企业QHSE管理手册样本

QHSE管理文件
JT/SC-2012（D版）
质量/环境/职业健康安全/HSE管理手册
依据
GB/T19001-2008 idt ISO 9001：2008
编制GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004
GB/T28001-2011
Q/
Q/
编制：
审核：
批准：
分发号：
受控状态：
2012年07月01日发布2012年07月01日实施
目录
01发布令
本公司按照GB/T19001-2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》、中石化企业标准Q/和中石油企业标准Q/，结合本公司的实际，组织编写了XXXX石油设备制造集团有限公司《QHSE管理手册》。

经审核，符合GB/T19001-2008 、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011、Q/SHS 和Q/标准要求，适宜本公司综合管理体系的运行，现正式予以发布。

本手册及其所引用的管理体系文件是指导本公司质量、环境和职业健康安全管理活动的法规性、纲领性文件，全体员工必须贯彻执行，以保证本公司产品质量、环境和职业健康安全绩效稳步提高，使本公司获取最佳经济效益和社会效益。

本管理手册于2012年07月01日发布。

本管理手册于2012年07月01日实施。

总经理：
2012年07月01日
02任命书
一、为全面贯彻本公司管理方针，实现本公司的质量、环境和职业健康安全目标，建立、实施、完善管理体系，特任命同志为管理者代表，全面负责本公司管理体系有效运行的管理工作。

其职责如下：
a) 根据GB/T19001-2008 、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011、Q/SHS
和Q/标准的要求，对本公司的管理体系进行策划，确保管理体系的
过程得到建立、实施和保持；
b) 向总经理报告管理体系的业绩，并提出改进的需求；
c) 提高组织内部全体员工满足顾客要求的质量意识及积极参与环境
和职责健康安全管理的意识；
d) 代表本公司就管理体系有关事宜进行外部联络；
望全体员工服从领导，以确保质量、环境和职业健康安全管理体系
正确实施，并在本公司内所有岗位和运行范围执行各项要求。

e）作为安委会成员，代表安委会行使职业健康安全管理体系职责和义务。

二、根据实施GB/T28001-2011的需要，总经理决定同志为公司职业健康安全员工代表。

其职责为：
a) 代表员工参与和协商有关职业健康安全的活动；
b) 参与公司职业健康安全管理文件和制度的制定；
c) 协助公司了解员工和有关相关方的职业健康安全方面的反馈意见。

