三环股份：2009年度内部控制自我评价报告 2010-03-13
2009年度内部控制有效性的自我评价报告
云南锡业股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
云南锡业股份有限公司董事会2009年度内部控制有效性的自我评价报告2009年，公司在大力实施低成本战略，努力克服金融危机所带来影响的同时，按《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和公司规章制度的要求，结合公司优化重构高效有序的业务流、资金流、物流、信息流、价值链的“四流一链”管理体系工作和“上市公司治理专项活动”的自查及整改情况，建立健全了一系列内部控制管理制度，有效防范了经营决策风险及管理风险，确保了公司规范运作，稳健经营。
现对公司2009年度内部控制有效性进行自我评价：一、公司内部控制的组织架构1.公司现设有股东大会、董事会、监事会，董事会下设审计委员会、提名委员、绩效薪酬委员会、战略与投资委员会等四个专业委员会。
股东大会是公司的权力机构。
董事会是公司的决策机构，对公司内部控制制度的建立、健全、有效实施及检查监督负责；定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估并履行公告义务。
审计委员会审核公司内部控制制度及其执行情况；监督检查公司的内部审计制度及其实施。
监事会是本公司的监督机构,负责对公司董事、高级管理人员的行为及公司财务进行监督。
公司总经理在董事会的领导下, 组织实施董事会决议，全面负责公司的日常经营管理活动,对董事会负责。
2.公司遵循制衡性原则，结合业务特点和实际情况设立职能管理部门。
报告期内，职能管理部门由2008年度的14个变更为13个，主要是撤销原料部，设立原料分公司。
通过重新配置原料分公司，使整个原料采购工作更能适应公司的资源发展战略。
各部门都制定有各自的部门职能和岗位职责，明确各自的权利与责任，做到职责分明、相互制约、相互监督，确保了公司生产经营活动的有序健康运行,保障了控制目标的实现。
某集团公司资料内部控制的自我评价报告
中国南玻集团股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告根据国家财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》，本公司2009年进一步完善了内部控制体系，并对内部控制的有效性进行了自我测试，实施了包括观察、询问、访谈、检查、抽样、实地查验等必要的测试程序，在此基础上对内部控制的有效性进行了评价。
按照证监会《关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的公告》和深圳证券交易所《信息披露业务备忘录21号—年度报告披露相关事宜》的要求，现报告如下：一、公司内部控制综述（一）公司内部控制的组织架构及内部审计部门根据《公司法》、《公司章程》和其他相关法律法规的规定，结合本公司的资产结构、经营方式和管理特点，本公司建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确了股东大会、董事会、监事会和管理层在决策、监督和执行等方面的职责权限，形成了以董事会、监事会和管理层等机构为主体、全员共同参与的内部控制体系。
董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，其下设的审计委员会负责审查、监督内部控制的有效实施和自我评价情况；监事会对董事会建立与实施内部控制进监督；管理层负责组织和领导公司内部控制的日常运行。
按照职责分离和相互制衡的原则，本公司建立了以事业部、内控部和审计部为主线的内部控制组织架构，在全资及控股子公司设立了内控专员，内控专员接受集团内控部的业务指导和监管，形成了业务线管理、合规检查和内部审计的有序分工，进一步明确了不同管理部门的职责分工。
事业部由公司副总裁兼任，负责业务运营的内部管理和检查监督；内控部由财务总监分管，负责内部控制的建立实施及日常工作，指导下属公司内部控制流程的本地化工作，开展内控检查、测试与评价；审计部由董事长兼首席执行官分管，在董事会和审计委员会的领导下对公司经营管理活动进行监督检查，独立开展经济效益审计、经济责任审计、年度管理审计和反舞弊调查等，并对内部控制有效性的自我测评进行核实评价。
特发信息：2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-15
2010年度内部控制自我评价报告一、综述1、内部控制制度建立健全情况公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求,逐步建立、健全内部管理和控制制度，不断加强公司规范运作能力，提高公司治理水平。
通过一系列内部控制体系建设活动的开展，公司逐年完善内部控制体系，优化组织架构，从全面风险防范的角度，整理业务流程，规范重大事项议事规则；制定相关投资管理制度；整体细化招标系统规范；制定法律顾问管理制度、财务管理制度等公司主要业务的规范和管理办法；建立信息传递与反馈机制，明确公司与各分子公司重大信息传递、重大事项报告制度；修订信息化管理制度；专门制定了《信息披露管理制度》、《内部审计手册》等规章制度及管理流程。
2、内部控制的组织架构公司的内控的组织架构的设置符合公司内部控制管理的要求，主要包括：内控决策机构为公司董事会，负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，定期对内部控制执行情况进行全面检查和效果评估。
内控监督机构为监事会，负责监督公司内部控制制度的建立与执行，对发现的重大内部控制缺陷，责令整改。
内控执行机构为经营管理层，负责公司经营环节内部控制体系的制度建立、完善及推进执行，检查公司各职能部门和单位制定、执行各专项内部控制相关制度的情况。
内控日常监督管理部门为审计部，负责内部控制的日常监督和内部控制自我评价的现场审计工作，并向董事会提交内部控制审计报告。
3、内部审计部门的设立、人员配备及工作情况为保证公司内控制度的有效执行，按照《上市公司内部控制指引》和《企业内部控制基本规范》等制度规定，公司设有专门的内审机构，2010年为加强审计监督工作，将审计监督职能独立出来设立了审计部。
内部审计监督负责人由董事会聘任,配备三名专职内部审计人员，主要负责经营业绩、绩效管理、内部管理、纪检监督、招投标现场鉴证等方面的审计监督工作，通过审计核查，对公司内部管理体系以及内部控制情况进行监督，对经营管理状况做出评价。
川润股份：2009年内部控制自我评价报告 2010-03-16
四川川润股份有限公司2009年内部控制自我评价报告一、公司的基本情况四川川润股份有限公司于2007年2月5日由四川川润（集团）有限公司整体变更设立，注册资本6,900万元，2008年9月19日首次公开发行2300万社会公众股在深圳证券交易所上市，公司注册资本变更为9200万元。
