第18章非瓦尔拉斯均衡学派的经济学说

二、非瓦尔拉斯均衡学派的微观分析
2、数量约束下的企业行为
生产
F X
图中的横轴为劳动，纵轴为商品， X’’
G
其中FG线为受数量约束时的企业
商品供给曲线，FH线为受数量约
H
束时的企业劳动需求曲线。因为
X’ x*s
随劳动投入的增加产量也会增加，
因此商品供给曲线斜率为正；同
理，当随着产量的提高需要的劳
也越来越多，所以企业劳动需求 曲线的斜率也为正。
非均衡学派认为，凯恩斯理论精髓是把非 均衡看作常态，瓦尔拉斯均衡是特例。为此， 非均衡学派为自己设定的一个主要任务是：
用一个非均衡理论为凯恩斯宏观经济理论打 造一个微观基础。
二、非瓦尔拉斯均衡学派 代表人物的理论贡献
1、帕廷金非均衡失业理论 1965年，帕廷金在他的著作《货币、利
息与价格》第十三章“非自愿失业条件下的模 型运行”中，分析了非自愿失业问题。
如果价格具有刚性，不能灵活调整，那么供给者和 需求者就只能根据他们面临的数量约束来决定需求和 供给，根据最大化原则用数量调整来取代价格调整。
一、非瓦尔拉斯均衡学派的基本概念
6、短边、长边和短边原则： 短边指意愿交易数量最低的那边，相对应
的另一边就叫长边。超额供给时，供给就是长 边而需求是短边。
在供求不平衡时，所有处于市场短边的交 易者都能百分之百实现其需求或供给，这被称 为短边原则，只要交易是自愿而非强迫的，这 一原则总会被遵循。
二、非瓦尔拉斯均衡学派 代表人物的理论贡献
4、马林沃德非均衡市场组合理论
马林沃德将古典失业理论、凯恩斯失业理论、抑制性通 货膨胀理论等纳入到一个统一的分析框架中。 商品市场和劳动市场各有三种状态：
均衡、超额供给、超额需求。 两个市场的非均衡组合共有四种状况：
第一种状况：商品市场超额供给、劳动市场超额供给； 第二种状况：商品市场超额需求、劳动市场超额供给； 第三种状况：商品市场超额需求、劳动市场超额需求； 第四种状况：商品市场超额供给、劳动市场超额需求。
C’ C’’C*d
L*S 0
B D
L’ L’’ L
劳动
数量约束下的家庭行为
二、非瓦尔拉斯均衡学派的微观分析
1、数量约束下的家庭行为 上图表现了数量约束条件下的家庭行为，即在商品市场受约
束时的劳动供给和在劳动市场受约束时的商品需求，具体 可分为这几种情况来叙述： （1）当两个市场都完全出清时，家庭能够在劳动市场实现 其意愿供给，劳动的有效供给等于意愿供给，数量为OL； 与此同时，可以在商品市场实现其意愿需求，对商品的有 效需求等于意愿需求，数量为OC；两者相交于H点； （2）当家庭在劳动市场受到数量约束即存在非自愿失业时， 有效劳动供给OL’小于意愿劳动供给OL，导致了家庭的 收入减少，从而在商品市场上对商品的有效需求减少到 OC’，小于意愿需求OC；
一、非瓦尔拉斯均衡学派的基本概念
2、市场非出清：指追求最大利益的经济行为人既没有 能力也没有动力改变市场上存在的超额需求或超额供 给的状态。
3、意愿供求、有效供求和交易数量： 意愿需求（notional demand）指经济行为人在
一定价格下愿意购买的商品数量。 意愿供给（notional supply）是指经济行为人在
三、非瓦尔拉斯学派的宏观分析
一、非瓦尔拉斯均衡学派的形成
2、巴罗（Robert J．Barro，1944—— ）和格 罗斯曼（Herschel I. Grossman，1939——） 美国另外两位经济学家巴罗和格罗斯曼在 1971年的“收入和就业的一般非均衡模型” 中进一步推进了克洛尔的研究，并将所得结论 与此前一位叫帕廷金（D．Patinkin，1922— —）的以色列经济学家的类似分析结合起来， 提供了一个宏观理论的微观基础，认为传统的 凯恩斯宏观理论可以和瓦尔拉斯一般均衡理论 结合起来。
二、非瓦尔拉斯均衡学派的微观分析
2、数量约束下的企业行为 （4）劳动市场的数量约束对商品生产的影响
（前面的分析未提及）：当企业在劳动市场受 到数量约束即不能够购买到自己意愿的劳动数 量时，例如只能购买到OL’’的劳动量，小 于自己意愿的OL数量，生产就不会达到意愿 的水平，商品的供给就只为OX’’，而非OX。