总经理：
2012年07月01日
03
质量/环境/职业健康/HSE安全方针
质量第一，顾客至上
持续改进，预防污染
安全为本，保障健康
遵纪守法，环境优良
XX产品，永创辉煌
质量目标
产品一次交检合格率98%
三年内顾客满意度达95％
其中2012年底达到93％
2013年底达到94％
2014年底达到95％
环境目标
厂（场）界噪声达标排放
废水达标排放
固体废弃物回收处置率100％
2015年前万元产值逐年降低电耗5℃
职业健康安全目标
重大事故为零
一般事故不超过1起/年
职业病发生率为零
特种作业人员持证上岗率为100%
总经理：
2012年07月01日
QHSE管理手册版次：D 修改码：1
04 综合管理体系组织结构图
总经理
HSE管理委员会管理者代表
质检部销
售
部
办
公
室
供
应
部
生
产
技
术
部
05 质量管理体系职能分配表—质量
职能部门体系要求管
理
层
办
公
室
生产技
术
部
销
售
部
供
应
部
质
检
部
4综合管理体系
总要求▲△△△△△文件要求▲△△△△总则▲△△△△△管理手册▲△△△△△文件控制△▲△△△△记录控制△▲△△△△5管理职责▲△△△△△资源提供▲△△△△△人力资源△▲△△△△基础设施△△▲△△△工作环境△△▲△△△产品实现的策划△△▲△△△与顾客有关的过程△△△▲△△设计和开发△△▲△△△采购△△△△▲△生产和服务提供的控制△△▲△△△生产和服务提供过程的确认△△▲△△△标识和可追溯性△△▲△▲▲顾客财产△△▲▲△△产品防护△△▲▲▲▲监视和测量设备的控制△△△△△▲总则▲△△△△△顾客满意△△△▲△△内部审核△▲△△△△过程的监视和测量△△▲△△△产品的监视和测量△△△△▲▲不合格品控制△△△△△▲数据分析△△△△△▲持续改进▲△△△△△纠正措施△▲△△△△预防措施△▲△△△△
管理体系职能分配表—健康、安全、环境
GB/T 24001-2004
GB/T
28001-2011
Q/SY Q/SHS 管理层办公室
生产技
术
部
销
售
部
质
检
部
供
应
部
4 EMS要求 4 OHS要素
5 HSE要求 3 HSE管理体系要素▲△△△△△总要求总要求 4 总要求▲△△△△△
环境方针
职业健康安全
方针
领导和承诺领导承诺、方针目标
和责任
总则
领导承诺
方针目标
责任
▲△△△△△健康、安全与环境方针▲△△△
△
△
策划策划策划▲△△△△△
环境因素危险源辩识、风
险评价和控制措
施的确定
对危害因素辨识、风险
评价和风险控制的策划
风险评价和隐患治
理
总则
风险评价
环境因素评价
隐患治理
△▲△△
△
△
法律法规和其他要求法律法规和其他
要求
法律、法规和其他要求△▲△△
△
△
目标、指标和方案目标管理方案目标和指标▲▲△△△△管理方案▲▲△△△△
资源、作用、职责和权限
1资源、作用、
职责、责任和权
限
组织结构和职责
组织机构、职责、资
源和文件控制
总则
组织机构
职责
培训
资金
物力
▲△△△△△管理者代表▲△△△△△
资源▲△△△△△
能力、培训和意识能力、培训和意
识
能力、培训和意识△▲△△
△
△
信息交流协商和沟通协商和沟通△▲△△△△文件文件文件△▲△△△△文件控制文件控制文件控制文件控制△▲△△△△
运行控制运行控制实施与运行装置（设施）设计和
建设
△▲▲△△△
设施完整性△▲▲△△△承包方和(或)供应方
承包商和供应商管
理
△△△△
△
▲顾客和产品△△▲▲△△社区和公共关系△▲△△△△作业许可△△▲△△△运行控制运行和维修△▲▲▲▲▲
变更管理
变更管理和应急管
理
△▲▲△△△
应急准备和响应
应急准备和响
应
应急准备和响应△▲▲△
△
△
监测和测量
绩效测量和监
视
绩效测量和监视△▲△△
△
△
检查
检查和纠正措
施
检查和纠正措施检查和监督△▲▲△
△
△
监测和测量
绩效测量和监
视
绩效测量和监视△▲△△
△
△
合规性评价合规性评价合规性评价△▲△△△△
不符合、纠正措施与预防措施事件调查、不符
合、纠正措施和
预防措施
不符合、纠正措施和预
防措施
△▲△△
△
△事故、事件报告、调查
和处理
事故处理和预防△▲△△
△
△
记录控制记录控制记录控制△▲△△△△
内部审核内部审核内部审核审核、评审和持续改
进△▲△△△△
管理评审管理评审管理评审▲△△△△△注：▲为主要责任△为配合责任
1 范围
总则
手册依据GB/T19001-2008 、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011、Q/和Q/标准，并结合本公司实际编制而成。

手册阐述了本公司的质量、环境和职业健康安全方针、目标，对公司质量、环境和职业健康安全管理体系的各个过程和要求做了具体的规定，目的是通过管理体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合适用的法律法规与顾客、员工及相关方要求，旨在增强顾客满意和降低或减少环境因素的不良影响及危险源的风险。

本手册向顾客等相关方和第三方认证机构证实本公司有能力稳定地提供资质范围内的、满足顾客要求和适用法律法规要求的产品；也证实本公司符合所声明的管理方针以及GB/T19001-2008 、GB/T24001-2004、GB/T28011-2001、Q/和Q/标准的要求。