2008年以资本公积向全体股东每10股转增1股，转增股本920万股，转增后总股本为10,120 万股。
公司秉承“凝聚真诚、启迪智慧、共享价值、永续经营”的经营哲学，不断发展壮大。
公司是四川省普通机械制造工业最大规模二十强，四川省高新技术企业，四川省重合同守信用企业，四川省质量信誉等级A级企业，四川省知识产权试点企业和四川省创建和谐劳动关系先进单位，是中国重型机械工业协会润滑分会理事单位、中国可再生能源学会风能专业委员会会员单位。
取得了A1、A2 压力容器制造和设计许可证、A 级锅炉制造许可证，取得了二级计量体系证，先后通过了ISO9001－2000 质量体系认证、CE 认证、船舶认证、美国ASME认证。
“川润”商标为“四川省著名商标”。
公司所属行业归类于装备制造业，主要产品包括：系列稀油集中润滑系统，系列干油集中润滑系统，系列液压控制系统及元件；水泥窑余热锅炉、冶金余热锅炉、玻璃余热锅炉、蔗渣炉、黑液炉（碱回收炉）等特种锅炉，循环流化床锅炉，煤粉炉，50MW～1,000MW锅炉受压部件，能源、化工容器及电站辅机。
产品广泛应用于建材水泥、冶金矿山、电力、石油化工、机床、工程机械和轻工等行业。
公司控股子公司四川川润动力设备有限公司（以下简称“川润动力”）主要生产锅炉部件和压力容器，是东方锅炉（集团）股份有限公司重要的合作厂家。
川润动力主要生产水泥窑余热锅炉、冶金余热锅炉、玻璃余热锅炉、蔗渣炉、黑液炉（碱回收炉）等特种锅炉，循环流化床锅炉，煤粉炉，50MW～1,000MW 锅炉受压部件，能源、化工容器及电站辅机。
川润动力在600～1,000MW 电站锅炉部件及大型电站技术更新改造方面已具备较强的技术优势，处于国内先进水平。
内部控制自我评价报告2篇
内部控制自我评价报告2篇内部控制自我评价报告一、前言近几年来，随着市场经济的快速发展以及金融风险不断升高，内部控制已成为企业管理的重要手段。
本报告是对本企业内部控制情况的自我评价，旨在发现问题、改进措施、提高管理水平，以更好地推动企业管理与经营的可持续发展。
二、内部控制概述内部控制是指企业为了达到管理目标，保护利益和资源，减少风险，提高效率的系统性管理控制活动。
内部控制包括财务管理控制、业务流程管理控制、风险管理控制和信息技术管理控制等方面，必须贯穿整个企业的管理过程中。
三、自我评价情况（一）财务管理控制1.会计政策合规本企业对会计政策的制定、执行与监督管理比较完善，符合国家有关会计法规及相关标准的规定，查无违规行为。
2.财务报表准确性本企业财务报表准确、真实且完整，高度符合国家相关标准和要求，公允反映了本企业财务状况及经营成果。
3.成本控制本企业成本控制相对较好，对重要的产品、工程、服务等项目的成本进行了系统的预算、管理和控制，具有较强的成本控制意识。
（二）业务流程管理控制1.制度建设本企业建立了适应企业行业特点和自身管理的规范制度、环节和操作程序，有效地进行流程控制，具有较强的规范意识。
2.流程管控本企业对主要业务流程的控制较为严格，分工明确，责任明确，各部门之间协调配合，使流程控制达到相对高的水平。
3.流程优化本企业注重流程的优化和提高，不断改进和优化各个环节、流程，使业务流程更加顺畅、高效。
（三）风险管理控制1.风险分析本企业对涉及风险源的项目和部门进行了风险评估和分析，建立了风险信息收集、监督和预警机制，及时发现并控制风险。
2.风险控制本企业通过制定政策和标准、提高员工意识和业务流程管控，加强内部审计和评估等方式对风险进行控制，确保企业的稳定发展。
3.风险反馈本企业建立了内部和外部的风险信息反馈和处理机制，及时解决由于业务发展和外部环境变化等而产生的风险。
（四）信息技术管理控制1.信息安全本企业采取了有效的信息安全保护措施，建立了信息安全审核和审计制度，避免了信息泄漏和攻击等问题的发生。
东方财富：2009年度内部控制的自我评价报告 2010-04-27
东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告股票代码：300059股票简称：东方财富二〇一〇年四月东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告为促进公司的规范运作，提高公司的管理水平，增强公司的抗风险能力，保护广大投资者的合法权益，东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，对公司内部控制制度的建立和实施情况进行了全面深入的检查，并出具了《东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告》。
现对公司2009年度内部控制情况报告如下：一、公司基本情况公司前身系上海东财信息技术有限公司，2007年12月20日改制为股份有限公司，2008年1月7日由上海东财信息技术股份有限公司更名为东方财富信息股份有限公司。
设立时公司注册资本为人民币10,000万元。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]249号文的核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）3,500万股；经深圳证券交易所深证上[2010]89号文的同意，公司于2010年3月19日在创业板上市，股票简称“东方财富”，股票代码“300059”，发行后总股本为14,000万股。
公司的主要经营范围：企业投资咨询、策划，商务咨询，会务会展咨询服务，计算机软硬件及网络系统的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，设计、制作、发布、代理国内外各类广告。
（涉及行政许可的，凭许可证经营）。
公司提供的主要产品和服务为互联网广告服务和付费金融数据服务。
二、内部控制制度建设目标及遵循原则（一）公司建立内部控制制度的目标l、建立和完善符合国家有关法律法规和现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，提高经营效率和效果，保证公司财产的安全完整以及各项业务活动的健康运行；3、保证会计资料的提供及时、真实和完整，提高会计信息质量。
三维工程度内部控制自我评价报告
山东三维石化工程股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为加强和规范企业内部制度，提高企业经营效率和管理水平，实现企业自身战略发展目标，保障企业可持续发展，山东三维石化工程股份有限公司(以下简称本公司或公司) 根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、财政部、中国证券监督管理委员会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，以运营的效率与效果、财务报告的可靠性和法律法规的遵循性为目标，对公司2010年度内部控制的健全与有效性开展了全面的自我评估。