二、非瓦尔拉斯均衡学派的微观分析
2、数量约束下的企业行为 （2） 当企业在商品市场受到数量约束即不能按计划出售自
己生产的商品时，有效的商品供给小于意愿商品供给，此 时商品市场表现为超额供给，那么企业的选择之一就是减 少雇佣的劳动数量，比方说在商品市场上的有效供给为 OX时，劳动需求从OL减少到OL’，以实现商品供求的 相等，这时就产生非自愿失业LL’； （3）企业在商品市场受到数量约束时，也可以不减少劳动 需求，即不减少工人或工作时间，仍雇佣OL的劳动量， 而将生产的多余产品XX’作为自己的库存，这样也可以 实现商品市场的供求平衡；
W C f ( L* • P )
此处的L*为受数量约束——即企业愿雇佣多少工人的约束—— 时的劳动供给，它小于不受数量约束的意愿劳动供给L。
二、非瓦尔拉斯均衡学派
代表人物的理论贡献
3、巴罗和格罗斯曼关于家庭的微观分析
与前两者不同，巴罗和格罗斯曼则站在家庭的角 度分析了商品市场的超额需求对劳动市场及家庭储蓄 的影响。
二、非瓦尔拉斯均衡学派的微观分析
前面一节所叙述的几种代表性观点，分别 是从家庭和企业角度来分析在一个市场受到数 量约束时各自在另一个市场的表现，通过对家 庭和企业各自行为的分析，来建立非瓦尔拉斯 均衡条件下的微观经济学。
二、非瓦尔拉斯均衡学派的微观分析
1、数量约束下的家庭行为
消费
H C
图中的横轴为劳动，纵轴为消费， 其中HB线为受数量约束时的家庭 商品需求曲线，HD线为受数量约 束时的家庭劳动供给曲线。因为 随劳动供给的增加消费也会增加， 因此商品需求曲线斜率为正；同 理，当消费增加时家庭会有更大 的动力来提供更多的劳动，所以 家庭劳动供给曲线的斜率也为正。
一定价格下愿意出售的商品数量。 意愿需求和意愿供给都是交易行为发生之前每个经济行 为人向市场发出的一种信息，是他们交易意愿的表示。
一、非瓦尔拉斯均衡学派的基本概念
交易数量是指经济行为人实际的成交量，是实现 了的购买量或销售量，此时供求就分别称为有效需求 （effective demand）和有效供给（effective supply）。可见，意愿供求是交易前的主观意图，交 易数量是交易后的事实，有效供求就等于交易数量。 4．数量约束和配额机制：
第二节 非瓦尔拉斯均衡 学派的理论体系
一、非瓦尔拉斯均衡学派的基本概念
1、非瓦尔拉斯均衡（non-walrasian equilibrium）， 又称非均衡（disequilibrium）或数量调整均衡
（quantitative rationing equilibrium）：
它所指的不是失衡，而是一种广义的均衡。 具体说，它不是一般均衡理论中所称的所有市 场都达到均衡状态，而是指不管市场处于什么 状态，只要这些状态通过各种变量数值的调整， 总向某一点收敛，而在这一点时经济不再变动。
L*d
0
L’’ L’ L
劳动
数量约束下的企业行为
二、非瓦尔拉斯均衡学派的微观分析
2、数量约束下的企业行为 上图表现了在数量约束下的企业行为，即商品市场存在
数量约束时的劳动需求（指企业需要多少劳动，要受 企业能在商品市场上卖掉多少商品的约束）和在劳动 市场存在数量约束时的商品供给（指企业能生产出多 少商品要受雇佣多少劳动的约束）情况。 具体可分为以下几种情况来阐述： （1） 市场完全出清时，企业可以按照自己的意愿需求 在劳动市场上购买OL的劳动，也可以按照意愿供给 来销售OX的商品，两者会合于F点，两个市场都达到 均衡状态；
发展主要表现在贝纳西的工作上。 让—帕斯卡尔·贝纳西是法国巴黎高等师范学
院政治经济学教研室主任，享有国际声誉的经 济学家，从70年代开始他发表了一系列有关非 瓦尔拉斯均衡理论的论文，并著有《市场非均 衡经济学》、《宏观经济学与非均衡理论》、 《宏观经济学：非瓦尔拉斯分析方法导论》等 著作。
二、非瓦尔拉斯均衡学派 代表人物的理论贡献
1965年克洛尔发表“凯恩斯的反革命”一文指出， 在凯恩斯理论中起着重要作用的消费函数和瓦尔拉斯 一般均衡理论在逻辑上是不一致的。这种不一致表现 在：凯恩斯讲消费是收入的函数，而一般均衡理论中， 消费者在消费中唯一要考虑的是商品的价格。
克洛尔实际上提出了这样一个问题： 凯恩斯消费函数这样的理论与标准的微观理论如何 才能做到协调一致。
数量约束指经济行为人在交易中受到对方（需求者 的对方是供给者，供给者的对方是需求者）实际所有 的商品数量或其他非价格数量（如收入水平等）的制 约的这种状况。
数量约束也称为数量配额。
一、非瓦尔拉斯均衡学派的基本概念
配额机制：若价格固定，虽然供求之间不相等，但此 时也总存在一种联系不相等的需求或供给和交易数量 的市场组织结构，这种结构就称为配额机制。即配额 机制是一种解决供求不相等问题并使之能产生一个实 际成交量的办法和制度。 5、价格调整和数量调整：在瓦尔拉斯一般均衡中，供 求不相等时，价格就会变化来对供求进行调整，如供 不应求时价格就升高、供过于求时价格就下降，从而 使供求趋向一致，这就是价格调整。
一、非瓦尔拉斯均衡学派的形成
4、马林沃德（E．Malinvaud，1923——） 马林沃德沿着巴罗和格罗斯曼研究的思路，
更明确地考察了商品市场和劳动市场各种非均 衡状况的组合，将古典失业理论、凯恩斯失业 理论、抑制性通货膨胀理论等纳入到一个统一 的分析框架中。
一、非瓦尔拉斯均衡学派的形成
5、贝纳西（J．P．Benassy，1948——） 20世纪70年代之后，非瓦尔拉斯均衡理论的
一、非瓦尔拉斯均衡学派的形成
3、荣霍夫德（A. Leijonhufvud，1933——） 瑞典经济学家荣霍夫德是克洛尔的学生。
1968年出版博士学位论文《论凯恩斯学派经 济学和凯恩斯经济学》，提出《通论》的本质 就是“非均衡性”；并进一步认为，即使价格 是灵活变动的，在短期内数量调整的速度也要 快于价格调整。
传统的新古典理论认为，
真实工资过高是导致非自愿失业的原因。
帕廷金则认为
劳动市场上的非自愿失业来源于商品市场上 的非均衡现象。
二、非瓦尔拉斯均衡学派 代表人物的理论贡献
2、克洛尔的双重决策规则 克洛尔双重决策规则的贡献在于将瓦尔拉斯
一般均衡分析的消费理论和凯恩斯的消费理论 纳人了一个共同的分析框架。
二、非瓦尔拉斯均衡学派的微观分析
（3）当家庭在商品市场上受到了数量约束，即 能实现的有效需求为OC’’小于意愿需求OC 时，家庭的选择之一就是减少在劳动市场的供 给量，将劳动供给减少到OL’’ ；
（4） 当家庭在商品市场的意愿需求不能得到满 足时，虽然不减少劳动供给，即继续提供OL 的劳动，但将多余的LL’’劳动所带来的却 不能在商品市场消费出去的货币储蓄起来。
第一节 非瓦尔拉斯均衡学派 的代表人物及其主要贡献
一、非瓦尔拉斯均衡学派的形成
非瓦尔拉斯均衡理论是在凯恩斯宏观经济 理论需要一个微观基础而现有的微观价格理论 基础本身又有缺陷的这两种力量的共同作用下 产生的。
一、非瓦尔拉斯均衡学派的形成
一、非瓦尔拉斯均衡学派的形成
1、克洛尔（R. W. Clower，1926——） 非均衡理论的先驱人物是美国经济学家克洛尔。
当各市场处于完全出清状态时，商品市场的 意愿需求等于有效需求，家庭在进行购买和消 费时，唯一的考虑因素就是价格，因此他们的 消费函数可以表示为
C f (P)
二、非瓦尔拉斯均衡学派 代表人物的理论贡献
2、克洛尔的双重决策规则
当劳动市场存在数量约束时，家庭在进行消 费决策时就要考虑有效劳动供给问题，即他们 的消费决定于其劳动收人，而劳动收入又可以 表示为真实工资与有效劳动供给数量的乘积， 其消费函数可以表示为
当家庭在商品市场上的购买受到数量约束时，即 当他们持有的货币不能够买到自己意愿的购买量时， 实现了的有效需求就小于他们的意愿需求，这种情况 也意味着价格是固定的，因为若价格可以灵活调整， 超额需求的力量就会迫使价格上升，需求会减少，使 市场实现均衡——但现在非均衡的存在，表示价格受 到了管制而不能自由调整。