手册是本公司综合管理体系运行的准则，文件规定与实际运作保持一致；随着内、外环境的变化，公司对管理体系进行调整时，应及时修订体系文件，并通过定期评审，确保其有效性、完整性和适应性。

对本手册的管理执行《文件控制程序》。

应用范围
本手册适用于我公司油气勘探、开发和生产测井资料的采集、处理、解释以及射孔、井壁取芯的全过程的控制等。

本管理手册符合GB/T19001-2008《质量管理体系要求》GB/T24001-2004《环境管理体系规范》GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》、中石化企业标准Q/和中石油企业标准Q/五个标准所有要求，无删减。

2 引用标准
GB/T19000-2008 idt ISO 9000：2005 质量管理体系基础和术语
GB/T19001-2008 idt ISO 9001：2008质量管理体系要求
GB/T24001-2004 idt ISO 14001：2004 环境管理体系要求及使用指南
GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求
Q/SHS 中石化企业标准
Q/ 中石油企业标准
国家及地方有关的法律、法规、标准
3 术语和定义
本手册采用GB/T19000-2008 《质量管理体系基础和术语》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》、中石化企业标准Q/SHS 和中石油企业标准Q/ 中规定的定义。

4 质量、环境和职业健康安全管理体系
总要求
为满足顾客和相关方要求，并争取超越顾客期望，保护环境，持续改进本公司的质量、环境和职业健康安全管理水平，公司对管理体系进行策划、识别并确定管理体系所需过程及其顺序和相互关系。

开展环境和职业健康安全初始状态评审，识别不同的过程中相应的环境因素和危险源，加强健康和变更管理，并对其进行评价，确定出重大环境因素和重大危险源。

本公司组织编制质量、环境和职业健康安全一体化管理手册、程序文件及相应的支持性文件，以确定有效控制过程的准则和方法，使质量、环境和职业健康安全管理实现规范化、标准化和程序化，确保产品符合要求，环境影响及安全风险得到有效控制。

提供所需的资源和信息，以支持管理体系过程的有效运行。

根据顾客、法律法规和公司的要求，确定管理目标、指标，并规定实现的方法。

本公司所有部门和人员按照管理体系文件要求管理、实施所有过程，确保管理体系正常有效运行。

通过对过程按要求进行必要的监督、检查和检验，获得足够的信息，并进行分析与评价，以实现过程的监视，同时对重要环境因素和危险源进行控制。

定期评价管理体系现状，通过内部审核和管理评审等对管理体系现状进行系统分析，发现存在的问题及不足之处，采取必要的措施，另外通过本公司的内部沟通、日常数据收集与分析、对不合格的纠正或预防措施的实施，确保管理体系的持续改进。

本公司在产品和服务提供过程中存在运输、热处理和理化试验外包过程，分别由相关责任部门依据《外包过程管理规定》进行控制。

文件要求
总则
本公司管理体系是依据GB/T19001-2008 、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011、Q/和Q/建立，是以GB/T19001-2008《质量管理体系要求》标准要求为主线，同时按照PDCE模式构成的一体化管理体系文件结构。

以GB/T19001-2008为主线的质量、环境、职业健康安全综合管理体系文件包括：a）形成文件的管理方针和管理目标；
b）综合管理手册；
c）程序文件（见附录1）；
d）必要的作业文件包括作业指导书、技术规范、准则和技术标准等。

（见附录2）；
e）必要的记录。

f）公司质量/环境/职业健康安全管理体系覆盖范围的描述，主要为公司业务范围内锅炉及压力容器的设计开发和制造。

管理体系文件可以是任何形式或类型的媒体（软盘、光盘、磁带等），内容要符合标准要求及本公司实际情况，如需引用时，应注明文件的来源及查询途径。

管理手册
本公司管理手册包括：
a) 管理体系的范围，包括删减GB/T19001-2008条款的说明及其理由；
b）对GB/T19001-2008 、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011、Q/和Q/标准条款的阐述；
c）对管理体系要求的程序文件的引用；
d）管理体系过程之间的相互作用的表述。

