格D. 考试每年举行两次答案：A二、多项选择题1. 证券市场的组成部分包括（）。

A. 股票市场B. 债券市场C. 货币市场D. 衍生品市场答案：A, B, D2. 证券投资分析的主要方法有（）。

A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观分析D. 微观分析答案：A, B三、判断题1. 证券公司可以同时从事证券经纪和证券自营业务。

（）答案：正确2. 证券投资基金的基金经理可以进行短线交易。

（）答案：错误3. 证券市场的监管机构是证券公司。

（）答案：错误四、简答题1. 简述证券市场的功能。

答：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、定价功能和交易功能。

融资功能指的是证券市场为企业提供筹集资金的渠道；投资功能是指为投资者提供投资机会，实现资本增值；定价功能是通过市场供求关系来确定证券的市场价格；交易功能则是指提供证券买卖的场所和机制。

2. 描述股票和债券的主要区别。

答：股票和债券的主要区别在于它们所代表的权利和收益来源不同。

股票是公司发行的代表所有权的证券，股票持有者享有公司的投票权和股息分红，但需承担公司经营风险；债券则是公司或政府发行的债务证券，债券投资者是债权人，有权获得固定的利息收入和本金偿还，相对风险较低。

证券从业资格考试试题及答案

证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试是所有从事证券行业工作人员需要通过的重要考试，对于提高从业人员的专业素质和业务水平有着重要意义。

以下是一些常见的证券从业资格考试试题及答案，希望能帮助大家更好地备战考试。

1. 证券市场基本知识
试题：以下哪个不是证券市场的基本功能？
A. 资金融通
B. 风险管理
C. 资产重组
D. 价格发现
答案：C. 资产重组
2. 证券法规政策
试题：证券投资基金的备案登记有效期为？
A. 一年
B. 两年
C. 三年
D. 五年
答案：C. 三年
3. 证券交易和结算
试题：股票交易的T+1制度中，T代表哪个时间？
A. 买入当天
B. 买入次日
C. 卖出当天
D. 卖出次日
答案：A. 买入当天
4. 投资基金
试题：以下哪个不是开放式基金的特点？
A. 份额可以随时申购赎回
B. 净值会变动
C. 基金规模固定
D. 投资策略透明
答案：C. 基金规模固定
5. 外汇市场
试题：以下哪个不是外汇市场的参与主体？
A. 央行
B. 商业银行
C. 保险公司
D. 证券公司
答案：C. 保险公司
以上是一些常见的证券从业资格考试试题及答案，希望能够为大家备考提供一些帮助。

在备考过程中，建议大家多做模拟题，加强对知识点的理解和掌握，相信通过努力的学习和复习，一定能够顺利通过考试，取得证券从业资格证书。

祝大家考试顺利！。