审计厅计量情况调查表(新)
经济责任审计调查表
经济责任审计调查表一、基本情况1．被审计干部姓名：2．审计期间担任职务、主要工作职责范围：（含领导班子其他成员）3．部门（学院）基本情况介绍：（不超过1000字，含部门工作职责、内部机构设置、学科发展情况、主要经济活动、内部管理分工、教职工编制、人数等关键统计数据情况等）4．办公场所：（这里指学校分配给部门（学院）及下属机构专用的办公场所，包括实验室、研究所等，以及部门（学院）借用或租用的校外场所）5．部门（学院）聘用人员（这里指不在学校人事处名单上的自行聘用人员）二、部门（学院）内部管理状况调查（需提供相应支撑材料）1．制度建设及执行情况2．资金使用的审批权限（此处不包含“3”开头的项目，项目多的可另附页）3．“三重一大”决策情况（相关经济活动决策情况）大额资金使用集体讨论的限额标准万元及以上。
（根据实际情况填写，没有可不填）4．资产盘点情况（含学校资产部门盘点）5．合同（协议）签订情况（指本部门（学院）经办5万及以上大额合同）6．接受检查情况（包括校内外的各类检查、审计等，包括代表学校接受的检查）7．涉及收费情况（如无收费项目，直接填写“无”）8．接受学校执行通知单情况（如无，直接填写“无”）9．专业软件或数据库采购及使用情况（如无，直接填写“无”）只需填写部门（学院）自己采购的数据库。
*使用范围主要指：1. 仅本部门使用填“本部门/学院”；2.几个部门共用的需列示具体使用部门/学院；3.全校范围使用填“全校”。
三、其他需要说明的事项（如：任期内未了结的经济活动，发票、收据领用情况、未冲销的暂借款等）四、被审计部门（学院）及被审计干部认为学校在落实经济责任方面存在的问题及建议被审计对象（签名）被审计单位（盖章）：年月日年月日。
《专项审计情况调查表》填报操作要求及说明
《专项审计情况调查表》填报操作要求及说明为规范《专项审计情况调查表》的填报，保证审计情况表的填报、审核、采集、汇总工作的顺利进行，加强审计情况表勾稽关系的审核，提高填报质量，我们对下发的《专项审计情况调查表》EXCEL表格进行了计算机技术处理，增加了各表的自动计算和数据平衡关系、数据间逻辑关系的校验功能。
审计情况表填报操作要求说明如下：一、总体要求（一）严禁更改审计情况表结构。
本套审计情况表中，每张表都包含表头、数据填报、附注三个区域。
其中，表中预留的空白区域为数据填报区，并已预置相关公式和格式，在此即可完成全部填报工作；表头、附注的内容和位置不允许做任何修改，具体包括：1．严禁自行在报表中增加列、删除列、更改列顺序；2．严禁删除表头所在的行；3．严禁删除、修改表头区各单元格中的内容；4．严禁删除报表下方的附注信息。
（二）每张表中表头显示为灰色的区域必须通过下拉框选择，即通过点击并从下拉列表中选择内容的方式进行填列，不得手工— 1 —输入。
（三）每张表中表头显示为淡黄色的区域由报表自动计算产生。
如手工输入内容，在校验时会自动更正为自动计算结果。
二、内置审计工具操作流程本套审计情况表，设置了【审计工具】菜单，开发了“插入新行”和“检查数据”两个工具，具体操作流程如下：（一）在填报前需将Excel的宏安全级别设置为【低】。
设置方法如下：1．选择Excel【工具】菜单后出现以下窗口：2．点击【宏】后出现以下窗口：3．点击【安全性】后出现如下窗口：— 2 —4．在“安全级”页面选择为【低】后，点击“确定”，完成对宏安全级别的设置。
设置完成后，需要关闭后重新打开Excel表，以使宏功能生效。
如果Excel表宏安全级别已经设置为低，不必按照以上步骤重新设置。
只有在正确设置宏“安全级”后，打开报表文档才会显示内置的【审计工具】功能，如下图：点击【审计工具】，下有“插入新行”功能和“检查数据”两个功能菜单：（二）“插入新行”工具使用说明。
审 计 调 查(审计表格)
索引号：
