20010年《证券市场基础知识》考前冲刺专项练习(单选题)
2001年证券市场基础知识模拟试题及答案(二)
2001年证券市场基础知识模拟试题/答案（二）一、单项选择题1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。
A 实际资本B 虚拟资本C 生产资本D 货币资本2、按–----- ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A 交易的对象B 交易的性质C 交易对象的期限D 交割的时间3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖。
A 债券B 股票C 商业票据D 国家债券4、美国的证券市场是从买卖------开始的。
A 商业票据B 企业债券C 政府债券D 股票5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是------。
A 天津证券交易所B 北平证券交易所C 上海股份公所D 青岛市物品证券交易所6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。
A 定向募集B 认购证B 与储蓄存单挂钩 D 上网定价7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A 6亿B 5亿C 4亿D 3亿8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。
下面------是间接融资的金融机构。
A 证券公司B 非银行金融机构C 商业银行D 保险公司9、股票从性质上看，是一种------证券。
A 物权证券B 债权证券C 综合权利证券D 既是物权证券又是债权证券10、记名股票必须置备股东名册，其中------不是股东名册的必备事项。
A 股东的姓名及住所B 各股东所持股份数C 各股东所持股票的编号D 各股东可以卖出股票的日期11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。
A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。
A记名股票与不记名股票B 普通股票与优先股票C 有面额股票与无面额股票D A股与B股（在我国的含义）13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按--------利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
(附答案)2020年证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题1(200道题)
中国人民银行
B
国务院
C
人大常委会
D
国家主席
参考答案：B
10.
公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A
普通股票
B
优先股票
C
银行债权
D
普通债权
参考答案：D
11.
股票的理论价值是（）。
A
票面价值
B
帐面价值
C
清算价值
D
内在价值
参考答案：D
12.
20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
B
1987
C
1988
D
1990
参考答案：D
33.
除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
A
累积优先股
B
非参与优先股
C
参与优先股
D
非累积优先股
参考答案：C
34.
国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。
A
10万
B
100万
C
200万
D
500万
参考答案：B
35.
经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。
C
同业折借利率
D
定期存款利率
参考答案：A
25.
债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。
A
实物债券
B
凭证式债券
C
记帐式债券
D
电子债券
参考答案：A
26.
偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A
短期国债
B
中期国债
C
证券市场基础知识冲刺训练题及答案范文一份
证券市场基础知识冲刺训练题及答案范文一份证券市场基础知识冲刺训练题及答案 1一、单项选择题1.我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用()或者__证券监督管理机构批准的其他方式。
A.公开的分散交易方式B.非公开的集中交易方式C.非公开的分散交易方式D.公开的集中交易方式2.我国证券交易所规定的A股每次申购和成交的最小数量单位(除零股交易外)是()。
A.10手B.10股C.1手D.1股3.场外交易市场的'交易制度通常采用()。
A.经纪制B.会员制C.做市商制D.公司制4.()根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
A.交易所B.__C.证券业协会D.证券公司5.通常，加权股价指数是以样本股票()为权数加以计算。
A.发行量或成交量B.基期价格C.计算期价格D.等同权重6.NASDAQ综合指数是按每个公司的()来设定权重的。
A.资产总值B.市场价值C.票面价值D.资产净值7.__证券市场的H股指数即()。
A.恒生__中型股指数B.恒生中资企业指数C.恒生工商业指数D.恒生中国企业指数8.在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的()。
A.计算期加权法B.基期加权法C.综合法D.相对法9.某股价指数，按计算期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.o0元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.00元、15.00元、8.00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是()。
A.1938.85B.1877.86C.2188.55D.1908.8410.中证100指数以()作为样本空间。
A.沪深300指数样本股B.根据总市值排名，挑选前100名的沪深股市上市公司股票C.沪深300工业指数样本股D.中证500指数样本股参__及解析:1.D证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，从而达成交易。
2020年证券从业资格考试试题：证券市场基础知识(冲刺第二套)
2020年证券从业资格考试试题：证券市场基础知识（冲刺第二套）单项选择题(本大题其60小题．每小题0．5分．其30分。
以下各小题所给出的四个选项中．只有一项最符合题目要求．不选、错选均不得分。
)1、普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过B．公司解散清算之时C．公司连续5年亏损D．股东大会作出减少公司注册资本的决议2、普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过B．公司解散清算之时C．公司连续5年亏损D．股东大会作出减少公司注册资本的决议3、下列不属于我国《证券法》对证券发行的规定的内容的是（）。
A．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C．经纪业务中的禁止|生规定D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料4、股票是一种资本证券，它属于（）。
A．实物资本B．真实资本C．虚拟资本D．风险资本5、下列关于基金管理人的理解错误的是（）。
A．基金管理人的目标函数是受益人利益的化，不得在处理业务时考虑自己的利益B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D．基金管理人是负责基金发起与经营管理的专业性机构6、有价证券之所以能够买卖是因为它（）。
A．具有价值B．具有使用价值C．代表一定量的财产权利D．具有交换价值7、证券交易所实行（）管理。
A．自律B．他律C．主动D．被动8、政府债券的最初功能是（）。
A．补充财政赤字B．筹措建设资金C．便于调控宏观经济D．便于金融调控9、根据我国相关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和相关主管部门的批准。
A．中国证券业协会B．国家发改委C．国务院D．中国证监会10、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上。
证券资格考试证券市场基础知识考前冲刺试题及答案()
证券资格考试证券市场基础知识考前冲刺试题及答案（6）一、单项选择题（本类题共60小题，每题0. 5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1 •有价证券之所以能够买卖是因为它（）。
A•具有交换价值B •具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D .具有价值2.关于私募证券，下列说法正确的是（）。
A .采取公示制度B.审查条件严格C.发行的对象是少数特定的投资者D .投资者较多3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A .低风险证券B.高风险证券C.风险证券D .无风险证券4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于A. 10%基金净资产的（）。
B • 20 %C.50%D.60%5•证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。
A•会计师事务所B •财务顾问机构C.资信评级机构D •证券公司6•英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）A •公司债券B .政府债券C.铁路股票D •公司股票7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。
A •国务院B .证券交易所C.中国证监会D .国家外汇管理局明股东的权利。
所以说，股票是（）。
&股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是（）。
A .设权证券B .资本证券C.要式证券D .证权证券9.下列对记名股票特点的表述错误的是（）。
A .安全性较差B .可以一次或分次缴纳出资C.股东权利归属于记名股东D .转让相对复杂或受限制10.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
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1111111111111[习题]—20010年《证券市场基础知识》考前冲刺专项练习（单选题）单选题题目1：券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券（）。
A:直销方式B:代销方式√C:承销方式D:分销方式题目2：关于红筹股描述不正确的是（）。
A:红筹股不属于外资般B:红筹股属于境外上市外资股√C:红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票D:红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道题目3：关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是（）。
A:有公司章程B:有1000万人民币以上的注册资本√C:具备中国证监会要求其他条件D:有健全的内部管理制度题目4：（）是指股票未来收益的现值。
A:股票的账面价值B:股票的内在价值√C:股票的清算价值D:股票的票面价值题目5：下面不属于金融债券的是（）。
A:短期融资券√B:证券公司债C:央行票据D:保险公司次级债题目6：按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
A:证券公司B:保险公司C:基金管理公司√D:商业银行题目7：（）是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A:国家债券B:金融债券√C:政府债券D:公司债券题目8：英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为（）。
A:政府债券√B:铁路股票C:公司债券D:公司股票题目9：通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。
A:证券登记结算公司B:证券公司√C:证券交易所D:证券业协会题目10：目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（）A:中国进出口银行B:中国农业发展银行C:国家发展银行√D:中国银行题目11：1981-1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是（）。
A:记名国债B:记账式国债C:无记名国债√D:凭证式国债题目12：（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A:社会公态股B:集体股C:法人股D:国有股√题目13：普通股票和优先股票是按（）分类的。
A:股票的格式B:股东享有的权利√C:股票的价值D:股东的风险和收益题目14：有限责任公司的监事会会议，每年至少召开（）次，股份有限公司的监事会至少每（）个月召开一次。
（）A:二；3B:二；6C:一；6√D:一；3题目15：股东大会是股份公司的（）。
A:决策执行机构B:法人代表C:权力机构√D:监督机构题目16：资产证券化是（）。
A:风险管理型创新的重要成果B:股票创新型创新的重要成果C:增强流动型创新的重要成果√D:信用创造型创新的重要成果题目17：下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。
A:公司债券条款中包含的转股条约B:在期货交易所交易的期货合约√C:公司债券条款中包含的返售条约D:公司债券条款中包含的赎回条约题目18：我国的一次还本付息债券可视为（）。
A:无息债券√B:附息债券C:贴现债券D:都不正确题目19：关于债券发行的定价方式，描述错误的是（）。
A:一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标B:一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标C:以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的D:债券发行的定价方式以公开招标最为典型√题目20：股票的理论价格用公式表示为（）。
A:预期股息×市场利率B:预期股息／必要收益率√C:预期股息／无风险利率D:每股净资产／必要收益率题目21：债券与股票的比较，错误的是（）。
A:债券和股票都是筹资手段因而都属于负债√B:债券和股票都属于有价证券C:债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定D:尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的题目22：我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。