文件控制
编制并实施《文件控制程序》，有办公室进行控制管理。

文件控制应：
a) 文件发布前要得到批准，应有编制、审批、日期，以确保文件是充分和适宜的；
b）必要时对文件进行评审与更新，并再次得到批准；
c）确保文件更改与修订状态得到识别；
d）确保在使用处得到适用文件的有效版本，从现场撤出一切作废文件；
e）确保文件保持清晰、易于识别；
f）确保外来文件得到识别和标识，并控制其分发；
g）防止作废文件的非预期使用，对保留的作废文件应进行适当标识。

h) 凡对环境、职业健康安全管理体系有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有
关文件和资料的现行版本；
记录控制
为了证实公司的产品质量和健康、安全与环境表现符合要求，质量/环境/职业健康安全管理体系有效运行提供证据，公司对质量/环境/职业健康安全管理体系运行中形成的各种记录实施控制，执行《记录控制程序》，控制内容包括记录表格的编制、
填写、标识，贮存、保护、检索、保存期限和处置等。

a) 公司办公室对记录的编制进行审查和备案管理印制管理；
b) 记录由各主管部门按各自的管理需要进行设计编制；
c) 记录填写人对记录的真实性、准确性负责；
d) 记录数据要真实可靠，字迹工整、清晰，内容完整；
e) 记录应由填表人签字，注明填表日期，保存地点，保存时间，重要记录应有审核人签字确认；
f) 各归口管理部门负责记录的定期收集、记录的保管必须做到防盗、防火、防潮、防尘、防污染、防蛀，确保档案安全并可追溯。

相关文件
（1）《文件控制程序》
（2）《记录控制程序》
（3）《外包过程管理规定》
5 管理职责
管理承诺
总经理对建立、实施综合管理体系并持续改进其有效性做出承诺，通过以下职责的履行和活动的开展为其承诺提供证据。

a) 结合本公司实际与标准要求制订质量、环境和职业健康安全方针；
b) 依据方针以及公司的实际情况，制定目标和指标，并在所有部门分解落实相应
指标；
c) 通过会议、报告、文件等形式向全公司人员传达满足顾客和相关方要求以及相
关法律法规要求的重要性。

d) 实现对环境因素和危险源进行控制，持续改进环境和职业健康安全绩效。

e) 按规定时间进行管理评审，确保并持续改进体系的适宜性、充分性和有效性。

f) 确保提供实施和改进管理体系所需的适宜的人、机、料、法、环、测等资源。

以相关方为关注焦点
总经理要遵循并向全公司贯彻以顾客为关注焦点的原则，确保顾客、法律法规和员工等相关方的需求和期望得到确定，并将其转化为公司的要求，以达到顾客和相关方满意的目的。

通过对顾客和相关方满意度的调查和各种意见、抱怨的收集分析，识别确定顾客和相关方的需求和期望制定并实施相应的措施，确保满足顾客需求。

建立并实施文件化的程序，开展环境因素和危险源的识别、评价和控制，以确保环境因素及危险源处于受控状态。

确认重大环境因素和危险源，并在管理体系的目标中加以控制。

管理方针
总经理负责制订质量、环境和职业健康安全方针，并形成文件，制订原则是：a）适应本公司的实际情况；
b）满足标准/法律法规和顾客及相关方的要求；
c）要不断地改进管理体系的有效性；
d）方针是目标制订和评审的框架；
管理者代表负责通过培训、宣传等方式及时传达到公司全体员工，确保在公司内部得到充分沟通和理解。

当本公司的相关方有要求时，应确保将本公司的管理方针传达到相关方。

在每次管理评审时，对质量、环境和职业健康安全方针的实施情况及适宜性、充分性和有效性进行评审。

必要时，予以修订，经总经理批准后发布并重新传达和贯彻。

本公司方针见“03 管理方针、目标”。

管理目标、指标和管理方案
管理者代表组织各部门在充分考虑本公司实际情况并结合确定的重大环境因素及重大危险源的基础上制定与方针相适应的公司级质量、环境和职业健康安全目
标，以满足顾客的产品需求和实现本公司在环境绩效方面所要达到的目的。