被审计（调查）单位名称
审计（调查）事项
会计期间或者截止日期
审计人员
编制日期
审计（调查）
结论或者审计查出问题摘要及其依 据
复核意见
复核人员
复核日期
共 页第 页 附件(共 页)
调查了解记录
审计（调查）项目名称
审计人员编制日期
调查了解的主要内容（按照审计署8号令第五十七条的相关要求，参照第六十条的相关内
审 计 调 查
编号： 第 页共 页
被调查人
姓 名
工 作
单 位
职务
调查时间
字
年 月 日
审计调查人员
(二人以上)
签 字
年 月 日
审计会议记录
（内容包括：审计进点会，审计业务会，与被审计单位交换意见等）
会议名称主办单位
会议时间地 点
会议内容
参加人员
列席人员主持人
记录人
审 计 工 作 底 稿
计量标准监督检查统计表
计量标准监督检查情况统计表
报送单位（盖章） 联系人： 电话：
计量标准监督检查
抽查计量标准建标单位数量（家）
抽查计量标准数量（项）
发现问题计量标准数量（项）
发现问题计量标准建标机构数量（家）
现场检查发现问题类型
责令整改计量标准数量（项）
责令整改的单位数量（ຫໍສະໝຸດ ）责令停止量值传递计量标准数量（项）
责令停止量值传递计量标准建标单位数量（家）
其他处罚
计量标准考核工作监督检查
抽查下级市场监管部门数量（家）
抽查计量标准考核档案数量（份）
发现问题计量标准考核
档案数量（份）
发现存在计量标准
考核问题的市场监管部门数量（家）
现场检查发现问题类型
责令整改数量（份）
责令整改的单位数量（家）
其他处罚
注：问题类型按计量标准现场监督检查表检查内容序号填写。
内部审计工作基本情况调查表
四、对审计机关及协会的建议
在推进内部审计工作上，审计机关应该从哪 些方面采取什么措施
对内部审计协会开展的活动满意吗
内部审计协会应该通过何种方式才能更好地 为会员单位服务（请选出五项，并按重要程 度排序）
1.满意 2.基本满意 3.不满意 4.未参加
1.寄送文件、通知，公布内部审计发展动态 2.现场经验交流 3.举办学术和培训性质的会 议 4.通过协会杂志和网站宣传内部审计 5. 开展CIA、CCSA和内部审计人员岗位资格考试 6.深入单位进行调研，建立内部审计数据和 资料库，为指导内部审计提供依据 7.评选先 进，总结推广内部审计典型经验 8.对外交流 9.提供专家咨询服务 10.其它，请说明 ___________
1.使内部审计活动与组织战略相一致 2.促进 更有效的利益相关者沟通和管理 3.证明内 部审计活动的价值 4.推动内部审计质量的 提高 5.保证遵守职业标准 6.其他，请说明 （可另附纸）_____________________
1.风险意识淡薄 2.缺乏较为完备的企业风险 管理的相关法律法规政策 3.企业风险管理的 组织架构还不完善 4.对企业风险管理审计 的定位不够清楚、准确 5.企业风险管理审 计人才严重匮乏 6.其它 _1_._内__部__会__计__控__制__的__适_当性 2.财务记录的准确 性，可靠性和完整性 3.用于管理控制和决 策的财务报告的有用性 4.会计准则或规章 的变化所产生的影响 5.公开报告的中报、 季报的账目，财务报表和年度报告
1.是 2.否
查出损失浪费（万元） 发现大案要案（件） 审计意见采纳率（%） 建议给予行政处分
1.防范风险 2.加强内控制度 提高经济 效益 1.专业人才缺乏 2.领导不重视 3.经费不保 障 4.审计理念未及时更新 5.其他_______
计量标准考核工作监督检查表【模板】
抽查存档的《计量标准考核报告》，检查执行计量标准考评任务的考评员，是否按照现行《计量标准考核规范》(JJF 1033-2016)的要求和规定进行考评，报告及附件是否按要求逐项填写；现场考评的计量标准，是否有现场试验和现场提问；考评员是否签名并给出明确的考评结果或意见。
