2020年证券从业资格考试试题及答案：证券交易(全真第四套)

2020年证券从业资格考试试题及答案：证券交易(全真第四套)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有一个选项符合题目要求。

请将准确选项的代码填入括号内)1．我国证券市场的建立始于（）。

A．1984年B．1986年C．1990年D．1992年2．下列选项中，（）不属于证券交易必须遵循的原则。

A．公开原则B．公平原则C．自愿原则D．公正原则3．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加一定的手续费，就能够得出基金的申购价格和赎回价格。

A．负债净值B．资产净值C．负债总值D．资产总值4．回购交易通常在（）交易中使用。

A．远期B．现货C．债券D．股票5．提升市场透明度是增强证券市场（）的重要措施。

A．有效性B．稳定性C．安全性D．流动性6．证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）内作出是否同意接纳为会员的决定。

A．7个工作日B．15个工作日C．20个工作日D．30个工作日7．投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。

A．开户B．申报C．成交D．委托8．当前，我国A股账户不可用于买卖（）。

A．B股B．人民币普通股票C．债券D．上市基金9．客户发出委托指令的形式不能是（）。

A．网上委托B．当面口头委托C．电话自动委托D．传真委托10．在（）的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A．全价交易B．市价交易C．净价交易D．买卖价交易11．下列关于连续竞价的说法，错误的是（）。

A．能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B．在无撤单的情况下，委托当日有效C．开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D．上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价12．佣金费用的组成部分不包括（）。

A．证券公司经纪佣金B．证券交易所手续费C．证券登记结算机构变更股权登记费D．证券交易监管费13．2020年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，理应缴纳的印花税为（）元。

A．0B．200C．500D．1 00014．关于股票交易特别处理，下列表述中准确的是（）。

A．股票实施特别处理后，日涨跌幅限制均为10%B．股票实施特别处理后，日涨跌幅限制均为5%C．股票实施特别处理后，日涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施特别处理后，日涨幅限制为10%，跌幅限制为5%15．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（）。

A．最后一笔交易成交价B．最后3分钟集合竞价产生的价格C．最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)D．最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)16．证券（）后，行情信息中无该证券的信息。

A．停牌B．复牌C．摘牌D．挂牌17．当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照（）的原则确定平仓顺序。

A．后买先卖B．即买即卖C．成交价格低者先卖D．成交价格高者先卖18．下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。

A．提供证券资产管理B．提升证券投资的收益C．提供信息服务D．防止股价波动19．中国证监会明确要求证券公司在（）年全面实施客户交易结算资金第三方存管。

A．2007B．2008C．2009D．202020．境内法人投资者申请查询其证券账户时，不需提交的材料是（）。

A．法定代表人的有效身份证明文件复印件B．法定代表人授权委托书C．主要股东授权委托书D．法定代表人证明书21．投资者教育的渠道不包括（）。

A．客服中心B．模拟训练C．交易委托系统D．公司网站22．在证券经纪业务营销活动中，（）是客户招揽的保证。

A．品牌B．目标市场与营销渠道选择C．客户关系建立D．客户促成23．造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是（）。

A．地理因素B．人口因素C．心理因素D．行为因素24．证券公司诱使客户实行不必要的证券交易，应承担（）的法律责任。

A．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款C．责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任D．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款25．股票上网发行资金申购中（）理应向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

A．证券登记结算机构B．证券交易所C．主承销商D．发行人26．根据相关规定，（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

A．证券交易所B．配股主承销商C．中国证监会D．中国结算公司27．上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（）的整数倍。

A．100份B．10份C．1 000份D．1份28．某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为（）股。

A．8 000B．8 300C．8 330D．8 33329．证券公司申请从事代办股份转让服务业务，理应符合的条件之一是具有（）家以上的营业部，并且布局合理。

A．10B．15C．20D．2530．证券公司申请介绍业务资格，理应全资拥有或者控股一家期货公司。

或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

A．1B．2C．6D．1231．下列各项不属于证券自营业务的投资范围的是（）。

A．权证B．金融期货C．证券投资基金D．债券32．证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。

A．50%B．100%C．200%D．500%33．下列交易活动不属于内幕交易的是（）。

A．某非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券B．某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券C．某非内幕人员利用市场上的谣言买卖证券D．某上市公司的顾问在实行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票34．专设自营账户的意义不包括（）。

A．完善了证券公司内部监控机制B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C．对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用D．有利于提升自营业务的收益35．下列（）不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。

A．资产管理业务人员具有证券业从业资格B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C．净资本符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定D．根据经审计的财务报表出具净资本计算表36．下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中，错误的是（）。

A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务D．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产实行经营运作37．单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构相关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。

A．1%B．3%C．5%D．10%38．证券公司从事定向资产管理业务，理应与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。

定向资产管理合同理应包括（）制定的合同必备条款。

A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．商务部39．集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司理应聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划实行（）。

A．审计B．稽核C．验资D．评估40．证券公司理应至少每（）个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。

对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

A．1B．2C．3D．4 41．证券公司理应在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A．1 5个工作日内B．20个工作日内C．10个工作日内D．5个工作日内42．根据国务院《证券公司监督管理条例》的规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所实行的证券交易中，（）向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相对应担保物的经营活动。

A．证券公司B．商业银行C．中国结算公司D．保险公司43．融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A．董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构B．业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构C．业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构D．业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会44．客户申请展开融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。

A．住址证明B．客户具有支配权的资产证明C．融资融券担保品证明D．已在营业部开立的客户信用证券账户45．个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（）。

A．填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议B．本人身份证明原件及复印件C．填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”D．加盖银行章的专用于信用交易的银行账户46．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，当客户的维持担保比例低于（）时，证券公司理应通知客户在约定的期限内追加担保物。

A．130%B．140%C．150%D．160%47．从事转融通业务及相关活动应遵循的原则不包括（）。

A．平等B．强制C．公平D．诚实信用48．除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）。

A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月49．证券金融公司理应制定转融通业务合同标准格式，报（）备案。

A．证券公司B．银行C．证券交易所D．证监会50．债券市场买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括（）。

A．有利于提升利率风险B．有利于合理确定债券和资金的价格C．有利于金融市场的流动性管理D．有利于债券交易方式的创新51．在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，下列说法中错误的是（）。

A．国债买断式回购交易按照资金账户实行申报B．融券方申报“卖出”C．交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者D．融资方和融券方在回购到期日闭市前都能够实行不履约申报52．标准券折算率是指（）的比率。