华泰联合证券VI手册_部分2
华泰产品介绍
风险收益 基金组合产品的收益取决于产品管理人所选基金 的市场表现，而基金的表现取决于基金管理人的选股 和择时能力以及国内证券市场状况等多种因素。因此 该类产品的投资者仍需承担市场波动带来的风险，只 是由于该类产品对基金进行了组合，其风险一般来说 会小于单只基金的风险，其收益以高于市场上所有基 金的平均收益为目标。该产品的风险级别为橙色。
产品示例 华泰联合证券开发的分档式可转债理财产品主 要投资于分离交易可转债的公司债和权证部分，并 积极参与分离债一级市场的申购及新股申购。 产品受益人分为优先档（优先受益人）和进取档 （一般受益人）。对优先档客户实现有限保本收益， 优先档客户将可获得当年基准收益外加固定比例的 超额收益，而进取档客户则享受余下的所有收益。 如果整个组合投资亏损或者未达到优先档客户的基 准收益，则由进取档客户的资产来补足优先档客户 的本金损失和未实现的基准收益。
安全型债券理财产品
产品简介 由华泰联合证券专业管理团队为客户精选期限中 长期国债、有担保的企业债和公司债、资产证券化产 品中的风险级别最小的A档产品等固定收益产品，通 过二级市场操作以及持有到期等多种手段为客户实现 一定流动性保证下的资产增值。 目标客户 风险厌恶程度较高，对固定收益市场有一定了解 的客户。 风险收益 该类产品的收益依赖于国内宏观经济形势、债券 市场状况、投资经理的专业水平等多种因素，但经过 专业团队的管理，产品的预期收益应高于银行可比利 率和货币市场基金可比收益率。产品风险级别绿色。
高收益型债券理财产品
产品简介 华泰联合证券专业管理团队将充分考察债券发 行主体的信用等级，利用市场定价与实际信用水平 之间的差异，为客户精选无担保的企业债和公司债 以及资产证券化产品中风险较高的B、C档次级债等 固定收益产品，并适当参与可转债交易，通过二级 市场操作以及持有到期等多种手段为客户实现较高 收益。 目标客户： 对信用市场有一定了解，能够承受 一定风险的固定收益投资者。 风险收益 该类产品的收益依赖于债券发行主体的信用水平， 产品的预期收益应高于传统的债券理财产品，但由 于信用风险客观存在，因此产品的风险级别为黄色。
VIS手册清单 1
品牌标志-logo/中文/英文-标志创意说明
标志墨稿
标志墨稿数值/方格坐标制图-logo/中文/英文
标志材质浮雕效果-logo/中文/英文
1、企业标识设计 标志标准化制图-logo/中文/英文
标志数值/方格坐标制图-logo/中文/英文
★ ★ ★ ★ ★ ★
★★★ ★★★ ★★★ ★★★ ★★★
★★★
牙线、牙签（包）
1、标志在形象门 订餐卡 店使用规范 预留位置卡
桌牌
打火机
打包袋
手提袋
名片/店卡
会员卡
营业提示语（营业中/休息中挂牌）的应用
收银机画面的应用
小票单底图的应用
店内服务员服装（春秋/冬季）
5、员工服装、服 饰规范
工作胸牌
5、基本要素组合 规范
品牌标志组合的错误应用多种模式
品牌Slogan标准字
品牌Slogan标准字数值/方格坐标制图
品牌Slogan标准字与品牌标志（logo/中文/英文）组合
品牌Slogan标准字基本要素禁止应用多种模式
品牌卡通形象创意说明
品牌卡通形象标准形象
5、卡通形象标准 品牌卡通形象标准比例方格坐标制图 等多种组合 品牌卡通形象标准颜色
色彩搭配组合专用表
企业全称中文字体（印刷制作等）
企业全称中文字体数值/方格坐标制图
企业简称中文字体数值/方格坐标制图
企业全称英文字体
3、企业标准字体 企业简称英文字体 企业全称英文字体数值/方格坐标制图
企业简称英文字体数值/方格坐标制图
企业全称中英文字体组合
企业全称中英文字体组合数值/方格坐标制图
公司中英文专用字体规范
华泰联合证券投行简介(12月更新改)页PPT文档
行
多种融资服务
华泰紫金投资有限责任公司
直接投资
华泰证券和华泰联合证券均设立直投资源 开发部，由其对项目进行考察、分析和跟 踪，并推荐至紫金投资，最终完成投资；
若项目不符合华泰紫金投资标准，我们将 会推荐给众多合作PE机构
4
精英的团队+全面的服务产品
华泰联合证券拥有国内领先的投行业务团队
华泰联合证券提供全面的投资银行产品和服务
广泛的市场资源
公司在过去中积累了广泛的市 场资源，包括各个行业的客户 资源，业内的优秀中介机构资 源，各类各级监管机构、主管 部门的资源，商业银行、信托 机构、PE、创投等多类筹融资 资源；这些丰富的市场资源将 有机会从多个维度帮助客户成 功上市
政策的准确把握
华泰联合证券与证监会拥有良 好、长期的沟通机制，同时与 交易所、国资委、商务部门、 环保部门等其他监管部门建立 了密切联系，熟知各部门审核 流程、监管体系
公司是中国证监会批准的首批全国性大型综合类券商。2019年2月，公司通过了规范类券商的评审。 2019年2月，公司大股东华泰证券上市，为公司的发展带来新的动力和机遇。
上海 北京 深圳
华泰联合证券
证券的发行承销 企业重组、收购、兼并
公司财务顾问 证券投资咨询 证券经纪业务 中国证监会批准的其他业务
上市公司公开发行证券 （包括增发、配股、可转债） 上市公司向特定对象发行证券
固定收益证券的发行与承销 固定收益证券的销售和交易 固定收益证券研究及投资咨询
5
完整的大投行体系构架
前端
华泰联合证券打
项
造与国际接轨的完整大
目 开
拓
投行体系，中端以资本
市场部为依托开展发行
华泰证券专业版-快捷键使用说明