□否
6
检查《计量标准考核证书》和不予许可决定加盖公章是否正确。
抽查存档的《计量标准考核证书》复印件，查验证书上的印章是否符合要求。
□是
□否
7
检查是否采用计量比对、盲样检测和现场试验等方式，对计量标准考核证书有效期内的计量标准进行监督管理。
检查是否对计量标准考核证书有效期内的计量标准采用了计量比对、盲样检测和现场试验等方式进行监督管理。
□是
□否
4
检查是否按时完成计量标准考核的受理和审批工作。
抽查存档的计量标准考核材料，查验受理、审批、发证时间是否超出规定时限（按各地此项行政许可规定的时限执行）。
□是
□否
5
检查计量标准考核结果是否按要求进行了审批。
抽查存档的计量标准考核材料，查验市场监管部门的领导是否对计量标准考核结果进行审批。
□是
□是
□否
8
检查已审批发证的计量标准，是否建立了计量标准考核的档案。
抽查存档的计量标准考核材料，查验是否保存了计量标准考核的档案（档案至少包括《计量标准考核证书》复印件、计量标准考核申请书、计量标准考核报告）。
□是
工程计量报审表【范本模板】
54.5
②
土方夯实回填
m3
9。26
5。65
5。65
③
M7.5浆砌块石
m3
253.37
34。18
34。18
（3）
挡墙
道
2
2
设单位：永仁县财政局农业综合开发办公室
业主代表：
日期204年月日
监理机构：云南锦满建设监理有限责任公司
监理工程师:
日期2014年月日
54。72
54.72
（4）
C15砼底板
m3
459.13
47.88
47.88
(5）
基础超深M7.5浆砌石
m3
253.81
17.14
17.14
2
小型建筑物部分
1
1
（1）
人行桥
道
3
3
①
C20钢筋砼
m3
539.12
1。79
1.79
②
钢筋制安
kg
6.43
37。31
37。31
(二）
麦拉小郑大田引水渠
m
548.3
监理工程师：
日期2014年月日
CB29工程计量报审表
（华宝〔2014〕报审01号）
合同名称：永仁县2013年农业综合开发永定镇蔬菜基地建设中低产田改造项目三标段
致：永仁县财政局农业综合开发办公室
我方按施工合同约定，完成了永仁县2013年农业综合开发永定镇蔬菜基地建设中低产田改造项目三标段工程的施工工作，其工程质量已经验收合格，并对工程量进行了计量测量，现提交工程计量认证单,请贵方核准.
39。29
3
小型建筑物部分
3
舟山义务教育经费保障情况审计调查表
填报单位（盖章）：填报日期:
审ห้องสมุดไป่ตู้调查内容
审计调查要求
审计调查（自查）情况
1．义务教育经费是否按保障机制改革的要求按时足额到位。
2．教师合理收入是否得到依法确保。
义务教育公用经费省补经费、县（区）配套每生多少，总量多少，小规模学校补助标准等，是否足额到位。
教师奖金福利经费预算是否与其他行政事业单位同口径安排，地方出台补贴政策等是否享受，年人均多少。
3.农村学生国家课程教科书退费到位情况。
补助经费总额、退费标准、退费情况、差额处理情况等。
单位负责人：填报人：联系电话：
被审计单位基本情况调查问卷表
（大型、中型、小型 ）企业、事业单位、非营利性组织、其他 联系方式： 联系方式： 联系方式：
是或否（附组织结构图） 出具审计报告的日期： 治理层及管理层关键人员情况
职位
主要财务人员
职位
第 1 页，共 5 页
四川嘉汇会计师事务所有限责任公司
被审计单位基本情况调查表
联营企业的名称、地址、相互关系、主营业务及持股比例： 名称
相互关系及持股比例
地址及主营业务
第 2 页，共 5 页
分公司名称、地址、相互关系、主营业务： 名称
四川嘉汇会计师事务所有限责任公司
被审计单位基本情况调查表
相互关系
地址及主营业务
二、所处行业情况
1、所在行业及市场竞争情况