一、公司基本情况山东三维石化工程股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）成立于2007年12月，本公司前身齐鲁石化胜利炼油设计院成立于1994年11月18日，2004年4月15日改制为山东三维石化工程有限公司。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1063号核准，并经深圳证券交易所同意，公开发行股票并上市，股票代码：002469，注册资本为人民币66,244,056元，于2010年11月12日在山东省工商行政管理局办理了工商登记变更手续。
法定代表人：曲思秋。
注册地址：山东省淄博市临淄区炼厂中路22号。
所处行业：工程设计、技术服务及相关服务业。
经营范围：前置许可经营项目：对外派遣实施境外工程所需的劳务人员（凭对外承包工程资格证书经营）；一般经营项目：国内外工程设计、工程咨询、压力容器设计、压力管道设计、工程总承包、技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让、购销与工程项目有关的材料设备、打字、绘图晒图、复印、计算机软件开发与应用，机电设备（不含九座以下乘用车）、自动化仪表的销售及维修，化工产品（不含危险、易制毒化学品）、建筑及装饰材料销售，货物、技术进出口业务（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目要取得许可证后经营）。
中科三环：内部控制自我评价报告的审核评价意见 2010-03-27
北京中科三环高技术股份有限公司 内部控制自我评价报告的审核评价意见京都天华会计师事务所有限公司目录内部控制自我评价报告的审核评价意见关于公司内部控制的自我评价报告1-7京都天华会计师事务所有限公司中国北京朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层邮编100004电话 +86 10 6526 4838传真 +86 10 6522 7521 内部控制自我评价报告的审核评价意见京都天华专字（2010）第0821号北京中科三环高技术股份有限公司全体股东：我们接受委托，对北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称“中科三环公司”）管理层编制的2009年12月31日与财务报表相关的内部控制有效性的评价报告进行了鉴证。
中科三环公司管理层的责任是按照《企业内部控制基本规范》及相关规范建立健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是对中科三环公司上述评价报告中所述的与财务报表相关的内部控制的有效性发表意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价与财务报表相关的内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。
我们相信，我们的鉴证为发表意见提供了合理的基础。
内部控制具有固有局限性，存在由于错误或舞弊而导致错报发生但未被发现的可能性。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策和程序遵循的程度，根据内部控制鉴证结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
我们认为，中科三环公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规范于2009年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
本报告仅作为中科三环公司披露年度报告时使用，不适用于其他任何目的。
（此页无正文）京都天华会计师事务所有限公司中国·北京2010年3月25日中国注册会计师中国注册会计师。
公司内部控制自我评价报告
公司内部控制自我评价报告1、 公司内部控制综述（1）公司基本情况阿城继电器股份有限公司是1993年3月经哈尔滨市股份制协调领导小组哈股领办字（1993）4号文批准，由阿城继电器集团有限公司（原阿城继电器厂，简称阿继集团）独家发起，以定向募集方式设立的股份有限公司。
1998年1月，根据哈尔滨市高新技术产业开发区管理委员会哈高开委企字（1998）55号文件批准，公司作为高新技术企业变更注册至哈尔滨市高新技术产业开发区。
1999年4月26日，经中国证监会批准上市。
2006年底至2007年初，经国资委和证监会的批准，哈尔滨电站设备集团公司豁免要约收购了阿继集团所持阿继电器55%的全部国家股股权，哈电集团成为公司控股股东。
公司属输配电设备制造业中的继电保护及自动化设备制造行业。
主要服务于电力、交通、能源领域。
经营范围为：主营开发、制造、销售继电保护及自动化产品、光学电压电流互感器、电源及电力电子产品、计算机网络产品、工业过程自动化成套设备、日用电器、环保产品、高低压开关元件及设备。
公司主导产品包括发电保护及自动化设备、输变电保护及自动化设备、配电控制设备、保护继电器、电气化铁路牵引变电所及自动化设备、电力电子设备等六大类，产品共有960个品种，8,810个规格。
主要用于发、输、变、配电各环节，用于电力系统的保护、监控及系统故障分析等。
（2）报告期内的内部控制制度建设。
公司自成立以来注重内部控制机制和内部控制制度的建设，按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《内部控制指引》等法律法规，先后制定了《股东大会议事规划》、《董事会议事规划》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《信息披露制度》等各项规章制度，并在系统分析与整理原《内部控制制度》相关问题的基础上，根据五部委下发的《企业内部控制基本规范》的要求，拟定下发了专门文件并责成专人负责，初期对13项内部控制规范着手进行了全面修订与完善，旨在建立较为有效的内部控制制度体系随着这些制度的有效实施，将进一步提升公司内部控制的水平。
中环股份：2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-18
天津中环半导体股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告为了保证天津中环半导体股份有限公司（以下简称“公司”）业务活动的有效进行，规范经营管理，控制风险，保障公司持续、快速、稳定、有序的向前发展，保证股东利益最大化，公司依据《公司法》、《证券法》、以及财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》等法规性文件的要求及自身经营特点与所处环境，已逐步制定了贯穿于公司及各下属单位生产经营各层面、各环节的内部控制体系，并已有效执行。
我们认为2010年度公司内部控制已基本具备了完整性、合理性和有效性。
现就公司2010年度内部审计工作情况及内部控制自我评价情况报告如下：一、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则（一）公司内部控制制度的目标1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构和内部组织结构，通过科学有效的决策机制、执行机制和监督机制保证公司达到或实现公司各项经营管理目标。
2、建立切实有效的风险防控体系，抑制舞弊现象的发生，保证公司资产和经营活动的安全。
3、建立良性的公司内部经营环境，确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。
4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。
（二）公司内部会计控制制度建立遵循的基本原则1、内部控制符合国家有关法律法规和财政部《内部会计控制基本规范》等相关文件的要求；2、公司的内部控制制度应当与公司的生产经营的实际情况相结合，具有较强的操作性和有效性，针对整个生产经营环节逐一予以规范，授权审批权限划分清晰、合理。
3、公司的内部控制制度应当保证公司各部门与人员的使命清晰、职责明确，不兼容职务相互分离，不同机构与人员之间相互监督。
4、坚持成本与效益原则，即在保证内部控制制度有效性的前提下，合理权衡成本与效益的关系，争取以合理的成本实现更加有效的控制。
5、内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
二、公司内部控制制度的有关情况根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，公司建立与实施有效的内部控制，应当包括下列要素：(一)内部环境；(二)风险评估；(三)控制活动；(四)信息与沟通；(五)内部监督。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告全体股东：为了适应公司发展需要，进一步加强和规范公司内部控制,提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范化运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益，根据《企业内部控制基本规范》其配套指引的相关规定以及《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、深圳证券交易所《中小板上市公司规范运作指引》等法律法规和规章制度的要求,我们对公司20xx年xx月xx日的内部控制有效性进行了评价。
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证.此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。
董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素.根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的主要单位包括:双塔食品母公司及子公司.纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100。
深南电A：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-13
2009年度内部控制自我评价报告2009年度，深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的有关要求，结合公司实际情况，成立了内控制度修订工作专项机构，负责完善公司内部控制制度，促进投资者合法权益的保护。
公司2009年度内部控制自我评价报告如下：一、公司内部控制综述（一）公司内部控制组织架构公司按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。
公司建立了股东大会、董事会、监事会的“三会”议事规则及法人治理结构。
股东大会是公司最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。
董事会是公司决策机构，负责建立与完善内部控制系统，监督内部控制制度的执行情况。
董事会下设战略与投资管理委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会等四个专业委员会。
监事会是公司监督机构，对董事、高级管理人员的行为及公司的财务状况进行监督及检查。
“三会”各司其职、确保公司规范运作。
公司管理层则负责内部控制制度的具体制定和有效执行。
（二）公司内部控制制度建立和健全公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求及监管部门的相关内部控制规定，根据公司自身经营特点和所处行业环境，先后制定了一系列内部管理制度。
主要包括：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会战略与投资管理委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《董事会提名委员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《投资者管理关系管理办法》、《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《募集资金管理暂行办法》等。
内部控制自我评价
内部控制自我评价内部控制自我评价（精选8篇）自我评价是自我意识的一种形式。
是主体对自己思想、愿望、行为和个性特点的判断和评价。
下面是店铺整理的内部控制自我评价（精选8篇），欢迎大家分享。
内部控制自我评价篇1根据财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定的《企业内部控制基本规范》及其配套具体规范（以下简称“规范”）的相关规定，结合公司《内部审计制度》的具体要求，审计部对贵州川恒化工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）各机构、部门及业务板块在截止20xx年12月31日的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司内部控制的目标是：通过系统的分析内部控制现状，促进内部控制的有效实施和持续改善，促使公司内各机构、部门及员工经常性的审视所处的内控系统，发现并克服内控缺陷、寻找并改善薄弱环节，防止或及时纠正错误及舞弊行为，保护资产的安全和完整，保证会计资料的真实性、合法性、完整性，从而促进公司持续健康发展。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。