网上交易系统（专业版Ⅱ）快捷键对照一览表快捷键调用画面快捷键调用画面0+Enter 沪深指数报价51~58+Enter 自定义板块51~58报价00+Enter 沪深领先指数Ctrl+F6 大字报价03+Enter(F3) 上证领先XKT+Enter 星空图04+Enter(F4) 深证领先Ctrl+T 超级盘口1+Enter 上海Ａ股行情报价90+Enter 多窗看盘2+Enter 上海Ｂ股行情报价91+Enter 主力大单3+Enter 深圳Ａ股行情报价92+Enter 阶段统计4+Enter 深圳Ｂ股行情报价93+Enter 强弱分析5+Enter 上海债券行情报价94+Enter 板块分析6+Enter 深圳债券行情报价95+Enter 指标排行7+Enter 上海基金行情报价41+Enter 股本结构8+Enter 深圳基金行情报价42+Enter 财务数据9+Enter 香港证券行情报价43+Enter 财务指标002+Enter 中小企业行情报价44+Enter 基金周报60+Enter 沪深Ａ股涨幅排名45+Enter 股东变化61+Enter 上海Ａ股涨幅排名700+Enter 期货行情报价62+Enter 上海Ｂ股涨幅排名800+Enter 外汇行情报价63+Enter 深圳Ａ股涨幅排名[行情报价]切换键64+Enter 深圳Ｂ股涨幅排名Enter(双击) 分时走势65+Enter 上海债券涨幅排名Ctrl+4 四股分时同列66+Enter 深圳债券涨幅排名Ctrl+9 九股分时同列67+Enter 上海基金涨幅排名Ctrl+6 十六股分时同列68+Enter 深圳基金涨幅排名→向右移动列69+Enter 香港证券涨幅排名←向左移动列602+Enter 中小企业涨幅排名01+Enter(F1) 成交明细71+Enter 上证新闻02+Enter(F2) 价量分布72+Enter 深证新闻07+Enter(F7) 个股全景73+Enter 券商信息10+Enter(F10) 公司资讯80+Enter 沪深Ａ股综合排名11+Enter(F11) 基本资料81+Enter 上海Ａ股综合排名Ctrl+F8 多周期图82+Enter 上海Ｂ股综合排名Ctrl+D 大盘对照83+Enter 深圳Ａ股综合排名Ctrl+L 两股对比84+Enter 深圳Ｂ股综合排名[分时走势]切换键85+Enter 上海债券综合排名Enter(双击) 技术分析86+Enter 深圳债券综合排名05+Enter(F5) 技术分析87+Enter 上海基金综合排名01+Enter(F1) 成交明细88+Enter 深圳基金综合排名02+Enter(F2) 价量分布89+Enter 香港证券综合排名07+Enter(F7) 个股全景06+Enter(F6) 自选报价10+Enter(F10) 公司资讯006+Enter 自选同列11+Enter(F11) 基本资料快捷键调用画面快捷键调用画面Ctrl+F8 多周期图SPACE 鼠标当前位置信息地雷内容Ctrl+F11 财务图示↓缩小K线Ctrl+D 大盘对照↑放大K线Ctrl+L 两股对比Ctrl+→光标快速右移10个周期Ctrl+4 四股分时同列Ctrl+←光标快速左移10个周期Ctrl+9 九股分时同列Ctrl+Alt+→光标快速右移30个周期Ctrl+6 十六股分时同列Ctrl+Alt+←光标快速左移30个周期Ctrl+Z 缩放右侧单元表Shift+←\→锁定光标位置右\左移K线↓增加连续多日分时Shift+PageUP 锁定光标时间轴位置向上翻页↑减少连续多日分时Shift+PageDown 锁定光标时间轴位置向下翻页+、- 切换右侧功能标签Ctrl+PageDown 向下翻页时向主站重请求数据右键选择区域区间统计Home、End 切换技术指标标签(无光标时) [技术分析]切换键+、- 切换右侧功能标签Enter 行情报价*、/ 切换右侧功能标签上一层标签Ctrl+Enter 历史分时(K线窗口) 右键选择区域区间统计或放大K线左键双击历史分时(K线窗口) D+Enter 日K线05+Enter(F5) 分时走势W+Enter 周K线01+Enter(F1) 历史成交MO+Enter 月K线07+Enter(F7) 个股全景S+Enter 季K线08+Enter(F8) 切换分析周期Y+Enter 年K线10+Enter(F10) 公司资讯其他快捷键11+Enter(F11) 基本资料Esc 返回上一画面Ctrl+F8 多周期图Backspace 返回上一画面Ctrl+F11 财务图示Insert 加入自选股Ctrl+L 两股对比Delete 从自选股中删除Ctrl+Q 向前复权Ctrl+A 自动翻页Ctrl+B 向后复权Ctrl+F 公式管理器Ctrl+4 四股K线Ctrl+G 股灵通Ctrl+9 九股K线Ctrl+H 查看港股关联代码Ctrl+6 十六股K线Ctrl+K 查看快捷键列表Ctrl+Z 缩放右侧单元表Ctrl+M 输出到图片Alt+1 一图组合Ctrl+N 新建Alt+2 二图组合Ctrl+R 查看所属板块Alt+3 三图组合Ctrl+S 保存页面Alt+4 四图组合Ctrl+W 全屏显示Alt+5 五图组合空格键调出信息地雷内容Alt+6 六图组合Scroll Lock 锁定主图光标时间轴M1+Enter 1分钟K线Alt+Z 快速隐藏(默认)M5+Enter 5分钟K线F12 委托下单M15+Enter 15分钟K线Ctrl+F12 期货下单(或港股下单) M3+Enter 30分钟K线Shift＋F1 这是什么？(跟随帮助) M6+Enter 60分钟K线Alt+F4 退出程序。