2、所在行业适用的特定法律、法规和规章 3、所在行业适用的会计准则、会计制度或特定惯例及会计政策变更情况 4、是否有影响当期会计报表的新颁布的会计准则 5、可能影响被审计单位经营的经济环境、行业竞争状况及其他最新情况 6、所在行业的特殊监管或报告要求
是否处于财务困境,或者经营严重恶化： 外部筹资是否依赖于财务比率或财务状况： 管理层的报酬是否依赖于经营成果：
管理层是否执行与批准会计制度： 管理层是否理解并使用财务资料和经营管理报告： 会计人员是否清楚自己的职责和相关工作程序： 会计人员是否稳定： 管理层是否定期核定单位保险金额，并在必要时予以增加：
7、主要的供应商及对供应商的议价能力
8、主要的客户及对客户的议价能力
9、行业毛利率水平及变化趋势
三、管理层有关情况
1、管理层是否已采纳其前期接受的审计调整意见并已调整 2、管理层的工作方法 3、管理层是否充分了解被审计单位的经营活动和财务状况 4、管理层是否充分了解其对财务报表真实性、完整性应当承担的责任 四、员工报酬安排情况
计量单位使用情况监督检查汇总表
计量单位使用情况监督检查汇总表（示范表格）报送单位（盖章）：XX省市场监督管理局填报日期：年月日受检产品类别：报纸报道联系电话:联系人:填写说明1.受检产品类别：一般包括：报纸广告、报纸报道；学术期刊、科普期刊；科技图书、教科书、教辅材料；电视广告、电视新闻；产品说明书、产品标签标识，等等。
可根据需要自行设计命名。
如检查多类产品，应将每类产品分别填写监督检查汇总表。
2.相关单位总数：指报送单位按照“受检产品类别”自“检查对象数据库”中核定的相关单位总数。
如受检产品类别为“报纸”，贝IJ“相关单位总数”指“检查对象数据库”中报纸出版单位的总数。
3.受检单位数量：指按照检查工作计划和实施方案的要求和比例，依据“受检产品类别”，从核定的相关单位中随机抽取接受监督检查的单位数量。
4.检查率：检查率=受检单位数量/相关单位总数。
以百分数表示，四舍五入，保留两位小数。
5.受检产品总数：指受检产品的总数量。
以“报纸”为例，指受检的不同期数的报纸总期数。
如：受检报纸期数是第12期、第25期、第32期、第45期、第63期，则受检产品总数为5件。
6.不合规产品数量A：指受检产品中计量单位使用不合规的数量。
以“报纸”为例，指受检报纸中不合规各期的个数和。
如：受检报纸中不合规的是第12期、第32期、第63期，则不合规产品数量A为3件。
7.出错率A：出错率A二不合规数量A/受检产品总数。
以百分数表示，四舍五入，保留两位小数。
8.平均受检量：平均受检量二受检产品总数/受检单位数量。
四舍五入，取整数。
9.量的名称：如：长度、速度、质量，等等。
10.错误类别：下设空格中应根据错误使用情况填写单位名称（错误）或单位符号（错误）。
11.不合规产品数量B：指对应某一特定“量的名称”，在检查中发现的计量单位使用不合规的产品个数。
同一产品发现不同计量单位使用不合规情况的，需单独填写。
如：在受检报纸第12期、第32期均发现长度单位误用“尺”、“寸，和质量单位误用“斤”，第25期、第45期、第63期未见此类情况，则表格填写如下所示：12.出错率B：出错率B二不合规产品数量B/不合规产品数量A0以百分数表示，四舍五入，保留两位小数。
计量检定机构监督检查表【模板】
2、查实验室内设施清洁、整齐等状况。逐项查证明材料、记录档案等。必要时，可进行现场测试。
3、查授权开展项目的环境条件要求是否经识别，实验室环境是否能够满足规程或规范要求。
4、查收发、搬运、储存、试验等相关程序及执行工作情况。
好□
通过□
经整改可通过□
严重缺陷□
2、
守
规
1、严格遵守《法定计量检定机构监督管理办法》规定。
2、质量管理体系符合《法定计量检定机构考核规范》（JJF1069）要求。
3、在授权范围内开展计量检定工作。
4、保证在用的计量标准正确溯源。
1、查执行情况。
2、查执行情况，重点检查经整改后的落实情况。
3、查检测证书、报告档案，随机抽查30份证书报告，与授权证书的项目、范围对照是否超范围。
3、全面掌握职业道德规范情况。
4、人员知识更新。
在正式员工中随机抽查30%--50%检定人员，以及50%聘请的非正式职工（承担检定工作）：
1、询问计量法规基本知识和岗位职责。
2、对照计量技术规范查掌握检定校准方法、程序熟悉程度。
3、对照职业道德规范查掌握、熟悉程度。
4、抽查计量检定人员证，培训教育记录、计划等。
4、查是否违规对强制检定计量器具开展校准。
5、查计量标准是否具有连续、有效的检定或校准证书；化学、分析仪器等溯源的标准物质是否有证、在有效期，计量标准器具增加变更是否办理手续。
6、查是否存在未对建在该机构的社会公用计量标准、机构最高计量标准进行强制检定的问题。
好□
通过□
经整改可通过□
严重缺陷□
3、
守
好□
通过□
计量认证内审检查表
1.手册中对政府指令性任务的完成是否规定了相应的措施？
2.以往政府下达的指令性任务是否按期保质保量的完成？（抽查前一两年政府指令性任务的完成情况）
4.2
1.质量手册的内容是否覆盖了评审准则的全部要求？是否适应组织的自身实际运作？
2.查程序文件目录，准则中规定的应制定的程序文件是否已制定？
3.抽查1-3份申投诉记录，查是否有申投诉事实、分析处理、答复投诉人等记录；
4.涉及到体系运行有效性的或存在深层次原因的，是否采取了纠正或预防措施。
4.8
1.在手册、程序文件中是否识别了不符合工作发现的时机；
2.发现不符合工作后，是否进行了原因分析；
3.针对所分析的原因，是否采取了相应的纠正或预防措施；
1.公正性声明；
该声明是否对评审准则中规定的公正性行为作出要求。
2.通过各种信息收集，评价员工是否有违反公正性规定的行为，管理层对违反公正性规定的行为是否采取了相应的措施。
4.1.6
1.是否制定了《保密和保护所有权程序》。
2.通过各种信息收集，评价是否有泄密行为，如有是否采取了措施。
4.1.7
1.手册中是否有组织机构图，关系是否明确。
2.抽查3~5份在用标准，查方法的选用是否正确；
3如果缺少指导书可能影响检测，是否对相关设备的使用和操作说明、检测样品的准备（或者二者兼有）编制了细化的指导书？
5.3.2
1.对方法是否能正确使用作过评价，如环境要求、设备配置、操作人员的能力等；
2.方法若有变更，是否进行了重新评价确认；
3.在用的方法是否是最新有效的版本。
2.对利用计算机或自动化设备进行数据采集、处理、报告、储存时，是否有确保数据完整性、安全性、保密性的措施，实际工作中是否严格执行。
工程计量报审表
申报数 914885.89 222916.62 662916.00
核定数 914885.89 222916.62 662916.00
累计已付工程款
合计
1800718.51 1800718.51
1000000.00
总计已付工程款 （大、小写）：壹佰万元整
序号
附件名称
01
项目经理部 （章） 施工报件：
业主收件：
本期已完工程量清单报表
项目经理Байду номын сангаас
日期： 年 月 日
监理签收：
年月日
预付款
保留金
合同约定应付款 甲方供应材料
其他应扣款
合计
监理核定： 本期应付款为： （大、小写） 监理意见：（不合格工程不予计量）
项目监理部：（章） 监理工程师： 建设单位意见：
总监理工程师：
年月日
业主返件：
建设单位代表：
年月日
监理返件：
工程计量报审表
NO:甘肃海旺建筑安装（集团）有限公司
甘监（施）A12
致甘肃方正建设监理有限责任公司项目监理部：
现申报□合同约定工程预付款□
完成的□合同内□合同外工程量如附件。请予核
验计量，你部的核定结果，将作为我部申请支付本期工程款的依据。
计算表序号 1 2 3
单位工程 排水工程 给水工程 其它工程
施工收件：
年月日
本表版权属省建设厅所有 不准翻印
工程量清单汇总表
合同编号：ZXXS/DLSG2013-01
项目序号
项目名称
一
排水工程
单位：人民币/元 金额
914885.89
二
给水工程
222916.62
专项审计情况调查表(企业填)
企业名称： 法定代表人： 联系人： 公司地址： 会计师事务所名称： 会计师事务所审计人 员名单： 一、会计师事务所根据《高新技术企业认定管理办法》和《高新技术企业认定管理工作指引》规定开展开发 费用专项审计。会计师事务所人员应当将审核结果告知企业财务人员。如果会计师事务所人员经审核认为必 须调整企业开发费用金额，必须向企业财务人员解释清楚调整依据、调整理由。企业人员是否认为会计师事 务所人员做到以上要求。 是： 否： （签名） （加盖公章） 手机号码： 手机号码： 时间： 年 月 日
企业填表人： 手机电话： 注：1.该表格由被审核的企业人员填写； 2.该表格和专项审计报告由企业交回或邮寄到省财政厅税政处处； 3.邮寄地址：西安市莲湖区冰窖巷6号省财政厅税政处704房； 4.如企业未将表格交回省财政厅税政处，将不予认定为国家高新技术企业。 5.会计师事务所开展专项审计工作期间与企业出现争议的，双方均可向省财政厅投诉。 6.省财政厅税政处联系人：王敏；电话：029－68936134、传真：029－87623258；
二、会计师事务所不得以“保证通过”或“帮忙找关系”为由，向企业提出收取所谓的“中介费”、“关系 费”等违法费用。会计师事务所如有提出以上要求，将被取消参加国家高新技术企业专项审计的资格。会计 师事务所人员是否有提出以上违法要求。 审计业务后，必须严格按照双方协定支付费用。如果企业因不能达到认 定国家高新技术企业条件而拒绝、拖延支付审计费用的，会计师事务所可向省财政厅投诉。经调查，投诉成 立的，省财政厅将企业列入黑名单，三年内不予认定国家高新技术企业。企业是否有拒绝、拖延支付审计费 用的情况。 是： 否： 四、会计师事务所开始进入企业开展专项审计工作时，必须告知企业在出具专项审计报告后三个工作日内将 专项审计报告和本调查表提交到市财政局企业处备案、审查。专项审计报告未经备案或审查不通过 的企业， 将不予认定为国家高新技术企业。审查通过的企业将在市财政局网站公示。企业人员认为会计师事务所人员 是否有做到以上告知义务。 是： 否： 五、会计师事务所人员不得接受企业赠与的财物或向企业吃、拿、卡、要。否则将取消会计师事务所参加国 家高新技术企业专项审计的资格。开展企业研发经费投入专项审核资格，并对违规人员进行处罚。会计师事 务所人员是否有接受企业赠与的财物或向企业吃、拿、卡、要。 是： 否： 六、通过市财政局审核公布的会计师事务所才有资质参加国家高新技术企业专项审计业务。企业可在市财政 局网站（)查询会计师事务所是否符合资质。会计师事务所是否有告知企业以上情况。 是： 否： 七、参加专项审计工作的会计师事务所人员必须熟悉高新技术企业认定工作的相关政策。如果企业认为会计 师事务所派出的人员不熟悉高新技术企业认定工作的相关政策，可向省财政厅投诉。省财政厅经查实有三次 以上有效投诉，将取消会计师事务所参加国家高新技术企业专项审计的资格。企业认为会计师事务所派出的 人员是否熟悉高新技术企业认定工作的相关政策。 是： 企业的其他建议或投诉： 否：
审计业务底稿之主要会计政策、会计估计调查表
计量工作检查表
2、工区（大队）有专兼职计量管理人员是口不是口
3、各类计量人员要有台账有口没有口
6计量管理
与监督
1、是否有上一年度计量工作总结及本年度计量工作设想或工
作计划有口没有口
2、是否参加计量以及与计量有关的产能建设、改造、
等项目审查设计、验收工作并有记录
参加有记录口参加无记录口未参加□
3、有无计量监督、检查、会议记录有口不全口没有口