二、内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的单位包括贵州川恒化工股份有限公司及控股子公司。
纳入评价范围的主要业务和事项包括：资金管理、采购、存货、销售、工程项目、固定资产、无形资产与研发、长期股权投资、筹资、预算、成本费用、担保、合同、子公司管理、业务外包、财务报告编制与披露、人力资源管理、信息系统、关联交易、内部审计等。
重点关注以下高风险领域：货币资金管理、采购管理、存货管理、销售与收款管理、资产管理、合同管理、募集资金管理等事项。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
三、内部控制缺陷认定标准定性标准具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：（1）董监高舞弊并给公司造成重大不利影响；（2）已经公告的财务报告存在重大会计差错；（3）注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错误；（4）审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效。
2009年度内部控制自我评价报告
广州白云山制药股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》以及《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》等有关规定和要求，公司对法人治理结构、内部控制制度的建设及有效实施、对子公司的管理、关联交易、对外担保、重大投资、募集资金、信息披露等方面进行了全面深入的自查，并结合内部监督情况对公司2009年度内部控制的有效性进行自我评价。
一、内部控制情况综述内部控制建设的总体方案：为规范经营管理，控制风险，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司内部控制指引》等有关法律、法规和规章制度的要求，结合公司的实际情况和管理需要，对公司的业务流程和管理制度进行了全面梳理，制定并不断完善贯穿于公司生产经营各层面、各环节的且符合公司实际情况的内部控制体系，推动公司内部控制度的有效执行。
本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了目标设定、内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通、检查监督等要素。
公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实、准确、完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
（一）内部控制的组织架构公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会有关上市公司行政规章的要求，确保公司股东大会、董事会、监事会等机构职责明晰、规范运作，形成了有效的法人治理结构。
公司董事会、监事会共同对股东大会负责，经理对董事会负责。
公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事对公司重大决策事项在其专业领域里起到了咨询、建议作用，并独立作出判断，很好地履行了独立董事职责。
公司控股子公司也参照母公司模式建立了相应的决策系统、执行系统和监督反馈系统，设置了相应的内部组织机构。
公司内部控制组织架构由股东大会、董事会、监事会、经理层、职能部门和各子公司、分公司组成，公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会。
内部控制自我评价（精选5篇）
内部控制自我评价（精选5篇）内部控制自我评价（精选5篇）在我们平凡的日常里，我们都可能会使用到自我评价，自我评价直接影响学习和参与社会活动的积极性，也影响着与他人的交往关系。
如何写一份恰当的自我评价呢？以下是小编整理的内部控制自我评价（精选5篇），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
内部控制自我评价1一、重点控制活动1、公司控股子公司控制结构及持股比例表2、对控股子公司的管理控制情况20XX 年，根据《三九医药下属企业管理办法》，公司加强了对控股子公司在财务、投资、营销、供应、研发、人事行政管理等方面的控制，对下属企业生产和质检业务进行指导；通过委派董事、监事及重要高级管理人员的方式，对部分子公司的管理层进行了调整；统一对子公司经营责任人的薪酬管理，统一规范了各下属企业社会保险缴费标准，通过适当的方式对下属企业经营班子进行业绩考核。
实现了对部分下属企业资金的集中管理；初步建立了下属企业法律风险监控制度。
3、公司关联交易的内部控制情况公司制定了《关联交易管理办法》，对关联方、关联关系、关联交易价格、关联交易的批准权限、关联交易的回避与决策程序、对控股股东的特别限制、关联交易信息披露、法律责任做了明确的规定，保证了公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公正的原则。
报告期内发生的关联交易，公司均按照相关规定履行审批手续之后实施，不存在与《关联交易管理办法》、《公司章程》及其他规定不符的情况。
4、公司对外担保的内部控制情况公司制定了《担保管理制度》，对公司及下属企业对外担保应遵守的规定、信息披露、审批程序、担保合同的签署及管理、责任追究等作了明确规定；《公司章程》明确了担保事项的审批权限，上述规定已得到有效执行。
20XX 年度公司未新增对外担保事项，并积极寻求延续担保事项的解决方案，以控制对外担保风险。
5、公司募集资金使用的内部控制情况公司募集资金的使用按照《招股说明书》约定的使用计划进行，对已经变更的使用项目，公司按照相关法规的规定履行了审批及信息披露手续。
宁波华翔：2009年度内部控制的自我评价报告 2010-04-16
宁波华翔电子股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告为了加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和可持续发展，保护投资者合法权益，保障公司资产安全，依据《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7 号）、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等规定，公司对于2009年度内部控制制度的建立和实施情况进行了全面自查,并作出了自我评价。
一、公司内部控制基本情况公司具有完善的法人治理结构，确保了股东大会、董事会、监事会等机构合法运作和科学决策，董事会下设战略、薪酬等四个专业委员会，能够较好的运行，为公司内部控制制度的制定与运行提供了一个良好的内部环境。