证券行业操作手册
证券行业操作手册【证券行业操作手册】一、市场分析与研究在证券行业中，市场分析与研究是非常重要的一环，它扮演着预测和评估股票、债券和其他金融产品表现的关键角色。
以下是一些最常用的市场分析工具和方法：1. 技术分析：技术分析主要基于市场历史数据，通过研究股票价格、成交量和其他相关数据的走势进行预测。
常用的技术分析工具包括趋势线、移动平均线、相对强弱指标等。
2. 基本面分析：基本面分析侧重于分析公司的财务状况、行业发展趋势和宏观经济因素对市场的影响。
投资者常常会研究公司的财务报表、分析行业竞争力和评估宏观经济指标来做出决策。
3. 经济周期分析：经济周期分析是考察不同经济周期对证券市场的影响。
投资者可以通过分析经济指标（如GDP增长率、就业数据、消费者信心指数等）来判断经济当前所处的周期，并对股票的涨跌趋势有所了解。
二、证券交易策略在证券交易中，制定合理的交易策略是取得成功的重要因素之一。
以下是一些常见的证券交易策略：1. 趋势交易：趋势交易策略基于市场中存在的长期或短期趋势，即在股票价格上升或下降期间进行交易。
这种策略可以通过技术分析工具来确定股票的趋势并制定买卖策略。
2. 价值投资：价值投资策略依赖于对股票的估值，即低估值的股票往往会具有较高的回报潜力。
投资者可以通过分析公司的财务状况、行业竞争力和市场估值等因素来选择具有投资价值的股票。
3. 事件驱动：事件驱动策略是通过利用公司内部或外部事件对股票价格产生影响的机会来实现交易的策略。
这些事件可能包括收购、重组、法规变化等。
投资者需要了解相关事件的影响，并在适当的时机进行交易。
三、风险管理风险管理在证券行业中扮演着至关重要的角色。
以下是一些重要的风险管理方法：1. 分散投资：分散投资是通过将资金投资于不同的资产类别、行业和地区来降低投资组合的风险。
这样即使某个部分表现不佳，其他部分也可以平衡投资组合的回报。
2. 止损策略：止损是指在股票价格下跌到一定程度时出售股票，以避免进一步的损失。
华泰联合证券执行管理系统需求说明(1)
华泰联合证券执行管理系统业务需求目标：建立支撑公司战略执行和控制的IT管理平台，以保障公司战略规划和目标的达成，提升公司整体的执行能力和运营效率。
实现公司执行体系的统一管理，统一公司管理架构、统一业务规则管理、统一流程管理、统一经营分析指标管理和统一知识管理。
一、系统平台需求：1、规则管理平台需求：定位：通过业务规则管理量化公司各项管理要求，为业务部门提供有效的业务规则管理平台，以快速应对市场变化。
授权管理、合规风控点控制、业务规则管理均为规则平台的量化管理范畴。
（1）规则全生命周期覆盖：提供整个规则周期的支持，如规则的创建，规则的模拟测试，规则的部署，规则的版本管理，规则调用的监控等等操作（2）规则的定义：快速简易的实现规则的元数据级定义，实现供业务部门使用的友好的用户界面，直接进行增、删、改操作。
支持规则与其他系统的数据交互；支持直接从OFFICE等日常工具批量导入规则。
（3）规则的封装：开发并封装包含复杂逻辑、嵌套调用其他规则的规则包。
（4）规则运行监控和管理：能统对规则运行数据进行监控与分析，发现规则调用瓶颈，支持将规则定义逐步从项目移交到归口的业务和IT部门。
（5）规则版本控制：是实现规则的多版本管理和应用，在流程过程中变更规则，能区分新旧规则，使旧流程实例采用旧规则，新流程实例采用新规则。
（6）规则的安全性：为规则平台的使用提供完备的用户认证、授权与加密等安全能力，支持角色的规则访问权限定义。
（7）流程化管理：实现规则的权限、版本的流程化控制。
多版本应用。
（10）规则的解析与展现：实现规则的元数据级定义，能通过系统自动解析出能表达规则之间调用嵌套逻辑和层级关系的规则树，也可以通过手工定义该规则树，最终通过web界面展现。
2、流程管理平台需求：定位：使流程体系成为各类管理思想的执行载体。
建立公司级的流程管理平台，成为公司内部跨业务系统协同的“神经中枢”。
（1）流程全生命周期覆盖：实现业务流程的建模、模拟、组件设计、部署、监控和绩效分析的全生命周期管理。
华泰证券业务培训资料
华泰证券业务培训资料——业务解答范例开户1—1开户需带什么证件？境内A股：个人：本人有效居民身份证及复印件，与开户营业部有第三方存管业务的银行借记卡。
法人：（1）企业法人营业执照或注册登记证书及复印件，只提供复印件的，复印件上应当加盖法人公章并注明与原件一致（2）法定代表人证明书与法定代表人授权委托书(法定代表人签字并加盖法人公章)（3）法定代表人身份证明文件（4）被授权人身份证明文件及复印件（5）预留法人银行账户及印鉴卡开户时间：交易时间内，上午9：30—11：30，下午1：00—3：00。
开立A股股东账户手续费：1—2军官证是否可开户?目前只有本人持中华人民共和国身份证方可开立沪深股东账户，军官证不再是开股东账户的有效证件。
几年前用军官证开立的股东账户，在账户清理中有问题的，需按要求注销；账户清理没有问题的，目前仍可继续使用。
1—3 我原来在其他证券公司的，想转到华泰来，怎么办？首先客户需带上身份证、沪深股东帐户卡至原开户营业部申请办理转户手续。
沪市撤消指定交易，深市若有股票办理转托管手续，请客户先确定要转入华泰哪家营业部，确认该营业部深圳A股的托管席位号（若无深市股票则不需要办理转托管），把帐户上的资金余额转入指定的存管银行后，取消三方存管对应关系。
随后客户带上身份证、沪深股东帐户卡、银行借记卡到华泰营业部办理开户手续。
