国家自然科学基金申请存在的问题及注意事项

省基金申请工作安排
三、结题项目受理。3月1--5日，受理纸质材料一 式两份及电子文本。
四、 3月6-10日上报申请书草稿1份，进行形式审 核、科技督导组评议。 五、2007年拟申请重点项目、杰青的申请者，请 于3月11日前提交申请书1份，校内将组织进行评 议。
申请与结题工作安排
六、3月11-16日反馈审核意见、修改申请书。 七、3月19-21日集中受理基金项目申请材料（1份电 子版，2份纸质申请书，特殊说明的除外）。科技处 不受理个人提交的申报材料。 八、3月22-23日，科技处对申报项目进行查错、查 重、形式审查等工作。 九、3月24日上传申请数据及报表生成，办理学校申 报公函等。
国家自然科学基金 2006年度申请中存在的问题与 2007年度申请注意事项
科技处项目科
俞建飞
一、2006年度NSFC申请中 存在的问题
2006年度我校NSFC项目申请中存在的问题
1、申请者未能按时提交材料（9份申请书）。 2、申请书中经费预算超过国家自然科学基金项目经 费管理办法所规定的比例（17份申请书）。 3、申请书撰写比较粗糙，错误字较多，研究方法、 技术路线、实施方案等核心内容过于简单。研究基 础部分写作不规范，在研基金项目及完成基金情况 未能认真填写。
2007年继续实行限项申请
▲本次受理期面上项目申请人只能申请1项， 每个项目的申请者限为1人。 ▲重大项目、重点项目的申请或主持或参加 仅限1项。 ▲具有高级职称的人员申请与主持（含参加） 面上、重点、重大基金项目的数量（不包括 执行期一年及在一年以内的基金项目）累计 不得超过3项。
限项申请
▲在职研究生只可申请面上项目，并须征得导师 同意。 ▲青年基金的申请者限在申请当年1月1日未满35 周岁，且未曾获得该类项目的资助。
针对近年来基金申请及评审中存在的问题，生命科 学部特别提醒申请者在撰写申请书时注意：
3、申请书中的研究方案和技术路线、方法是专家 在评审中评价该项目可行性的重要指标。因此， 要求申请书中提供的实验设计要详实，技术路线 要明确，切忌简略、笼统。并建议提出当某些关 键技术方案失败时拟采取的备用方案，供专家评 审时参考。
1、均需在线填写。
2、一般国际合作研究，包括赴国外合作研究、聘 请国外专家来华合作研究、在华主办国际学术会议， 均需至少提前3个月提交申请书。执行结束后一个 月内提交结题报告和经费决算表。 3、协议类国际合作研究，需根据NSFC国际合作局 的通知进行申请。 4、重大国际合作项目的受理时间为每年的3月31日 前的NSFC集中受理期，并需办理学校申报公函等。 该类项目按NSFC重点项目进行管理。
2006年度项目未获资助的其他原因分析
1、申请书被初筛：项目组成员问题；项 目类别选择有误； 2、申请者的学历、职称被评审专家视为 有嫌疑的； 3、申请书撰写不规范。如在研项目申请 人未如实填写在研项目及进展情况、完成 项目结题情况；
项目进展报告中存在的问题
1、封面未填写或填写不准确；
日期问题、累计拨款问题
◆未按要求的将被初筛。
二、自由申请的重点项目
1、对于申请者在已往承担基金项目或其他研究中取 得重要进展，如有重要科学意义的新发现、新的理论假说、 新技术方法等，可直接自由申请重点项目。 2、申请者需在申请书的基本信息表中的“附注说明” 一栏中写明‘自由申请重点项目’字样，未写者将被初筛。
3、该类项目除按常规要求撰写申请书外，还需要在 申请书最后另外增加一页800字左右的“关于已取得重要 创新性进展的情况说明”，在此说明中着重阐述与本次申 请密切相关的重要创新性进展的实质性内容、相关研究结 果以及在国际重要学术期刊发表论文情况等。对于本次申 请所依据的“已取得重要进展”的代表性论文，要求必须 是申请者近期发表的第一作者或责任作者论文等。
4、对于在以往基金资助基础上提出的新的申请， 请在申请书中详细说明上一基金项目的进展情况， 本次申请的研究内容与前一课题的区别。与国家 其他项目资助内容有重叠者，应明确说明二者的 异同。