其中环境和职业健康安全目标、指标的建立和评审应考虑：
a) 相关法律、法规和其他要求；
b) 本公司自身的特点及影响环境的重大环境因素和危险源；
c) 可选技术方案；
d) 经济上的可行性；
e) 其他运行和经营要求及相关方的关注程度。

根据公司级目标，办公室配合管理者代表采用分层展开的方式，组织各部门结合其职责制定相应的部门分解目标，包括目标的分解、量化及考核办法。

公司及各部门的质量、环境和职业健康安全目标详见《目标分解方案》。

目标应是可测量的，具有适宜的挑战性，并能够实现。

当环境因素和危险源发生变化时，应及时调整目标和指标。

目标每半年测量一次，办公室组织各部门的目标完成情况，并提出相应的改进要求。

依据重大环境因素及危险源、管理方针及目标，办公室制定《---管理方案》并贯彻落实，确保实现目标和指标。

《---管理方案》的内容包括：
a) 明确要实现的目标和指标；
b) 可行的技术措施；
c) 明确完成的时间和进度要求；
d) 明确责任部门。

当产品、活动或服务，目标和指标发生变化或所适用的法律法规有变化，以及管理方案在实施、监督、检查中发现不适宜时，办公室应及时对《--管理方案》进行必要修订。

公司制定、修订后的《--管理方案》应形成文件，管理者代表审核，总经理批准。

为保证《管理方案》的实施，总经理应保证落实所需的资源。

各部门负责各自范围
内的管理方案的实施，并将实施情况及时向办公室汇报。

管理体系策划
考虑到GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011、Q/和Q/管理体系的兼容或一体化，有利于减少管理体系建设的工作量，有利于减少三个管理体系要求之间的重复，避免做出不协调和相互矛盾的规定，因此本公司建立质量、环境和职业健康安全的一体化管理体系，以保证管理体系的协调、统一、有序，提高管理效能。

a）结合自身特点及顾客和相关方的要求，对管理体系进行策划，采取各种措施，不断完善管理体系，确保实现质量、环境和职业健康安全方针和目标，以及满
足GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011、Q/和Q/标准规定的要
求；
b）当本公司内部或外部发生重大变化时，如本公司的质量、环境和职业健康安全方针和目标重大调整、组织结构发生重大变化、资源配置或市场情况发生重大变化，应预先进行管理体系的更改策划，以确保管理体系的完整性。

环境因素识别、评价控制的策划
本公司以环境保护为关注焦点，建立并保持《环境因素识别、评价控制程序》，用来确定企业活动、产品、或服务中能够控制或可望对其施加影响的环境因素，对有可能对环境造成影响的因素加以控制。

办公室组织识别、评价环境因素，主要包括：
a) 识别环境因素主要应考虑三种时态（过去、现在、将来）、三种状态（正常、异常、紧急）七个方面（大气、水、固废、土地污染、资源和能源利用、噪声、其他等对局部地区或社会有影响的环境问题）。

b) 评审环境因素应考虑的主要内容有：
ⅰ) 明确适用的相关法律、法规以及其他要求；
ⅱ) 评价环境现状与上述要求的符合程度，包括污染物排放，化学品使用，能源、资源消耗情况等；
ⅲ) 环境因素识别和重要环境因素的确定；
ⅳ) 对以往不符合要求事件调查所取得反馈意见的评价，包括环境事故、环境处罚等调查；
ⅴ) 相关方提供的报告、记录等背景资料，包括环评报告、“三同时”验收报告等。

c) 识别环境因素主要包括两个方面：环境污染物，生态破坏与资源的合理利用和增强能力。

ⅰ) 组织在提供产品、服务和全部活动中可能存在的环境因素；
ⅱ) 当组织的活动、产品或服务有更改时可能带来新的环境因素；
ⅲ) 一个组织能够控制的和可能对其施加影响的环境因素。

d) 评价重要环境因素应考虑以下方面：
ⅰ) 法律、法规执行情况；
ⅱ) 发生紧急情况时可能需紧急支援；
ⅲ) 国家或世界卫生组织确定的对环境影响的因素；
ⅳ) 行业方针或惯例；
ⅴ) 相关方的投诉；
ⅵ) 资源和能源的利用；
ⅶ) 对未来的影响。