（三方存管银行：工行、农行、中行、建行、交行、招行、兴业银行、浦发银行、民生银行、深发展）1－4 B股如何办理开户手续？境内个人投资者业务流程：（1）凭本人有效身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入券商在同城、同行的B股保证金账户。
境内商业银行应当向境内居民个人出具进账凭证单，并向证券经营机构出具对账单；（2）凭本人有效身份证明和本人进账凭证单到证券经营机构开立B股资金账户，开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元或7800港元；（3）凭刚开立的B股资金账户，到该证券经营机构申请开立B股股票账户，开户费可从进账单金额中扣取。
华泰联合证券投行简介(12月更新改)精品PPT课件
INVESTMENT BANK
第一节 华泰联合证券介绍
2
华泰联合证券——锐意进取的全牌照券商
华泰联合证券有限责任公司成立于1997年，注册资本10亿元，总资产280亿元。公司注册地址在深圳，在北京、 上海设有业务分支机构。华泰联合证券投资银行业务、经纪业务、并购业务、债券业务、研究业务等主要业务排名 均居业内前列。
政策的准确把握
华泰联合证券与证监会拥有良 好、长期的沟通机制，同时与 交易所、国资委、商务部门、 环保部门等其他监管部门建立 了密切联系，熟知各部门审核 流程、监管体系
国内领先的并购业务
公司并购业务按交易数量排名第 一、部门核心人员从事并购业务 十余年，行业涉及IT、地产、医 药等多个行业，业务类型囊括收 购、重组、私募融资、破产重整、 行业整合等众多类型，可帮助成 功上市后的企业最快速底发展壮 大
固定收益证券的发行与承销 固定收益证券的销售和交易 固定收益证券研究及投资咨询
5
完整的大投行体系构架
前端
华泰联合证券打
项
造与国际接轨的完整大
目 开
拓
投行体系，中端以资本
市场部为依托开展发行
公
项
司
目
定价工作，后端以研究、
客 户
运客 户
维
护
值最大化而作出卓越贡
▪ 集合华泰证券、华泰联合证券和两家基金 管理公司的多年研究积淀，我们力求进一 步理解和提升客户内在价值
证券
期货
▪ 多年的商品期货业务经验使我们能够为客 户量身定制保值计划，以控制风险、锁定 利润
▪ 在华泰证券集团统一协调下，我们将能够
借助商业银行的资源为客户提供流动资金
基 金
证券行业操作手册
证券行业操作手册第1章：证券行业概述 (4)1.1 证券行业定义 (4)1.2 证券行业分类 (4)1.3 证券行业发展趋势 (4)第2章：证券公司组织架构 (4)2.1 公司治理结构 (4)2.2 业务部门设置 (4)2.3 管理部门设置 (4)第3章：证券公司业务操作流程 (4)3.1 股票发行与承销 (4)3.2 证券交易与经纪业务 (4)3.3 资产管理业务 (4)第4章：风险管理与内部控制 (4)4.1 风险管理概述 (4)4.2 内部控制制度 (4)4.3 风险评估与监控 (5)第5章：财务与会计操作 (5)5.1 财务管理概述 (5)5.2 会计制度与操作 (5)5.3 财务报告与分析 (5)第6章：人力资源管理与培训 (5)6.1 员工招聘与选拔 (5)6.2 员工培训与发展 (5)6.3 员工激励与考核 (5)第7章：合规与法律法规 (5)7.1 证券行业法律法规体系 (5)7.2 合规管理概述 (5)7.3 合规风险防范 (5)第8章：信息技术与系统安全 (5)8.1 信息技术概述 (5)8.2 系统安全与维护 (5)8.3 信息安全风险管理 (5)第9章：客户服务与市场营销 (5)9.1 客户服务概述 (5)9.2 市场营销策略 (5)9.3 客户关系管理 (5)第10章：证券公司内部控制评价 (5)10.1 内部控制评价概述 (5)10.2 内部控制评价方法 (5)10.3 内部控制评价结果应用 (5)第11章：证券公司合规风险监测与预警 (5)11.1 合规风险监测概述 (5)11.2 合规风险预警机制 (5)11.3 合规风险应对策略 (5)第12章：证券行业创新发展与未来趋势 (6)12.1 创新发展概述 (6)12.2 金融科技在证券行业的应用 (6)12.3 证券行业未来发展趋势 (6)第1章：证券行业概述 (6)1.1 证券行业定义 (6)1.2 证券行业分类 (6)1.2.1 证券发行与承销 (6)1.2.2 证券交易与经纪 (6)1.2.3 证券投资与资产管理 (6)1.2.4 证券研究与服务 (6)1.3 证券行业发展趋势 (6)1.3.1 专业化 (6)1.3.2 差异化 (6)1.3.3 特色化 (7)1.3.4 摸索多元化非方向性投资模式 (7)1.3.5 强化风险管理 (7)第二章：证券公司组织架构 (7)2.1 公司治理结构 (7)2.2 业务部门设置 (7)2.3 管理部门设置 (8)第3章：证券公司业务操作流程 (8)3.1 股票发行与承销 (8)3.1.1 项目筛选与评估 (8)3.1.2 签订承销协议 (8)3.1.3 制作发行文件 (9)3.1.4 股票发行与上市 (9)3.2 证券交易与经纪业务 (9)3.2.1 开户与资质审核 (9)3.2.2 交易指令接收与执行 (9)3.2.3 交易结算与风险管理 (9)3.2.4 投资咨询与财富管理 (9)3.3 资产管理业务 (9)3.3.1 资产配置 (9)3.3.2 产品研发与销售 (9)3.3.3 投资管理 (9)3.3.4 服务与维护 (10)第四章：风险管理与内部控制 (10)4.1 风险管理概述 (10)4.2 内部控制制度 (10)4.3 