4、计量器具的选型，是否有选型审查单，是否经主管部门批
准
有口无口
7油气交
接计量
1、米用标准是否准确、是否为有效版本准确、有效口准确、有效复印件口不准确、过期版本口无标准文本口
2、计量器具主要技术指标是否符合标准要求符合口不符合口
3、计量器具是否周检、完好周检、完好口超期没检定口不完好口
4、原始记录是否准确、计算是否有误记录准确、计算无误口记录有误口计算无误口
5、操作人员是否有持证上岗持证口无证口
6、操作人员是否熟悉执行标准内容、规范操作标准熟悉、操作规范口标准不熟悉口操作不规范口
受检单位名称受检单
位负责
人签字
检查人
签字
检查时间。
计量测试研究所内审检查表
文件编号：LCJL04-091-2007第 页 共 页
受审部门： 审核时间：
审核依据
检查内容
现场记录
检查结果
符合
不符合
不适用
8、管理体系改进
8.2不合格工作控制
1、询问室主任不合格工作控制程序的相关内容出现了不合格工作应如何控制
2、不合格工作是否及时改正，不合格控制程序是否有效实施
3、是否填写相关记录表格
5.6管理评审
1、体系文件中是否有管理评审的相关程序
2、机构负责人是否建立管理评审的计划并有效实施
3、是否对管理评审中发现的问题进行改进并评价其有效性
内审检查表
文件编号：LCJL04-091-2007第 页 共 页
受审部门： 审核时间：
审核依据
检查内容
现场记录
检查结果
符合
不符合
不适用
6、资源配置和管理
5.2管理职责
1、机构负责人有哪些？是否在文件中体现？是否采取相关方式使机构成员树立质量意识和满足顾客要求的重要性
2、本所的质量方针、质量目标？是否已对员工进行宣贯？抽查3人，考察其对质量方针、目标及公正性声明的理解
5.3体系文件
5.3.1
管理体系文件是否齐全，是否达到全部工作所需、抽查3人，考察其对体系文件的理解
3、是否按规定进行期间核查
7.7抽样
1、查看是否有抽样管理程序，抽样前是否确定抽样方案，确定抽样实施步骤；
2 、抽样中是否详细记录抽样过程，填写《抽样单》，并同抽样人员和被抽样单位的经办人签字确认。随机抽取5份抽样单，看填写是否符合要求
3、样品是否签注标记4、抽样人员是否授权
内审检查表
文件编号：LCJL04-091-2007第 页 共 页
查前调查表基本情况
附件1
调查表—基本情况
填报单位：加盖公章
填表人：联系电话：填表日期：
注：
1、总行（公司）控股股东情况：在连一级分行（公司）需按照总行（公司）的股东填列；可附表。
2、分支机构情况：在连二级分行（公司），需填列全辖三级及以下各分支机构；在连的总行（公司），除填列全辖一级及以下各分支机构外，还需填列异地设立的分支机构；可附表。
3、经营和财务状况：填列2011年、2012年（下同）的经营管理情况，以及主要财务会计指标；
4、事务所审计情况：事务所名称，审计时间，审计所属年度,审计的问题和结论。
5、外部监管机构近两年开展监督检查情况：检查机构名称，检查时间，检查所属年度,检查项目，检查的问题和结论。
计量资料报表格式
工程合同段第期工程财务支付月报（第册共册）合同段工程起讫桩号: 里程：公里合同工程内容:业主:承包单位:监理单位:支付截止日期 :月报编制日期 :目录1、工程计量支付审核表 (01)2、工程计量支付进度表 (02)3、中期支付证书 (03)4、清单支付报表 (04)5、工程变更一览表 (05)6、各章计量支付汇总表 (06)7、中间计量支付汇总表 (07)8、工程中间计量表 (08)工程财务支付审签表工程工程计量支付审核表承包单位: 编号：监理单位: 单位：人民币元工程计量支付进度表支表01项目名称：工程施工单位: 合同号：截止日期：年月日监理单位: 编号：承包人：监理工程师：中期支付证书支表02 单位：人民币元截止日期：年月日第1页共页承包人：监理工程师：业主：清单支付报表支表03 