环境因素的评定结果由管理者代表审核，总经理批准。

e) 环境因素的更新
对环境因素的识别与评价每年度进行一次，必要时可随时更新。

对新产品、新项目开发由生产技术部按《设计和开发控制程序》的要求进行环境因素的识别、评价。

危险源辨识、风险评价和控制措施的确定
本公司以职业健康安全为关注焦点，建立并保持《危险源识别、风险评价和控制措施确定控制程序》对企业活动涉及的危险源进行辨识、风险评价和实施必要的控制措施，以持续降低职业健康安全风险。

办公室组织危险源辨识、风险评价和控制措施的确定。

危险源辨识、风险评价和控制措施确定是职业健康安全的核心主线，其过程和输出是整个职业健康安全管理体系的基础，作为一项主动的措施执行。

危险源辨识、风险评价和控制措施的确定包含下列内容：
a) 考虑常规、非常规活动，不仅针对正常的活动，而且还应针对周期性或临时性的活动（如车辆维护，仪器维修，接待来访，预防自然灾害等）；
b）人的行为、能力和其他因素；
c）已识别的源于工作场所外能够对工作场所内组织控制下的人员健康安全产生不利影响的危险源，如锅炉压力容器生产现场周围的危险源产生的危害；
d）在工作场所附近，由企业控制下的工作相关活动产生的危险源；
e) 所有进入工作场所的人员的活动，包括承包方人员、合同方人员和访问者等相关方的活动，以及使用外部提供的产品或服务所带来的危害和风险；
f) 工作场所内的设施、作业场所内所有的物料、设备造成的职业健康危害，包括过期、老化库存物料、装置和设备；
g) 进行危害辩识时，应考虑过去、现在、将来三种时态；正常、异常、紧急三种状态以及物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、意外坠落、坍塌、火药爆炸、化学性爆炸、物理性爆炸、中毒和窒息、其他伤害、等十五种类型；
h) 预防和纠正措施实施前对新的危险源的辩识、风险评价和控制措施；
i) 重要危险源辩识、风险评价方法：D=LEC法（D：风险值；L：发生事故的可能性大小；E：暴露于危险环境的频繁程度；C：发生事故产生的后果）。

《危险源识别、风险评价和控制措施确定控制程序》规定危险源辨识、风险评价和控制措施确定的方法，这些方法应：
a) 在范围、性质和时机方面进行界定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的；
b) 规定风险等级，识别可通过职业健康安全目标和职业健康安全管理方案所规定的措施来消除或控制的风险；
c) 与运行经验和所采取的控制措施的能力相适应；
d) 为确定设施要求，识别培训需要和（或）开展运行控制提供输入信息；
e) 规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。

考虑任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；
提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的制定并确定适当的控制措施；
c)对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、运行程序和工作组织设计时考虑与人的能力的适应性；
d）对变更管理，企业在变更前应识别企业内、职业健康安全管理体系中或组织活动中与该变更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险；
法律法规和其他要求
本公司建立并实施《法律法规及其他要求控制程序》，规定获得最新的法律、法规
和其他要求的渠道，并确保本公司在建立、实施和保持管理体系时，对适用的法律法
规和其他要求加以考虑。

办公室必须随时关注国家、地方法律、法规和其他要求的变化，及时收集最新版本的法律、法规和其他要求，建立并及时更新《法律法规目录清单》，经管理者代表
确认后发至各部门及在组织控制下工作的人员。