风险评估与监控 (10)第五章：财务与会计操作 (11)5.1 财务管理概述 (11)5.1.1 财务管理的概念 (11)5.1.2 财务管理的目标 (11)5.1.3 财务管理的内容 (12)5.2 会计制度与操作 (12)5.2.1 会计制度的基本内容 (12)5.2.2 会计操作的具体流程 (12)5.3 财务报告与分析 (13)5.3.1 财务报告的种类及编制 (13)5.3.2 财务分析方法及运用 (13)第6章：人力资源管理与培训 (14)6.1 员工招聘与选拔 (14)6.1.1 分析招聘需求 (14)6.1.2 制定招聘计划 (14)6.1.3 发布招聘信息 (14)6.1.4 筛选简历 (14)6.1.5 面试与选拔 (14)6.1.6 录用与入职 (14)6.2 员工培训与发展 (14)6.2.1 培训需求分析 (15)6.2.2 制定培训计划 (15)6.2.3 培训实施 (15)6.2.4 培训评估 (15)6.2.5 员工职业发展 (15)6.3 员工激励与考核 (15)6.3.1 制定激励政策 (15)6.3.2 设立考核标准 (15)6.3.3 考核实施 (15)6.3.4 激励措施落实 (15)6.3.5 持续优化激励与考核体系 (15)第7章：合规与法律法规 (15)7.1 证券行业法律法规体系 (15)7.1.1 法律法规的构成 (15)7.1.2 法律法规的作用 (16)7.2 合规管理概述 (16)7.2.1 合规管理的定义 (16)7.2.2 合规管理的目的 (16)7.2.3 合规管理的内容 (16)7.3 合规风险防范 (17)7.3.1 合规风险的定义 (17)7.3.2 合规风险的类型 (17)7.3.3 合规风险防范措施 (17)第8章：信息技术与系统安全 (17)8.1 信息技术概述 (17)8.2 系统安全与维护 (18)8.3 信息安全风险管理 (18)第9章：客户服务与市场营销 (19)9.1 客户服务概述 (19)9.2 市场营销策略 (19)9.3 客户关系管理 (20)第10章：证券公司内部控制评价 (20)10.1 内部控制评价概述 (20)10.2 内部控制评价方法 (21)10.3 内部控制评价结果应用 (21)第11章：证券公司合规风险监测与预警 (21)11.1 合规风险监测概述 (21)11.2 合规风险预警机制 (22)11.3 合规风险应对策略 (22)第12章：证券行业创新发展与未来趋势 (23)12.1 创新发展概述 (23)12.2 金融科技在证券行业的应用 (23)12.3 证券行业未来发展趋势 (24)第1章：证券行业概述1.1 证券行业定义1.2 证券行业分类1.3 证券行业发展趋势第2章：证券公司组织架构2.1 公司治理结构2.2 业务部门设置2.3 管理部门设置第3章：证券公司业务操作流程3.1 股票发行与承销3.2 证券交易与经纪业务3.3 资产管理业务第4章：风险管理与内部控制4.1 风险管理概述4.2 内部控制制度4.3 风险评估与监控第5章：财务与会计操作5.1 财务管理概述5.2 会计制度与操作5.3 财务报告与分析第6章：人力资源管理与培训6.1 员工招聘与选拔6.2 员工培训与发展6.3 员工激励与考核第7章：合规与法律法规7.1 证券行业法律法规体系7.2 合规管理概述7.3 合规风险防范第8章：信息技术与系统安全8.1 信息技术概述8.2 系统安全与维护8.3 信息安全风险管理第9章：客户服务与市场营销9.1 客户服务概述9.2 市场营销策略9.3 客户关系管理第10章：证券公司内部控制评价10.1 内部控制评价概述10.2 内部控制评价方法10.3 内部控制评价结果应用第11章：证券公司合规风险监测与预警11.1 合规风险监测概述11.2 合规风险预警机制11.3 合规风险应对策略第12章：证券行业创新发展与未来趋势12.1 创新发展概述12.2 金融科技在证券行业的应用12.3 证券行业未来发展趋势第1章：证券行业概述1.1 证券行业定义证券行业是指专门从事证券发行、交易、投资以及与之相关的中介服务活动的行业。
华泰联合投行业务(ppt 38页)
与 企 业 共 成 长 ， 提 升 企 业 价 值
3
目录
前言:华泰联合经营理念——与企业共成长 一．华泰联合概况 二．IPO保荐承销业务 三．新三板业务 四．私募股权融资顾问 五．财务顾问业务 六．管理咨询顾问业务 附录:过往案例
✓ 2010年，新财富最具影响 力研究机构第六名；
✓ 2010年，新财富本土最佳 研究团队第八名
重组 并购业务
华泰联合 证券
债券承销 业务
其他…
✓ 2010年，金尊奖——2010 杰出销售奖；
✓ 2010中国最佳业务创新证 券公司
✓ 2010中国最佳客户服务证 券公司
✓ 2009年度中国农业发展银 行金融债券优秀承销商
必不可少的一个部分，形成了卓越的品牌
。 投行业务支持总部2009年共完成33个项目的立项工作和25个项目的内核工作。
综合部
综合服务管理 监管机构沟通 投行员工管理
量身定制
华泰联合重视每一位客户，关注企业各个发展 阶段的需求。公司以资本市场服务为核心，为 企业提供上市发行和承销、新三板代办、私募 股权融资顾问、财务顾问、管理咨询等多种服 务，陪伴企业成长的各个阶段。
华泰联合投行体系拥有超过300名专业人员， 研究所积聚了来各行各业的精英人员。我们组 建专业的服务团队，深度研究各种与资本市场 、企业经营相关的重要问题，为企业提供高水 平、高质量、高附加值的专业意见和服务。
企业IPO上市的好处