第1页共页项目名称：施工单位: 合同号：截止日期：监理单位: 编号：承包人：监理工程师：业主：工程变更一览表支表04 第1页共页项目名称：施工单位: 合同号：截止日期：监理单位: 编号：承包人：监理工程师：业主：各章计量支付汇总表施工单位: 合同号：监理单位: 编号：支表05 截止日期：第1页共页承包人：监理工程师：业主：中间计量支付汇总表施工单位: 合同号：监理单位: 编号：支表06 截止日期：年月日第1页共页承包人：监理工程师：业主：芦（山）邛（崃）沫东至猪槽沟四级公路改建工程中间计量表施工单位: 合同号：监理单位: 编号：截止日期：第1页共页。
内蒙古自治区审计厅关于“两统筹”等审计档案立卷归档工作的通知-内审办字〔2020〕5号
内蒙古自治区审计厅关于“两统筹”等审计档案立卷归档工作的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 内蒙古自治区审计厅关于“两统筹”等审计档案立卷归档工作的通知各盟市审计局，满洲里、二连浩特市审计局，各旗县审计局，厅机关各业务处，厅驻赤峰、海拉尔、乌海审计处：近日，审计署针对目前开展的“两统筹”、大数据等审计项目档案管理提出明确要求。
结合我区审计档案工作实际，现提出如下具体要求：一、对“嵌入式”、“融合式”、“1+N”等方式统筹实施的审计项目，审计档案按照《审计署档案管理规定》要求：“谁组织实施审计谁负责立卷归档的原则”。
（一）对同一被审计单位统筹实施，并在一份审计通知书中明确的各审计项目，应分别由组织或牵头实施单位进行归档。
例如，以政策落实跟踪审计为平台，统筹安排了扶贫审计、保障性安居工程审计等项目，并向地方政府统一下发了一份审计通知书，在审计项目结束后，应按照政策落实跟踪审计、扶贫审计、保障性安居工程审计等项目分别归档，并在档案中归入统一下发的审计通知书。
当审计通知书原件归入一个审计项目，其他审计项目通知书为复印件时，应当在相应归档位置注明原件归档项目卷号。
（二）对统筹实施且未在政策落实跟踪审计、经济责任审计等审计通知书中列明的审计项目（如根据工作需要，以政策落实跟踪审计、经济责任审计为平台，追加实施的专项审计），仍由组织或牵头组织实施单位进行归档。
归档时应将审计时所持的审计通知书归入档案，同时在档案备考中注明审计项目实施的依据，如总体审计工作方案等材料，确保项目依据计划安排实施。
例如，在地方党政领导干部经济责任审计项目中，统筹安排了重大水利工程建设项目审计，但在审计通知书中没有列明该项审计，归档时，应由项目组织或牵头实施单位将地方党政领导干部经济责任审计、重大水利工程建设项目审计分别归档。
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截至11 月 公路建设 17566.2 18220.4 （集团） 有限公司
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路面 工程 房建 工程 绿化 工程 交通 工程 机电 工程
怀通高速公路情况调查表 填报单位（盖章）： 成都华川公路建设（集团）有限公司
工程计量情况 符合计量条件但业 已完成的形象产值 主未予以计量的金 工程类 合同 施工单位 额 别 段 截至10 月31日 截至11 月25日 截至10 月31日 截至11 月25日 项目部欠款情况 垫资情况 项目部个人贷款金 额
单位：万元
已计量金额
欠付民工工资
欠付材料款
其他欠付款
母公司垫资金额
项目部贷款金额
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截至11月 25日
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