IATF16949 过程清单及对应条款、风险措施及质量目标

出 f)
8.5.3顾客或外部供方的
财产
8.2.1 顾客沟通 d）
1、公司经营计划 2、生产节拍要求 3、设备能力要求 4、新产品开发需要 5、老产品更改需要 6、设备设施改造要求 7、现有设备状况 8、相关的图纸资料 9、维修申请 10、工作环境和安全的要求 11、顾客特定要求 12、法律法规要求 13、顾客提供的设备
1.对客户的要求采 供部组织相关部门 进行识别 2.在确定与客户签 署合同前落实合同 评审事宜 3.顾客财产进行验 收和定期检查确认
1.合同评 审控制程 序 2.顾客供 方财产控 制程序 3.顾客特 殊要求控 制程序
别的要 求，重新 识别，采 取补救措 施，并与 顾客达成 一致。 与顾客确 认备用方
完成率≥96%
1.通讯系统 2.网络系统 3.打印机 4.车辆 5. 市场和行 业相关资料 3.顾客财产存 储环境
2.年销售额 (万元/年)≥ 60000 3.回款率≥ 96% 4.合同评审 及时率（1个 工作日内完 成）100%
5.顾客财产
损坏次数0次
11.得到保护的顾
客财产和知识产权
过程有效性
过程风险机遇
1.生产计划及变更 通知 2.采购计划
1.办公设施、 网络系统 2.环境设施
库存周转率 ≥2.0
★
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生产订单完成 率≥100%
1.生产计划编制
不合理，导致无
法按时交货，延 误产品交付 2.没有响应应急
一般风 险
计划，生产不能
准时完成计划
1.公司产能研究，
1.顾客投 诉及罚款
合理安排生产计划 销售人员每日全程 跟踪生产计划的进 度
按FIFO不符合客
1.交货产品不 户要求
良PPM≦4[汽 3.搬运和运输途
车]
中造成产品磕
2.交货产品不 碰，导致产品不
良率≦400[通 合格
讯] 2.客户投诉件 数(按月计）≤
4.将过期产品或 不合格品发给顾 客
一般风 险
3件
5.发货清单与实
3.交付产品及 物不符
时率100%
6.未满足顾客需
4.错、混料不 求顾客投诉未能
8.5.1.2 标准化作业
8.5.6 更改控制
8.5.6.1 更改的控制——
补充
7.5.3.2.2 工程规范
9.1.1.1 制造过程的监视
和测量
9.1.1.2 统计工具的确定
1.接收准则
2.项目计划
3.特殊特性清单
4.过程输入变量
5.过程流程图
6.PFMEA
7.控制计划
1.新产品按
1、新产品、新市场信息分析报告
9.1.2.1 顾客满意——补
充
1、顾客订单、发货通知 2、发货单 3、检测报告 4、产品储存、运输条件要求 5、顾客的包装、交付要求 6、完工的合格产品 7、顾客投诉 8、顾客服务需求 9、顾客退回产品、特殊通知 10、顾客拜访报告 11、客户满意度调查方案
1.成品出厂记录单 、材质声明、MSDS 报告 2.送货单 3.及时准确交付顾 客的产品 4.适宜的防护、保 存良好、包装完好 、标识明确的产品 5.对帐单 6.收款发票 7.8D报告 8.安装.保修记录 9.服务报告 10.顾客满意评价 报告和改进措施
格率≥98% 2.标识不清，导
1.顾客投 验证记录，监控不 序
★
2.制程不良率 ≤1200 3.出货检验批 次合格率≥ 99.9%
致混料
3.没有按要求进 行更改控制，顾 客投诉
一般风 险
4.过程运行环境
诉及罚款 良率指标，及时采 2.顾客供
2.制造成 用纠正预防措施 方财产控
本增加 2.产品执行批次和 制程序
效率（结果 有效性（策划 对应的质量目
与资源） 结果相关）
标
风险机遇
风险机遇应对措施
风险机 遇等级
潜在后果
采取措施
过程控制 文件
应急方案
★
★
针对未识
/
1.客户要求识别
不完整
2.合同未能确保
在满足要求的情 况下签署合同。 3.顾客财产未做
一般风 险
验证，丢失、损
坏或个人信息流
出
1.顾客投 诉及罚款 2.取消应 有订单 3.取消应 有项目 4.导致质 量问题， 影响交付
11、所使用材料的要求
告
零部件
5.新品治具
12、变更要求
17.样品承认书及
、自动化样
13、标杆技术指标
PPAP文件
品按时交样
18.批准的供应商
达成率≥95%
PPAP
19.策划更改控制
20.设计和开发更
改控制
21.保密协议
22.事态升级
1.风险没有有效
控制
2.过程验证不充
分
1.产品质
★
3.需要重复交样
2.合同订单评审记 录 3.合同、订单更改 记录 4.开发协议、销售 合同、订单、报价 单 5.客户档案 6.确定的顾客要求 、产品要求、产品 和过程HSF要求、 法律法规要求 7.顾客指定的特殊 特性 8.新项目制造可行 性分析 9.顾客财产清单 10.顾客提供财产 验证报告、财产标 识
1.产品销售
通知 2.采购计划 3.生产日报表 4.满足合同/订单 要求的合格产品 5.产品和过程记录 6.变更确认记录 7.应急计划的实施 8.符合要求的工作 环境 9.标识和状态明确 的产品 11.产品的可追溯
2.合格的工装
夹具.量检具
3.合格的材料
4.具有资格的
员工
5.标识.搬运
工具.防护用 具.包装材料 6.办公设施.
营销中心
8.2.3.1.1 产品和服务要 求的评审——补充
8.2.3.1.2顾客指定的特
殊特性
8.2.3.1.3组织制造可行
性
8.2.3.2
8.2.4产品和服务要求的
更改
8.5.3顾客或外部供方的
财产
8.2.1 顾客沟通 d）
对应顾 客特殊
要求
过程基本要素 过程输入
过程的输出
资源
过程绩效指 标
1.新产品.新市场
1.办公电脑、 内外部网络系 统 2.办公电话 3.传真机 4.打印机 5.打包机 6.快递公司、 运输公司 7.叉车/行车 8.FIFO库存系 统 9.服务工具 10.退货测试 分析设备
1.客户满意 度≥96分 2.客诉处理 有效性率 100% 3.客户HSF满 意度100%
★
★
1.不能按时交付
2.交付的产品未
8.作业指导书
时交样达成
2、图纸及技术规范
9.工艺平面布置图
率≥95%
3、开发协议、样件订单
10.能力研究
1.公用设施. 2.新项目客
4、确定的顾客要求、法律法规要求 、HSF环保要 11.产能分析
电脑及制图软 诉件数(按月
求、安全性能要求
12.维护计划
件
计）≤1
5、顾客指定的特殊特性
13.过程批准的接 2.传真机 3.关键项目
6、新项目制造可行性分析 7、客户样品
收准则
3.打印机 开发成功率
14.产品安全特性 4.网络系统 100%
/
8、类似产品开发资料和经验
的控制
5.实验室 4.新产品开
9、标杆技术指标
15.阶段评审
6.试生产设备 发及时率≥
10、量具与性能测试所需要的设备要求
16.检验和试验报 7.原辅材料、 82%
8.7.1.5 返修产品的控制
4.4.1.2 产品安全
8.5.3顾客或外部供方的
财产
8.2.1 顾客沟通 d）
1.生产计划及变更 1.加工设备
1、产能分析 2、 产品信息（产品图纸/工艺图纸/CP/检验/作业 指导书/顾客特定要求/产品安全要求/HSF要求） 3、变更需求 4、安全生产要求及适宜的条件 5. 产品标识、包装、搬运、贮存、防护要求 6、 应急计划(劳动力短缺、关键设备故障、公用 设施中断、材料短缺、产品退回) 7、顾客、法规要求 8、可追溯性要求 9、顾客提供的材料、产品、工装、模夹、检具、 设备、知识产权、顾客个人信息、顾客的场所
1.产品防 护程序 2.顾客服 务和满意 度控制程 序
对手对比
1、紧急交 付方案 2、增加对 顾客的走 访，解决 投诉和服 务需求
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7.1.1总则（资源）
7.1.3基础设施
7.1.3.1 工厂、设施及设
备策划
S1
设备设 施管理
企划中心
8.5.1.5 8.3.5.2
全面生产维护 制造过程设计输
生产效率≥ 98%
网络系统.
7.劳动防护用
品.清洁用具
8.环境设施
★
性的实现
9.标识牌.标
12.追溯性记录 签.流程单
13.得到保护的顾 10.专用红框.
客供方财产
号码章
1.没有进行作业
准备验证，特殊
过程没有控制，
不良率过高，
1.保留作业准备验 1.生产运
1.首件检验合 HSF产品污染
证记录.特殊过程 行控制程
8.5.6.1.1 过程控制的临
时更改
6.1.2.3应急计划
C4
制造过 程
8.2.1 顾客沟通 e) 事业部 9.1.1.1制造过程的监视
和测量
7.1.4过程运行环境
7.1.4.1 过程操作的环境
——补充
10.2.4 防错
8.5.2标识和可追溯性
8.5.2.1 标识和可追溯性
——补充
8.7.1.4 返工产品的控制
量先期策 划程序 2.生产件 批准控制 程序 3.工程变 更控制程 序 4.产品安 全性控制
与顾客协 商，采取 备选方案
上转移产品安全
程序
要求
8.未落实保密协
议
8.5.1.7 生产排程
C3
生产计 划
事业部
6.1.2.3应急计划 8.2.1 顾客沟通 e)
1、订单及订单更改要求通知
2、库存状况、顾客的安全库存要求 3、 应急计划(劳动力短缺、关键设备故障、公用 设施中断、材料短缺、产品退回)
案
4.4.1.2 产品安全
6.1.2.1 风险分析
6.1.2.2 预防措施
7.1.3.1 工厂、设施及设
备策划
8.1 运行策划和控制
8.1.1 运行策划和控制—
—补充
8.1.2 保密
C2
产品设 计和开 发过程
项目部
8.3 产品和服务的设计和 开发 8.4.3.1 外部供方的信息 ——补充
8.5.1.1 控制计划
信息分析报告
1、销售合同、来电/函订单 2、顾客变更要求 3、适用的法律法规要求 4、行业通用要求 5、顾客规定的要求、产品HSF要求（包括交付及交 付后的活动） 6、规定的用途或已知的预期用途所必需的要求 8、环境要求 9、特性识别 10、质量管理体系要求 11、生产能力 12、采购周期 13、库存 14、供应商交付能力 15、经营计划/营销战略 16、市场调查 17、竞争对手数据、顾客样品需求 18、顾客提供的材料、产品、工装、模夹检具、设 备、知识产权、顾客个人信息、顾客的场所
8.5.4 防护
8.5.4.1 防护——补充
8.2.1 顾客沟通 c）
8.5.1 生产和服务提供的
控制
C5
交付和 服务
8.5.5 交付后的活动 营销中心 8.5.5.1 服务信息的反馈
8.5.5.2 与顾客的服务协
议
10.2.5 保修管理体系
10.2.6 顾客投诉和使用
现场失效试验分析
9.1.2顾客满意
3.生产停 标识管理
3.产品防
顿，进行 3.开展应急计划培 护程序
与顾客协 商，委外 加工、批 次排查
4.报废金额占 差，发生安全事
安全整改 训
4.标识和
产值比≤0.2% 故
4.加强环境管理的 可追溯性
5.发生质量或安
监督检查
控制程序
全相关不符合的
情况时，无法实
现追溯
8.5.1 生产和服务提供的
控制
良次数0有效解决来自7.调查数据不能反映真实的顾客
满意状况
1.产品准时交货率
1.顾客投 诉及罚款 2.物流成 本增加 3.顾客满 意度低， 没有改 进，导致 客户订单 减少甚至 丢掉订单 4.管理层 对顾客满 意度判定 失误
指标监控 2.成品出货检验， 与运输公司签订质 量索赔协议 3.成品交付检验不 合格品，加注不合 格标记，及时撤出 成品库，发货检验 员增强复核责任 4.客户投诉登录台 账，专人负责处理 并及时回复客户， 保存相应证据 5.准确统计交付绩 效，按交付绩计算 满意度，并与竟争
1.生产计 划控制程 序
2.制定安全库存
与顾客协 商，委外 加工，批 次排查
8.5.1 生产和服务提供的
控制
8.5.1.2 标准化作业——
操作指导书和目视标准
8.5.1.3 作业准备的验证
8.5.1.4 停工后的验证
8.5.4 防护
8.5.4.1 防护——补充
8.5.6 更改控制8.5.6.1
更改的控制——补充
2次及以上
4.试生产问题过
1.新品送样一 次通过率≥75%
多无法进行批量 生产 5.新产品开发日
高风险
程未能遵守客户
要求
6.产品变更失控
7.没有在供应链
1.降低客 户信任程 度 2.无法按 预期时间 交付 3.产品安 全问题召 回
1.对项目进行有效 策划，明确职责 2.配置现场工艺技 术人员 3.设计开发策划的 计划制订，定期检 查 4.沿供应链签订产 品安全特性及特殊 特性承诺书
★表 示相 过程 编号
C1
XXXX有限 公司
IATF16949过程清单
过程名 称
营销和 顾客要 求管理
过程责任 部门
对应标准条款
8.2.1顾客沟通
8.2.1.1顾客沟通——补
充
8.2.2与产品和服务有关
的要求的确定
8.2.2.1产品和服务要求
的确定—补充
8.2.3与产品和服务有关
的要求的评审
8.2.3.1