➢ 股东价值最大化；
➢ 提升企业市场形象和影响力；
VI手册前言范例
VIS (视觉识别系统Visual Identity system)，是CIS系统的重要组成部分。
是将企业理念，企业文化，运用整体的传达系统，通过标准化，规范化的形式语言和系统化的视觉符号，传达给社会大众，具有突出企业个性，塑造企业形象的功能。
视觉识别系统手册，是以公司的经营理念及精神文化为指导而制定的标准徽标，标准字体，标准色彩的完善组合在企业管理与交往中的应用规范。
视觉识别手册通常分为基础系统和应用系统。
应用系统是个基本要素规范的延伸使用；包括办公事务用品，公关事务用品，交通工具等。
在各项实际应用中，除了考虑到功能性及经济实用性。
识别识别作为企业各部门准确实施的标准，全体员工有维护本企业整体形象的责任与义务，必须严格遵守。
敬告：
请在使用本手册前，认真阅读以下文字内容。
VIS手册是国家__________________的重要知识产权，________________________拥有其全部知识产权，未经本公司允许，任何单位和个人不得以任何方式使用手册内容。
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请注意准确使用。
华泰联合证券招股说明书
华泰联合证券招股说明书华泰联合证券成立于2007年，是一家以证券业务为主的综合性金融服务机构，总部位于中国上海。
公司主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理等。
华泰联合证券一直致力于为客户提供专业的金融服务，秉承“创新、稳健、共赢”的经营理念，努力成为中国金融市场领先的综合金融服务商。
华泰联合证券拥有雄厚的资本实力和丰富的市场经验，公司业务涵盖股票、债券、基金、期货等多个金融领域，为广大投资者提供全方位的金融产品和服务。
公司拥有一支高素质、专业化的团队，能够为客户提供优质的金融投资建议和保驾护航的服务。
在证券经纪业务方面，华泰联合证券致力于为客户提供高效、稳定的证券交易服务。
公司拥有先进的交易技术和强大的研究团队，能够为客户提供准确、及时的市场分析和交易建议。
同时，公司还提供各种类型的证券投资咨询服务，帮助客户理性投资、合理配置资产。
作为中国金融市场的中坚力量，华泰联合证券积极参与国内外市场的投资活动，为国内外客户提供优质的证券承销与保荐服务，推动中国资本市场的发展。
公司作为资本市场的参与者和监管对象，始终坚持依法合规的原则，积极参与行业协会和监管机构的合作，共同推动金融市场的稳健发展。
除了传统的证券业务外，华泰联合证券还积极布局新兴金融科技领域，通过科技创新和业务协同，提升金融服务的效率和质量。
公司加大科技投入，加快推进数字化转型，不断提升金融科技与金融业务的融合，为客户提供更加便捷、高效的金融服务。
在未来，华泰联合证券将继续秉承“专业、诚信、创新、稳健”的价值理念，不断完善公司治理结构，强化风险管理意识，提升服务质量和市场竞争力。
公司将积极顺应金融市场的发展变化，不断拓展业务领域，不断提升核心竞争力，成为中国金融市场的领先者和推动者。
与此同时，公司将积极践行社会责任，积极回报社会，推动金融市场的健康发展，促进金融市场的稳定和繁荣。
公司将以诚信经营为基础，以客户利益为中心，为客户创造持续稳定的价值，为国家经济发展做出积极贡献。
证券公司宣传手册
证券公司宣传手册
证券公司宣传手册通常包括以下内容：
1. 公司简介：介绍证券公司的背景、成立时间、注册资本等基本信息。
2. 业务范围：列举公司所提供的各类金融服务和产品，如证券交易、投资咨询、资产管理、融资融券等。
3. 专业团队：介绍公司的核心团队成员，包括研究员、投资经理、交易员等，强调其专业背景和经验。
4. 服务优势：突出公司在市场竞争中的优势，如独特的投资策略、强大的研究能力、精确的风险控制等。
5. 客户群体：描述公司的目标客户群体，并说明为他们提供的个性化服务和产品。
6. 业绩与荣誉：展示公司的过去业绩和获得的荣誉，如受到的评级、获奖情况、客户评价等。
7. 法律合规：说明公司遵守相关法律法规，如证监会的监管要求和规定。
8. 风险提示：提醒客户投资有风险，要求客户做好风险评估和充分了解产品特点。
9. 联系方式：提供公司的联系方式，包括电话、传真、电子邮件、网站等，方便客户与公司进行沟通。
10. 其他特色服务：介绍公司独有的服务或产品，如在线交易平台、手机APP等。
以上仅为一份典型的证券公司宣传手册的内容，具体手册的内容和形式可能会根据公司的需求和风格有所不同。
华泰证券使用帮助文档
华泰证券网上证券交易分析系统(专业版Ⅱ)使用帮助第一章系统介绍第一节功能简介一、优选主站，最快行情“华泰证券(专业版Ⅱ)”在全国各地具有很多行情主站，利用“优选主站”功能，用户就能选出此刻客户端到服务端状态最优的主站。
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二、资讯全面，形式多样“华泰证券(专业版Ⅱ)”是一个强大的资讯平台，能为投资者提供文本、超文本(HTML)、信息地雷、财务图示、紧急公告、滚动信息等多种形式的资讯信息，能同时提供多种不同的资讯产品(如大智慧资讯、巨灵资讯等)，能与华泰证券网站紧密衔接，向用户提供华泰证券网的各种资讯。
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并可以在上市公司之间、板块之间做各种比较、计算，还配以丰富的说明，让以前没有财务分析经验的投资者轻松地掌握这种新的强大的工具。