公司在经营管理理念上强调制度管理、流程管控、规范运作，注重对经营的各类风险的防范，以实现健康稳健的发展。
公司充分认识到良好、完善的管理机制对实现经营目标的重要性，建立了贯穿采购、销售各运营环节，涵盖采购管理、生产管理、子公司管理、资金管理、财务核算管理、人力资源管理等各方面的内部控制制度和流程，确保了经营管理工作有明确的制度保障。
（一）公司内部控制的组织架构公司严格按照《公司法》、《证券法》和其他有关法律法规的规定，积极推行现代企业制度，不断完善和规范公司内部控制的组织架构。
通过制定《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《重大事项处置权限管理暂行办法》等规范性文件，进一步明确了股东大会、董事会、监事会和高级管理人员之间的权责范围，确保股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作，维护了广大股东利益。
公司内部控制架构由股东大会、董事会、监事会和执行管理委员会（以下称执管会）组成，权责明确，运行情况良好。
公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事利用其专业优势，在公司相关重大事项决策中提供建议，并作出独立判断，完善了公司治理结构。
公司董事会、监事会共同对股东大会负责，总经理及执管会向董事会负责。
上市公司内部控制有效性自我评价报告模板
**公司内部控制自我评估报告**公司有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，以及中国证券监督管理委员会和上海、香港两地证券交易所的要求，依据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》和财政部、审计署、证监会、银监会、保监会联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》，本公司对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面的检查，对本公司内部控制的有效性进行了审议评估。
自本公司成立至今，内部控制得到了不断的发展与完善，现将××年××月××日止年度内部控制有效性进行自我评价。
一、公司内部控制目标建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。
本公司的控制目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。
本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。
二、公司内部控制建立与实施遵循的原则(一)全面性原则。
将内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及控股子公司的各种业务和事项。
(二)重要性原则。
在全面控制的基础上，关注重要业务和高风险领域。
(三)制衡性原则。
在治理机构、机构设置及权责分配、业务流程等方面相互制约、相互监督，并同时兼顾运营效率。
(四)适应性原则。
内部控制与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
(五)成本效益原则。
在内部控制设计和实施过程中权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
三、公司内部控制制度框架与执行情况根据财政部《企业内部控制基本规范》规定，本公司建立和实施内部控制制度时,考虑了以下基本要素:内部环境、风险管理、控制活动、信息系统与信息沟通、监督检查等五项要素。
内部控制自我评价(完整版)
内部控制自我评价内部控制自我评价采购、人力资源、行政管理、财务管理等整个生产经营过程的一系列内部管理制度，确保各项工作都有章可循，管理有序，形成了规范的管理体系。
2、控制措施公司在职责分工控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等方面实施了有效的控制程序。
职责分工控制：对各个部门、环节制定了一系列较为详尽的岗位职责分工制度，将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离。
授权审批控制：公司按交易金额的大小及交易性质不同，根据《公司章程》及各项管理制度规定，采取不同的授权控制；对日常的生产经营活动采用一般授权；对非经常性业务交易，如对外投资、发行股票等及重大交易作为重大事项，实行特别授权。
日常经营活动的一般交易采用由各子公司或部门按公司相关授权规定逐级审批制度，总经理（总裁）有最终决定权；重大事项按公司相关制度规定由董事会或股东大会批准。
会计系统控制：按照《公司法》对财务会计的要求以及《会计法》、《企业会计准则》等法律法规的规定建立了规范、完整的财务管理控制制度以及相关的操作规程，如《应收款项管理标准》、《财务报销管理标准》、《固定资产管理标准》、《货币资金管理标准》等，对采购、生产、销售、财务管理等各个环节进行有效控制，确保会计凭证、核算与记录及其数据的准确性、可靠性和安全性。
财产保护控制：公司根据不同的资产，确定了货币、存货等实物资产的保管人或使用人为责任人，实行每年一次定期财产清查和不定期抽查相结合的方式进行控制。
严禁未经授权人员接触和处理资产；制定了较为完善的凭证与记录的控制程序，制作了统一的单据格式，对所有经济业务往来和操作过程需留下可验证的记录。
预算控制：公司及各下属子公司每年都根据中长期战略规划及市场预测和生产能力评估，通过自上而下、自下而上地编制包括销售预算、生产预算、财务预算在内的全面年度预算，经过董事会审查、批准后，及时下达要求公司各部门及子公司认真执行；年终，根据审计部审定的数据，对公司各部门及子公司按预算数据和公司规定进行了相应的考核、评价。
内控制度自我评价
内控制度自我评价北京绵世投资集团股份有限公司关于公司内控制度的自我评价报告(xx年度)本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的性、准确性和完整性承担个别及连带责任xx年度内公司稳步推进公司内控制度的建立健全工作一方面继续坚持贯彻实施已有的各项内控制度;同时结合公司业务形势的变化及时调整内控制度体系确保公司内部运营环境的正常有序提高了公司经营管理水平和风险防控能力现对xx年度公司内部控制制度的建设及执行情况进行评价如下一、内部控制的目标和原则(一)内部控制的目标1、推动符合上市公司现代管理条件的公司治理结构及内部组织架构的建立和完善通过科学合理的决策机制结合执行机制与监督机制确保公司经营管理的合法合规2、从实际出发结合公司发展的客观现实和需要推进公司各项业务的顺利发展3、建立切实可行的内控制度体系强化风险防控机制保证公司财产的安全完整4、加强对公司财务工作的规范管理保证财务信息及时、完整、准确符合《会计法》、《企业会计准则》的相关规定5、确保国家法律法规及公司内部各项制度的有效执行(二)内部控制的基本原则1、全面性原则：内控制度必须涵盖公司及公司控股子公司各项经营管理事项并通过控制公司及控股子公司经营管理的关键控制点将内控制度融入到决策、执行以及监督的体系中去2、重要性原则：内控制度在对公司进行全面管理的基础上应重点关注公司重要业务以及存在较高风险的领域3、制衡性原则：公司内控制度应明确公司决策层、执行层以及监督部门的结构设置及职权分配达到相互制约、相互监督的目的4、适应性原则：公司内控制度应当与公司的实际情况相结合与公司的经营规模、业务范围和风险水平相适应在有效控制的前提下必须对公司业务的总体发展起到积极的促进作用5、成本效益性原则：内控制度应合理规划公司经营管理中的有关成本控制的关键控制点进一步规范公司经营管理的成本控制工作努力降低运营成本二、公司内部控制体系(一)内部控制的治理结构公司目前内部控制制度体系较为完善执行有效公司股东大会、董事会、监事会及管理层职责明确高效运行;公司内部各部门及各子公司在公司总部的统一领导下规范运营全力推进公司各项业务的稳定发展1、公司股东大会是公司的最高权力机关本年度内会议的召集、召开工作严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等制度的规定进行;会议由律师进行现场见证出具法律意见书;会议结果及时、充分的进行了披露2、公司董事会是公司决策机关对股东大会负责依法执行股东大会决议全面负责公司的整体运营及内控体系的建设及管理工作报告期内公司董事会有8名董事组成其中3名独立董事人员结构及组织结构符合相关法律法规及《公司章程》的规定;董事会下设有战略发展、薪酬与考核、审计、提名、企业文化发展等专门委员会各专门委员会机构健全职责明确积极协助公司董事会开展工作报告期内公司严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》等制度的规定召开董事会会议各位董事本着认真负责、科学严谨的工作态度对各项决议进行审议审慎发表意见3、公司监事会是公司监督机关对股东大会负责对公司财务情况及董事、高级管理人员履行职责的情况依照相关法律法规及内控制度的规定进行监督4、公司管理层由总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员组成对董事会负责以总经理为主导在其他高级管理人员的配合下全面负责公司的日常经营管理推进公司各项业务的顺利进行5、公司内部机构设置符合公司发展的实际需要职责明确各部门严格按照相关内控制度的规定履行职责;公司子公司体系依据公司的业务发展需要构建严格依照相关法律法规及内控制度的规定开展经营活动上市公司对各子公司能够及时有效的行使监督和管理的职能。
赛格三星：内部控制自我评价报告 2010-03-31
深圳赛格三星股份有限公司内部控制自我评价报告一、综述公司自成立以来积极按照《公司法》、《证券法》以及中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，不断制定、修改和完善公司的各项制度、规定以及岗位运行指针等文件，建立和完善符合现代企业管理要求的公司法人治理结构。
公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《总经理工作细则》、《关联交易决策管理制度》、《投资者关系管理办法》、《董事会发展战略委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《内幕信息知情人员报备制度》、《内部审计规定》、《非公开信息知情人保密制度》、《信息披露管理制度》、《印章管理指针》、《外来文件管理指针》、《独立董事年报制度》、《审计委员会工作规程》等规章制度及办法。
今年以来公司还修订了《内幕信息知情人员报备制度》，制订了《公司会计师事务所选聘制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《外部信息使用人管理制度》，进一步完善了公司内控制度体系。
公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会，并且按照董事会要求，及时召开各委员会会议。
公司设有专职的内部监察部门，负责评价公司内部控制的完整性和有效性，并检查内部控制的执行情况。
通过法人治理相关制度、体制等的设置和建立，同时结合公司内部的相关运行指针和控制制度，目前公司规范治理的规章制度符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。
公司将继续按照相关法规及上级监管部门的要求不断完善内部控制制度，确保公司各环节良性运转，规范工作。
我公司内部控制组织架构如下：二、重点控制公司没有控股子公司，在报告期内没有对外担保、募集资金、重大投资活动。
（1）公司关联交易的内部控制情况公司关联交易遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公正、公开的原则，没有损害公司和其他股东的利益。
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湖北三环股份有限公司
2009年度内部控制自我评价报告
根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，公司董事会及董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司2009年度内部控制的建立和运行情况进行
了全面检查，并对公司2009年度内部控制情况进行了自我评价：
一、公司内部控制情况综述
公司自上市以来，严格按照有关法律、行政法规、部门规章的规定，建立了规范化的公司治理结构，并不断加以完善。
公司根据行业特点和自身业务情况设立了符合公司经营管理需要的
组织机构，合理设置部门和岗位，科学划分职责和权限，形成了各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内部控制体系，并指导下属控股子公司按照有关法律法规规范内部治理。
（一）内部控制组织架构
公司股东大会是公司最高权力机构，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权；公司董事会是公司的决策机构，对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权，董事会下设审计、薪酬与考核、战略、提名四个专业委员会，其中独立董事担任审计、薪酬与考核、提名三个专业委员会的召集人，涉及专业的事项首先要经过专业委员会通过然后再提交董事
会审议，以利于独立董事更好地发挥作用；公司监事会是公司监督机构，对股东大会负责，对公司财务和高管履职情况进行检查监督；由董事会聘请并对董事会负责的总经理、副总经理、总会计师等经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业日常经营管理工作；公司通过派驻董事、监事，对控股子公司进行有效控制。
（二）内部控制制度建立健全情况
公司依据国家相关法律法规，同时根据公司实际情况建立了适合公司经营发展需要的内部控制制度，并不断加以完善。
公司目前的内部控制制度包括以《公司章程》和“三会”运作为主线的公司治理内部控制制度，包括“三会”议事规则、关联交易管理制度、募集资金使用管理制度、重大信息内部报告制度、财务管理制度等，比较健全的制度确保了公司有效的运转。
（三）内部审计部门设立情况
公司设有审计部，配备了5名工作人员，其中高级审计师2名，审计部负责公司内部审计工作，并对内部控制制度执行情况进行检查监督，确保公司各项内部控制制度得以贯彻落实。
（四）2009 年为建立和完善内部控制所进行的重要活动
1、进一步细化和明确了董事会专门委员会的职责；借鉴其它公司的经验，进一步优化董事会各专门委员会的运作程序，从运作机制上保证专门委员会作用的发挥；注重发挥独立董事的作用，有计划安排他们对公司财务、人力资源、审计等方面的管理进行研究，充分发挥外部专家资源优势，使董事会的决策更加科
学、高效；
2、报告期内，公司重新修订了公司《章程》，明确了现金分红政策。
通过上述一系列活动，促进了公司规范运作，公司法人治理结构进一步完善。
二、重点控制活动
（一）对控股子公司的内部控制情况
1．控股子公司及持股比例
公司名称 持股比例
湖北三环专用汽车有限公司 100%
湖北三环汉阳特种汽车有限公司 70%
湖北三环车桥有限公司 74.67%
湖北三环锻造有限公司 80%
湖北三环锻压设备有限公司 51%
武汉飞亚汽车工程塑料有限公司 75%
湖北三环汽车方向机有限公司 90% 2．对控股子公司的控制情况
公司通过参加控股子公司股东大会及向控股子公司派驻董事、监事，对子公司进行有效的控制和监督。
通过每季度对控股子公司经营层的业绩质询，及时了解控股子公司的生产经营情况及存在的问题。
通过定期取得控股子公司的月度、季度、半年度及年度财务报告，及时了解控股子公司的财务状况及盈利水平。
2009年度，未发现控股子公司有违反《上市公司内部控制指引》的情形发生。
（二）关联交易的内部控制情况
公司制定了《关联交易管理制度》，在《公司章程》、《股东大会议事规则》和《董事会议事规则》中详细划分了公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定了关联交易事项的审批程序和关联人回避表决制度。
董事会审议关联交易事项时关联董事进行了回避。
公司股东大会审议关联交易事项时，关联股东亦回避表决。
2009年度，公司日常经营性关联交易及重大资产重组中涉及的关联交易，其审批程序合规，定价公允合理，符合公司生产经营和发展的需要，没有损害公司和股东的利益。
（三）对外担保的内部控制情况
公司在《公司章程》、《股东大会议事规则》和《董事会议事规则》中明确规定了公司股东大会、董事会关于对外担保的审批权限。
公司制定了《对外担保决策制度》，对对外担保的审批程序及日常管理等事项进行了详细规定。
（四）募集资金使用内部控制情况
公司制定了《募集资金使用管理制度》，对募集资金的使用、管理和监督等作了明确的规定。
2009年，公司未募集资金,亦无2009年之前募集资金的使用延续到2009年内的情况。
（五）重大投资的内部控制情况
公司在《公司章程》中明确规定了股东大会、董事会的重大投资审批权限。
公司制定了《对外投资管理制度》，对投资决策、执行、监督检查等进行了详细的规定。
（六）信息披露的内部控制情况
公司制订了《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《接待和推广工作制度》等一系列与信息披露相关的控制制度。
董事长是公司信息披露的第一责任人，董事会秘书为直接责任人，董事会办公室是信息披露事务的日常管理部门。
2009年，公司内部信息管理和对外信息披露严格按照有关法律法规和公司内部制度进行，内部信息传递顺畅、及时，进行信息披露能够平等对待全体投资者，并保证信息披露的真实、完整、准确。
三、内部控制中的问题及整改计划
（一）内部控制中尚存在的问题
总体上来看，公司内部控制是比较健全和有效的，但仍存在一些薄弱环节，主要表现在：
1、在控制制度建设方面：虽然目前公司的制度体系比较健全，但部分管理制度制订不够细化，可操作性有待进一步加强。
2、在控制制度执行方面：公司对内部控制制度执行的力度不够，对某些业务的控制执行不完全到位。
（二）改进和完善内部控制制度措施
公司按照中国证监会的有关规定及《上市公司内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》的相关要求，逐步加强内部控
制机制和内部控制制度建设，已建立起一套较为完善的内部控制管理体系，涵盖了公司管理经营的各个层面。
随着外部环境的变化、公司业务的发展和管理要求的提高，结合相关法律法规的具体要求，公司将不断修订和完善内控制度，以达到强化风险管理，推动管理创新，保障公司持续、健康、快速的发展。
具体措施包括：进一步完善公司法人治理结构，提高公司规范治理水平，加强董事会下设各专门委员会的建设和运作，进一步提升公司的科学决策能力和风险防范能力；加强培训工作，通过组织公司董事、监事、高级管理人员以及全体员工参加内控相关制度的培训学习，树立风险防范意识，培育良好企业精神和内部控制文化，加强内控规范意识，提高内部控制的执行效力；加强公司内部控制，优化业务和管理流程，持续规范运作，根据《企业内部控制基本规范》及其细则，进一步修订和完善各项内控制度，定期和不定期地对公司及控股子公司的制度执行情况进行检查，保障公司内控制度的建立健全和有效实施；强化内控制度的执行力，充分发挥审计委员会的监督职能，通过进一步强化内部审计的监督评价职能，定期或不定期的对公司内控制度的执行情况进行检查，以加强内部控制对公司的整体管控能力，完善经营管理监督体系，提升防范和控制内部风险的能力和水平；为进一步提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，强化信息披露责任意识，提高年报信息披露质量和透明度，根据中国证监会《关于做好上市公司 2009 年年度报告及相关工作的公告》（证监会公告[2009]34号）等相关规定，公司将进一步完
善内控制度，制订《外部信息使用人管理制度》和《年报信息披露重大差错责任追究制度》。
四、对内部控制情况的总体评价
公司建立了比较健全的、合理的内部控制制度,能满足日常生产经营及公司进一步发展的需要。
公司尤其对关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露的内部控制严格、充分、有效，切实控制了风险，保证了公司经营管理的正常进行，维护了股东的权益。
公司目前的内部控制体系符合国家有关的法律法规和公司的实际情况，随着公司的发展，公司将进一步完善内部控制制度，落实制度的执行，使内控制度全面发挥作用。
湖北三环股份有限公司
二〇一〇年三月十三日。