A:60％B:40％C:70％D:50％√题目23：下列关于公司资产净值的叙述，错误的是（）。
A:资产净值是总资产减去固定资产的净值√B:一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌C:资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产D:资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准题目24：政府发行证券的品种仅限于（）。
A:债券√B:基金C:股票D:证券衍生产品题目25：下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是（）。
A:央银行提高法定存款准备金率B:政府大幅降低税率C:中央银行提高再贴现率√D:中央银行在公开市场上大量买人证券题目26：按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。
A:成长型基金、收入型基金和平衡型基金B:国债基金、股票基金、货币市场基金C:契约型基金和公司型基金√D:封闭式基金和开放式基金题目27：发行人推销证券的方法不包括（）。
A:包销B:代销C:自销D:招标发行√题目28：证券投资人是指通过证券而进行投资的（）。
A:各类机构法人和自然人B:各类机构法人√C:自然人D:政府机构题目29：截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等（）只LOF在深圳证券交易所上市交易。
A:15B:13√C:20D:10题目30：上市公司董事会成员中应当有（）的独立董事。
A:1／2B:1／3以上√C:1／2以上D:1／3题目31：公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过本次发行总量的（）。
A:20％B:40％C:30%D:50％√题目32：假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是（）元。
A:10B:50C:20D:40√题目33：（）是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。
A:货币市场基金B:指数基金C:国债基金D:股票基金√题目34：证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中（）的要求。
A:健全性B:适中性C:制衡性√D:监督性题目35：（）是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。
A:证券自营业务√B:证券资产管理业务C:证券承销D:融资融券业务题目36：上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A:监事会秘书B:董事会C:监事会D:董事会秘书√题目37：安全性高的有价证券是（）A:公司债券B:企业债券C:国债√D:股票题目38：作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。
A:财产股息B:股票股息C:建业股息√D:负债股息题目39：“三公”原则不包括（）。
A:公开B:公平C:公认√D:公正题目40：《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是（）。
A:基金运作方式转换的要求B:基金份额上市交易的条件C:基金管理人的职责及禁止行为D:基金份额发售及宣传推介活动的规定√题目41：设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2．50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9．6元，那么其行使价格为（）元。
A:10．10√B:12．10C:7．10D:9．60题目42：依法持有并保管基金资产的是（）。
A:基金托管人√B:基金持有人C:证券交易所D:基金管理人题目43：下列对社会公益基金认识不正确的是（）。
A:福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金√B:社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金C:社会公益基金属于基金性质的机构投资者D:我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值题目44：根据标的物不同，招标发行可分为（）。
A:价格招标、收益率招标和缴款期招标√B:价格招标，单一价格中标和多种价中标C:单一价格中标和多种价格中标D:荷兰式招标和美式招标题目45：利率期货以（）作为交易的标的物。
A:浮动利率B:固定利率的有价证券√C:市场利率D:固定利率题目46：从根本上决定股票价格长期变动趋势的是（）。
A:景气变动√B:财政政策C:心理因素D:货币政策题目47：在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。
A:多级法人B:会员法人√C:独立法人D:社团法人题目48：发行对象仅限于个人的国债是（）。
A:储蓄国债（电子式）√B:记账式国债C:凭证式国债D:财政债券题目49：金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。
A:联动性√B:不确定性或高风险性C:期限性D:跨期性题目50：证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。
A:自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民B:在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责C:一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D:正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法√题目51：按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。
A:上市证券、非上市证券B:公募证券、私募证券C:股票、债券D:政府证券、政府机构证券、公司证券√题目52：中国证监会在（）年加入了证监会国际组织。
A:1998√B:1995C:1992D:2001题目53：在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。
A:国有企业债券和集体企业债券B:中央企业债券和地方企业债券√C:外资企业债券和内资企业债券D:工业企业债券和商业企业债券题目54：（）是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
A:金融互换B:金融期货√C:金融远期合约D:金融期权题目55：目前，我国基金大部分按照（）的比例计提基金管理费A:2％B:2．5％√C:1．5％D:1％题目56：下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。
A:是委托人、受益人与受托人的关系B:是相互制衡的关系C:基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理√D:是所有者和经营者之间的关系题目57：基金管理人与托管人之间是（）。
A:委托者与受托者B:丸所有者与经营者C:经营者与监管者√D:受托者与委托者题目58：有价证券是（）的一种形式。
A:货币资本B:商品资本C:权益资本D:虚拟资本√题目59：（）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。