六、个性复权，简单方便“华泰证券(专业版Ⅱ)”不仅提供向前、向后两种复权方式。
还有“个性复权”只用输入一个时间，我们将以这一天的价格为基准对前后历次除权做复权。
另外可以选择时间段复权，即仅对某段时间内的除权做复权。
七、智能选股，一显身手“华泰证券(专业版Ⅱ)”有简单易用的“智能选股”，用户只用在需要的被选条件前面打勾即可轻松选股。
华泰证券软件使用法,部分)
1.华泰联合证券V6客户端快捷键分为四种数字键：比如1，61，81，10，91等点系列键：比如.101，.201，.301 (909)功能键：比如F1，F2... 空格键，减号键，TAB等组合键：比如Ctrl+V，Alt+1，Ctrl+Z等1).Ctrl+V 切换前复权与还原 Ctrl+B切换后复权与还原2).在分时图或分析图界面下，使用Ctrl+W进行本屏的区间统计3).Ctrl+M 按当前的股票集合进入多股界面4).Ctrl+R 所属析块5).Ctrl+D 系统设置6).Ctrl+Z 加入到板块 Shift+Ctrl+Z 从板块中删除7).在分时图或分析图界面下，Ctrl+O 叠加股票，Ctrl+G 删除叠加8).Ctrl+J 进入主力大单，再按Ctrl+J 退回9).Ctr+F进入公式编辑器10).Shift+F10 进入基本权息资料界面11).在有信息地雷的画面，按Shift+回车键进入信息地雷12).Ctrl+1，Ctrl+2显隐功能树和辅助区 Ctrl+3，Ctrl+4显隐工具栏和状态栏13).Ctrl+L显隐右边信息区(也可以敲 .6)14). 快速排名点系列键 .202至.22615). 热门板块分析点系列键 .40016).如果有自定义的版面，使用点系列键 .001至.09917).使用减号键“ - ”来启动或停止“自动换页”18).在走势图或分析图画面，使用加号键“ + ”来切换右下角的内容，Shift+加号键反向切换19).在报价界面和报表界面，使用空格键打开股票集合的菜单等，使用]或[键切换各分类20).深证100 快捷键：100 上证180 快捷键：180 沪深300 快捷键：30021).在财经资讯和信息地雷浏览过程中，可以连续按回车键或连续双击鼠标来快速切换标题区和内容区22).新版本支持16(信息地雷)，18(股改信息)，19(投资日记)23).画线工具：Alt+F1224).条件选股 .905或按Ctrl+T 定制选股 .906 智能选股 .907 综合选股 .90925).Ctrl+P 全屏和非全屏的切换全屏显示画面更清爽干净26). 快捷键 67，87 全市场的涨幅排名和综合排名27).Atl+数字键的用途：在走势图画面，切换多日分时图;在分析图画面，切换子窗口个数28).TAB的用途：在行情报价画面，切换行情信息和财务信息，在分时图画面，切换上下午半场，在分析图画面，叠加或删除叠加均线29).中括号键“ [ ”“ ] ”的用途：在行情报价画面，分类股票切换；在分析图用于轮换周期。
VI手册基本内容
VI⼿册基本内容益⽲堂奶茶店，消费⼈群主要是15-35岁之间的时尚年轻⼈⽇式风格1、精细风格（⾼科技）、卡通风格、和风设计、传统⽂化、极简设计等等现有品牌：DQ冰雪皇后、许留⼭、满记甜品、COCO都可奶茶、快乐柠檬、泡沫剧、找茶等，⽹上相关品牌也⽐较多！益⽲堂、消费⼈群主要是15-35岁之间的时尚年轻⼈（⽇式休闲餐厅）秀⽟红茶馆、绿茵阁、半秋⼭、荷花亭等寿司、拉⾯、茶等根据VI⼿册的内容⼀套相对完整的VI视觉识别系统（同学之间不要相同）企业形象视觉识别系统（VI）基础系统：1、企业标志(1)企业标志彩⾊稿及标志创意说明(2)标志反⽩效果图(3)标志标准化制图(4)标志⽅格坐标制图(5)标志安全区域限定(6)公司与下属产业标志⾊彩区分(7)标志特定⾊彩效果展⽰2、企业标准字体(1)企业全称中⽂字体(2)企业简称中⽂字体(3)企业全称中⽂字体⽅格坐标制图(4)企业简称中⽂字体⽅格坐标制图(5)企业全称英⽂字体(6)企业简称英⽂字体(7)企业全称英⽂字体⽅格坐标制图(8)企业简称英⽂字体⽅格坐标制图3、企业标准⾊(1)企业标准⾊(印刷⾊标)(2)辅助⾊系列(3)标准⾊⾊卡(4)下属产业⾊彩识别(5)⾊彩搭配组合专⽤表(2)吉祥物⽴体效果图(3)吉祥物基本动态造型(4)吉祥物展开使⽤规范5、企业辅助图形(1)象征图形彩⾊稿(单元图形)(2)象征图形延展效果稿(3)象征图形使⽤规范(4)象征图形组合规范6、企业专⽤印刷字体设定(1)中⽂专⽤印刷体(2) 英⽂专⽤印刷体7、基本要素组合规范(1)标志与标准字组合模式(2)标志与辅助图形组合模式(3)标志与吉祥物组合模式(4)标志与标准字、辅助图形、吉祥物组合多种模式(5)基本要素禁⽌组合模式应⽤系统：1、办公事务⽤品设计(1)名⽚：⾼级主管名⽚中级主管名⽚⼀般员⼯名⽚(宣传品) (2)信封：国内信封国际信封航空信封⼤信袋(3)信笺：国内信笺国际信笺便笺(4)传真纸(5)薪资袋(6)⼯作证(7)出⼊证(8)⼯作记事(9)⽂件夹(10)职位牌(11)公⽂袋(14)批⽰签呈(15)请假单(16)名⽚盒(17)名⽚座(18)办公桌标识牌(19)圆珠笔(20)及时帖标签(21)企业徵章(22)财产编号牌(23)培训证书(24)财务报表：借⽀单估价单⼊帐单出帐单等票据类(25)其他2、旗帜类设计(1)公司旗帜(2)直式⽴旗(3)横式挂旗(4)桌旗(5)吊旗(6)促销⽤旗(7)庆典⽤旗(8)其他3、公共关系赠品设计(1)贺卡(2)请柬邀请函(3)礼⾦袋(4)礼品⼿提袋(5)钥匙牌(6)挂历(7)台历(8)⽇历卡(9)企业宣传卡(10)企业介绍宣传册(11)鲜花袋4、员⼯服装服饰规范(分夏装、春秋装)(1)主管⼈员⼯作服(⽩领男装)A 