针对近年来基金申请及评审中存在的问题，生命科 学部特别提醒申请者在撰写申请书时注意：
5、对于涉及医学伦理学的研究项目，要求申请 者在申请书中提供所在单位或上级主管单位伦理委 员会的证明。 6、对于利用基因工程生物开展的研究工作，要 求写明其来源，如需要由其他实验室赠予，需提供 对方同意赠予的证明。 7、对于研究内容涉及国际合作的申请或课题 组成员中有旅居境外的研究人员的申请，要求在申 请书中提供国际合作协议书或境外人员的知情同意 书。 对于未按要求提供证明材料的申请，析
一、指导申请的重点项目
◆须参照生命学部公布的2007年重点项目立项领 域，确定研究题目，撰写申请书。在申请书的基 本信息表中的“附注说明”一栏中要写明所申请 的领域名称。
◆凡按立项领域申请的重点项目，未在附注说明 一栏中标注领域名称者，将予以初筛。
◆提交的纸质申请书后附5篇代表性论文的首页。
★申请者选择投送学科前，请了解 该学科的重点资助领域，并仔细查阅 NSFC已立项的项目，避免重复。 ★申请者选择申请代码前，应尽量 选择自己熟悉的或主要从事的研究领域。 ★ 同一学院、同一学科或相关实验 室应做好协调工作。
2005—06年各学部面上项目平均资助率和资助强度
科学 部
数理 化学 生命 地球 工材 信息 管理 2005年 资助率 资助强度 （%） （万元） 29.31 22.99 15.62 24.11 17.28 20.43 13.19 28.29 26.39 25.46 34.13 26.12 23.28 16.61 2006年 资助率 （%） 28.85 21.06 15.31 24.31 16.14 17.65 11.18 资助强度 （万元） 28.48 28.12 26.26 34.45 28.56 25.69 17.99
▲不具有高级职称的申请人，当年申请及负责在 研的面上项目数不得超过1项，但参加项数不限。 ▲申请者和具有高级职称的项目组主要成员，当 年申请及承担（含参加）在研的面上项目数合计 不得超过2项。
申请与结题工作安排
一、1月11日召开全校国家自然科学基金申报说明 会。 二、12日前完成年度进展报告审核和上报工作。
2007年度NSFC项目申请注意事项
面上项目
生命学部
1、继续鼓励和倾斜支持经典生物分类学； 2、实行申请项目的“绩效挂钩”，对高质量完 成基金项目的主持人所申报的项目将给予连续资助。 3、 鼓励开展实质性的国际合作研究。 4、不资助全职受聘于国外工作、无法保证大部 时间和精力在国内开展研究工作的申请。
4、要求在提交的纸质申请书后附5篇代表性论文首页。
生命科学部重点项目申请指南分析
二、 2007年重点项目申请中凡具有下列情况之一者， 将被初筛： 1、申请书的基本信息表“附注说明”一栏中未 注明相应的重点项目领域名称或‘自由申请重点项 目’； 2、自由申请重点项目未按规定提交800字左右 的“关于已取得重要创新性进展的情况说明”的申 请； 3、自由申请的重点项目所提供的材料无法证明 其研究已取得重要进展，或提供的已取得重要进展 的论文不是申请者近期发表的第一或责任作者论文 的申请；
特别提请注意
一、务必阅读项目指南、所申请项目的管 理办法及经费管理办法 二、申请时请登录NSFC查阅历年基金项 目立项情况（） 三、申请书撰写规范，语句通顺。
四、项目研究人员姓名、职称、学历务必 准确，个人亲笔签名，不得代签，不得冒用他 人签名。未经他人同意，不得使用他人研究材 料或成果。
4、申请者及参加者未签名（4份申请书）
5、个别申请书参考文献极少 6、少部分申请书的研究人员、职称、学历等问题
2006年度我校NSFC项目申请中 应引起重视的问题
报送学部、学科过于集中： ★申请书主要投送在生命科学部，占当年 总申请量的76.5%； ★申请量列前6的学科：农学学科；畜牧兽 医水产学科；宏观管理与政策学科；地理 学、土壤学和遥感学科；微生物学科；植 物学科。占当年申请量的80%。
2006年我校NSFC项目申请分学部示意图
200 180 160 140 120 100 80 60 40 20 0
项数
申 请 数
数理学部
化学部
生命学部
地学部
工材学部 信息学部 管理学部
我校在NSFC6个学科2006年申请量示意图
100 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0
申 请 数
微生物
植物
农学
畜牧兽医
土壤
宏观政策
06年中国农大与南京农大在6个主要学科资助对比
40 35 30 25 20 15 10 5 0
微生物 植物 农学 畜牧兽医 土壤 宏观政策
中 国 农 大
南 京 农 大
2006年度未上项目主要学术原因分析
1、选题过大，概念不清，科学问题不突出； 2、项目研究基础较差，研究梯队较薄弱；
2、撰写问题：内容撰写过于简单，或与项
目计划任务书不一致，未说明原因等
3、主持人未签名。 4、未能按时按要求报送。
项目结题报告中存在的问题
1、项目结题报告撰写非常简单，附件材 料不全，态度不认真；
2、经费问题：预决算不相符；经费结余 过多或为负数； 3、未能按时报送，影响申请项目查重。
国际合作项目
3、申请人对本研究学科前沿不了解，相关研究的参 考文献阅读偏少。
4、缺乏创新。且该项目国内外已有大量研究，如已 由基金或其他国家计划立项（尤其申请者在研项目）； 5、研究目标大而空，或目标过高，三年内无完成的 可能性。 6、研究方法和技术路线过于泛化，或缺乏核心的研 究成果，难以判断项目的可行性。
7、经费预算偏高或预算开支不合理。订阅科技期刊等
2、不受理纯社会科学及其他科学领域研究的申 请项目。
面上项目-自由申请项目和青年科学基金
◆资助政策的总原则：自由申请项目，资助 率不得高于前一年，资助额必须大于前一年。
◆面上项目的总资助规模将保持稳定。
◆继续扩大青年科学基金资助规模。 ◆鼓励探索，关注非共识项目。 ◆资助额度拉开档次。
申请书投送学科建议
重点项目
生命科学部
一、继续试行重点项目以立项领域宏观指导申请和 “有条件”的自由申请两种申请模式。 二、按立项领域指导申请的重点项目要求准确填写 立项领域后面所标出的对应的申请代码；自由申请 重点项目可自主选择与研究内容相对应的申请代码 填写。对未按2007年指南公布的资助计划申请的重 点项目将不予评审。
针对近年来基金申请及评审中存在的问题，生命科 学部特别提醒申请者在撰写申请书时注意：
1、个人简历一栏中要详细提供申请者及项目组主 要成员的工作简历和受教育情况、以往获基金资助 情况、结题情况、发表相关论文情况。所列论文要 求将已发表论文和待发表论文分别列出，对已发表 论文，要求列出全部作者姓名、论文题目、发表的 期刊号、页码等，并要求按论著、论文摘要、会议 论文等类别分别列出。 2、请申请者详细论述与本次申请相关的前期工作 基础，以及所提出的新设想、新假说的实验依据和 必要的预实验结果等。前期工作已发表论文的，请 在申请书中详细写明，尚未发表论文者要求提供重 要实验结果的相关资料，如实验照片或图表。
二、2007年重点项目申请中凡具有下 列情况之一者，将被初筛：
4、凡是与“973”、“863”等国家计划或国家 自然科学基金重大、重点项目已资助的研究内容 重复的申请。 5、没有按2007年指南公布的各学科重点项目 资助计划申请重点项目者。
6、尚在国外工作、无法保证大部分时间和 精力在国内从事研究工作的申请者的申请。
面上项目
管理科学部
1、凡已获得国家社会科学基金资助、尚在承担 社科基金在研项目的主持人，2007年NSFC管理学部 不受理其申请； 2、管理学部不赞同申请人在同一年份，同时申请 NSFC管理学部项目和国家社科基金。凡在2007年同 时以主持人身份申请国家社科基金项目和NSFC管理 学部项目的申请者，请在报送NSFC申请书时，附上 社会科学基金项目的申请书（一起装订），供学部和 同行评议专家甄别其研究内容。未附而被查出者，将 被初筛。