西装礼装B ⽩领衬⾐C 领带领带夹(2)主管⼈员⼯作服(⽩领⼥装)A 裙装B 西式礼装C 领花胸饰(3)男服务⽣⼯作服A 西装B 蓝领衬⾐C 马甲(4)⼥服务⽣⼯作服A 裙装B 西装C 胸饰胸花(5)男性车间⼯作服(6)⼥性车间⼯作服(7)男性店员⼯作服(8)⼥性店员⼯作服(9)男性厨师⼯作服(10)⼥性厨师⼯作服(11)保安⼈员⼯作服A 礼装B 领花C 佩饰D 臂章E ⼿套(12)圆领衫T恤衫(13)⽪带(14)男性运动装(15)⼥性运动装(18)安全帽(19)⼯作帽(20)⾬具(21)其他5、企业车体外观设计(1)⼩轿车外观设计(2)⾯包车外观设计(3)运输货车外观设计(4)集装箱运输车外观设计(5)其他6、办公环境识别设计(1)公司机构平⾯图(2)接待台及背景板(3)董事长室背景板(4)正副总经理室背景板(5)部门门牌(6)总区域指⽰看板(7)会客间看板(8)布告栏(9)办公楼⾛廊处理(10)⼤门⼊⼝设计(11)导向牌(12)其他7、企业⼴告宣传规范(1)海报版式规范(2)⼤型路牌版式规范(3)灯箱⼴告规范(4)霓虹灯⼴告规范(5)公交车体⼴告规范(6)报纸⼴告版式规范(7)杂志⼴告规范(8)T恤衫⼴告(9)横竖条幅⼴告8、企业商品包装设计(1)包装纸(2)包装纸袋(3)包装塑胶带(4)包装纸盒(5)商品销售包装(6)商品销售系列包装(7)⾼档礼品包装(8)商品⼤件组合包装(9)重⼤民俗节⽇商品销售包装(10)便于携带外出商品⼩包装(11)企业主导商品与配套商品组合包装(12)商品中件运输包装(13)商品⼤件运输包装(14)商品运输包装封条(15)其他9、标识符号系统(企业专⽤形式)(1)导向符号(2)禁⽌吸烟符号(3)男⼥洗⼿间(4)停车场符号(5)楼梯符号(6)电梯符号(7)防⽕符号(8)安全门符号(9)垃圾箱符号(10)问询台符号(11)董事长室(12)总经理室(13)副总经理室(14)会议室(15)市场营销部(16)财务部(19)微机室(20)综合服务部(21)其他。
ⅴCp模式2
ⅴCp模式2
最终，与市场的智慧和判断相比，其他观点毫无意义。
让市场的力量而不是你的个人意见，告诉你在哪里投放你的资金。
——Mark Minervini
关于股票的道和术，无数励志在股票市场成功的人都在孜孜以求。
无数大师著书立说以探讨，很多真正的大师都是求道不求术，而普通人还是很喜欢交易技术。
因为无论我们怎么看待市场，制定交易计划，交易系统，如何认识强势股，如何提升自己的价值观，建立自己的交易信念，最后都要落实在具体操作上，如何买？如何卖？如何识别强势股？
因为技术的不确定性和价值投资对技术分析买在“高点“的不理解。
一部分人有过分强调技术图形的走势，而忽视了股票上涨的逻辑不是涨而是强。
利用技术指标工具，发现牛股，在结合价值信息或基本面重大价值，寻找牛股。
如图，讲述的是VCP波动收缩模式下的买点。
图三讲供求关系，最小阻力位。
$综艺股份(SH600770)$ $天神娱乐(SZ002354)$ 是否符合买点？Vcp模式把传统八浪理论的一浪和二浪合并，在把买点确定在二浪结束时买入，买强不买低，对我改善抄底习惯有很大帮助。
和波浪理论一样，这里的买点一样有失败的可能，所以交易系统里的交易规则一样实用。
今天开始模拟组合验证胜率和盈亏幅度，不追求牛股的情况下能否获得很好的收益。
交易计划1:综艺股份买入10%仓位，止损下跌8%
交易计划2：天神娱乐买入仓位10%,止损8%。
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营业网点名片应用示例
注：名片背面内容仅供参考，网点可根据业务需求自行组织文字。
替换文字信息
代用名 经理
市场部
９５５１３
中英文信纸尺寸： ２１０ｍｍ×２８５ｍｍ 便签尺寸：１２０ｍｍ×１２０ｍｍ
２１０ｍｍ
２８５ｍｍ
规格：５４ｍｍ × ８６ｍｍ 材质：ＰＶＣ透明皮套、ＡＢＳ塑料卡、数据存储芯片、标准色丝印吊绳。 色彩：标准色：Ｃ：０ Ｍ：１００ Ｙ：１００ Ｋ：０
员工工作吊牌规范
３０
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４．２Ｘ ０．２Ｘ ０．６５Ｘ ０．１５Ｘ
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３８Biblioteka ９４０华泰联合证券有限责任公司
华泰联合证券
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公司总部部门 人员名片示例
代用名 副总经理
替换文字信息
综合管理部
地址:中国深圳市深南东路5047号发展银行大厦10层 电话:(86-755) 传真:(86-755) 手机: 邮编: 邮箱: 网址:
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ｄａｉｙｏｎｇ ｍｉｎｇ
Ｇｅｎｅｒａｌ Ｍａｎａｇｅｒ Ｄｅｐｔ
Ｄｅｐｕｔｙ Ｇｅｎｅｒａｌ Ｍａｎａｇｅｒ
Add:10/F.,Development Bank Duilding,No.5047 Shennan Dong Road ,Shenzhen,China 518001 Tel:(86-755) Fax:(86-755) Mobile: E-mail: Http: