2019年度机动车检测公司内审报告

2019年度机动车检测公司内审报告2019年度机动车检测公司内审报告
目录：
1.开展内部审核通知
2.内审员委派通知书
3.内审年度计划
4.内审实施计划
5.内审首次会议安排
6.内审首次会议记录
7.内审查验表
8.现场评审不符合项记录
9.内审末次会议安排
10.内审末次会议记录
11.内审首次/末次会议签到表
12.不符合工作及纠正措施跟踪单
13.内审报告
关于开展管理体系内部审核的通知：
各位公司部门负责人：
根据本年度审核计划安排，我们公司决定于2017年5月20日对公司的管理体系运行情况开展一次年度内审活动。

此次内审范围包括公司各个部门，审核内容涉及到《检验检测机构资质认定评审准则》及《机动车安全技术检验机构评审补充要求》要素中所有的要求。

重点审核与部门工作有联系的细则条款。

审核由公司派出的内审员与被审核部门人员共同进行。

请各部门接到通知后按公司《质量手册》和《程序文件》要求做好准备工作，迎接内审。

一、内审时间：2017年5月20日
二、内审资料准备：
1.部门准备：
质量手册》、《程序文件》、《作业指导书》、《质量记录》、《部门管理制度》、《仪器设备使用维护记录》、《员工档案》及其他工作记录、工作笔记本、钢笔等。

2.内审员准备：准备内审的资料和内审用具
3.内审组长：
4.参加会议人员：
5.内审首次会议时间：2017年5月20日早上8:30分开始。

6.内审末次会议时间：2017年5月21日下午13:00分开
始
内审员委派通知书：
根据公司本年度的内部评审计划，现委派由XXX同志为
内审组长，成员XX、XX到各部门按照《检验检测机构资质
认定评审准则》、《机动车安全技术检验机构评审补充要求》及《四川省在用机动车环保定期检验机构建设技术规范》中所有要素要求进行审核，请配合协助。

内审时间：2017年5月20日
质量负责人：日期：2017年5月15日
2019年度机动车检测公司内审报告
序号：1
项目：首次会议
时间：2017年5月20日上午8:30
内容：内审组长介绍内审小组成员，宣布本年度内审目的、意义、安排。

在2017年5月20日上午8:30，内审组长介绍了内审小组成员，并宣布了本年度内审的目的、意义和安排。

序号：2
项目：现场评审
时间：2017年5月20日上午10:30
内容：内审员根据内审查验表进行对人员、部门、《质量手册》、《程序文件》、《员工档案》、《仪器设备档案》等记录进行听、问、查、看、考，并进行现场内部员工比对。

在2017年5月20日上午10:30，内审员根据内审查验表
对人员、部门、《质量手册》、《程序文件》、《员工档案》、《仪器设备档案》等记录进行了听、问、查、看、考，并进行了现场内部员工比对。

序号：3
项目：开具不符合项报告
时间：2017年5月21日上午11:30
内容：对现场评审过程中出现的不符合项开具不符合项报告。

在2017年5月21日上午11:30，针对现场评审过程中出现的不符合项，开具了不符合项报告。

序号：4
项目：末次会议
时间：2017年5月21日下午1:30
内容：发布内审中不符合项目，以及提出整改安排，规定限期整改。

在2017年5月21日下午1:30，发布了内审中的不符合项目，并提出了整改安排，规定了限期整改。

以上是2019年度机动车检测公司内审报告中的几个重要项目，包括首次会议、现场评审、不符合项报告和末次会议。

这些项目都是为了保证公司的质量管理体系符合性和有效性，并及时采取纠止和预防措施，保证质量管理体系持续改进。

论整理成报告，向管理层汇报，为外部审核做好准备。

会议记录：
2017年管理体系例行内部审核首次会议于2017年5月20
日上午8:30分召开。

会议内容包括确定联系人、内审组分工、重申内部审核目的、依据和范围、内部审核的方法和程序、提供审核组临时办公条件、确认内审活动的日程安排、本次审核重点、确定末次会议时间以及审核中尚待明确的问题。

本次内审的目的是为了验证各科室管理体系的符合性、有效性和适应性，查找管理体系运行中的不符合项，并提出整改意见和纠正措施。

审核范围包括公司各部门，审核所依据的程序为本公司程序文件《内部审核程序》。

内审采取听取汇报、现场查看、提问、查阅资料等方式对各科室的管理体系与技术操作的规范性进行全面考核。

重点审核与科室工作有关的细则条款。

在内审首次会议上，公司对本次内审提出了要求，包括认真完成好内审工作，尽量完善好不符合项，找重点，梳理好，及时粘贴新进仪器设备标签，认真研究体系文件，特别是实验室的记录和操作规范，对新的标准进行宣传研究，并按体系文件要求做好相关记录。

同时，内审末次会议时科室负责人、内审员都要发言，发表对内审工作的认识及意见。

内审组长强调“强检仪器设备要按期检定，各部门报告审核人要认真负责的审核检测报告，质量监督员要履行职责。

”内审是管理评审的前提，内审结果后把内审结论整理成报告，向管理层汇报，为外部审核做好准备。

2019年度机动车检测公司内审报告
本报告旨在对质量管理体系进行内部审核，以确保公司工作符合相关要求并持续改进。

4.1 组织
在本项审核中，我们检查了营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件，确认其齐全有效符合要求。

同时，我们也对法人证明文件、组织结构、岗位设置、公正性声明等内容进行了审查，并确认其符合要求。

4.1.2 手册
我们发现手册中缺少质量管理、技术运作和支持服务之间的关系描述，同时也缺少检验检测人员从业声明。

我们建议公司在手册中完善这些内容。

4.1.3 公正和诚信程序文件
我们审核了公司是否建立了公正和诚信程序文件，并是否对独立性和人员诚信等做出明确承诺。

同时，我们也审查了检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的独立性和公正性。

我们确认公司已经建立了公正和诚信程序文件，并对独立性和人员诚信做出了明确承诺。

4.1.5 保密和保护所有权程序
我们确认公司已经制定了保密和保护所有权程序，并对保密性做出了明确承诺。

我们也通过各种信息收集，评价是否有泄密行为，确认公司不存在泄密行为。

4.2 人员
我们审查了检测人员一览表信息是否真实，检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求，以及是否建立了人员管理程序文件。

我们确认人员信息属实，数量符合要求，并建议公司在人员管理程序文件中完善相关内容。

同时，我们也审核了最高管理者的授权或委托证明文件，确认其授予了负责管理体系的整体运作，发布质量方针声明，应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的的权限。

我们也查看了技术负责人、质量负责人、关键岗位代理和授权签字人的任命情况和资质，确认公司已经做出了明确要求。

不符合□
不适用□
4.4.1是否建立了设备管理程序文件
程序文件是否对设备的购置、验收、保养、维修、报废等环节进行了明确要求
是否有设备台账和维修记录
设备管理程序文件齐全，对设备的各个环节进行了明确要求，设备台账和维修记录齐全符合
不符合□
不适用□
4.4.2是否建立了标准物质管理程序文件
程序文件是否对标准物质的购置、验收、保管、使用等环节进行了明确要求
是否有标准物质使用记录
标准物质管理程序文件齐全，对标准物质的各个环节进行了明确要求，标准物质使用记录齐全符合
不符合□
不适用□
4.5检测方法
4.5.1是否建立了检测方法编制和修订程序文件
程序文件是否对检测方法的编制、修订、审核、批准等环节进行了明确要求
是否有检测方法编制、修订、审核、批准记录
检测方法编制和修订程序文件齐全，对检测方法的各个环节进行了明确要求，检测方法编制、修订、审核、批准记录齐全符合
不符合□
不适用□
4.5.2是否建立了检测方法应用程序文件
程序文件是否对检测方法的应用、评价、确认等环节进行了明确要求
是否有检测方法应用、评价、确认记录
检测方法应用程序文件齐全，对检测方法的各个环节进行了明确要求，检测方法应用、评价、确认记录齐全符合不符合□
不适用□
符合
不符合□
不适用□
4.5.1 管理体系的建立与运行
在现场检查中，我们查看了机动车检测公司的质量手册、程序文件和作业指导文件，发现文件齐全并受控。

同时，我们也检查了质量文件培训和发放记录，发现记录完备。

在此基础上，我们认为机动车检测公司的质量文件内容描述和要求覆盖了准则所要求的全部条款。

此外，我们还查看了机动车检测公司的质量方针和目标，发现明确且符合实际。

同时，我们也检查了是否有关于质量方针、目标实现的承诺文件，发现符合要求。

4.5.3 文件管理
我们查看了机动车检测公司是否建立了文件控制程序文件，发现符合要求。

The following is a corrected and rewritten n of the article:
The program files for the process of file control should be reviewed to ensure that they are correct and nal。

It is important to check if there are any relevant records and if a contract review process has been established。

Similarly。

the program files for the process of contract review should be reviewed to ensure that they are correct and nal。

and that there are relevant records。

nally。

a program file for subcontract management should be established and reviewed for correctness and nal feasibility。

Relevant records should also be maintained.
There are program files and relevant records available to confirm that activities meet the required standards。

No subcontracting is involved。

The contract review and subcontract n processes have been reviewed and found to be in compliance with the required standards。

A program file for the procurement of services and supplies should be established and reviewed for correctness and nal feasibility。

Similarly。

a program file for customer service should be established and reviewed for correctness and nal feasibility。

Relevant records should also be maintained.
The quality management system internal audit n form should be used to ensure compliance。

The n team leader and members should review clause 4.5.8 for complaint handling。

The complaint and appeal handling program files should be established and reviewed for correctness and nal feasibility。

and relevant records should be maintained。

Similarly。

a program file for non-conformance handling should be established and reviewed for correctness and nal feasibility。

and relevant records should be maintained。

It was found that the customer complaint and appeal handling process lacked avoidance measures.
Program files for corrective and preventive measures。

improvement measures。

and continuous improvement should be established and reviewed for correctness and nal feasibility。

Relevant records should also be maintained。

A program file for record management should be established and reviewed for correctness and nal feasibility。

Original records。

n reports。

and quality documents should be checked for compliance and control。

Record storage should comply with quality document standards。

and security and confidentiality should be ensured。

Finally。

a program file for internal audits should be established and reviewed for correctness and nal feasibility.
检查质量管理体系内部审核查验表，确认内审员数量和是否具有内审员证。

同时查看内部审核报告，确认是否有程序文件、人员证书齐全有效，以及相关记录可以证实活动符合要求。

检查管理评审程序文件是否建立，确认程序文件关于管理评审的过程要求是否正确且具有可操作性。

查看管理评审报告。

同时确认是否建立了检验检测方法确认程序文件，程序文件关于检验检测方法确认的过程要求是否正确且具有可操作性。

查看检验检测方法确认的评审记录。

检查作业指导文件是否能够对所有从事的检测活动进行了规范，以及检测方法的变更或更新是否经过了方法备案。

确认是否有程序文件，以及相关记录可以证实活动符合要求。

同时制订有《作业指导书》。

检查是否建立了评定测量不确定度程序文件，程序文件关于评定测量不确定度的过程要求是否正确且具有可操作性。

查看评定测量不确定度的评审记录。

确认是否建立了数据控制程序文件，程序文件关于数据控制的过程要求是否正确且具有可
操作性。

查看软件的评审记录。

同时确认是否建立了抽样程序文件，程序文件关于抽样的过程要求是否正确且具有可操作性。

查看抽样记录。

检查是否建立了样品管理程序文件，程序文件关于样品管理的过程要求是否正确且具有可操作性。

查看样品管理记录。

确认是否建立了质量控制程序文件和能力验证程序文件，程序文件关于质量控制、能力验证的过程要求是否正确且具有可操作性。

查看质量控制记录和能力验证记录。

同时查看检测报告的格式、内容、信息等是否符合要求。

最后，检查检查记录，确认是否有程序文件，以及相关记录可以证实活动符合要求。

检查结论，确认是否符合要求。

同时，检查抽样和样品管理是否符合要求。

4.5.19：手册中缺少质量控制效果评价描述，同时未制定2017年质量控制计划。

4.5.20：有程序文件和相关记录可以证实活动符合要求，
可以证明检测公司的活动符合质量控制要求。

4.5.21：需要对检验检测结果进行说明，确保格式、信息
等符合要求。

4.5.22：需要对抽样检测结果进行解释，确保符合要求。

4.5.23：需要查看检测报告的意见和解释的格式、内容、信息等是否符合要求。

4.5.24：需要查看分包检测报告的格式、内容、信息等是否符合要求。

4.5.25：需要确保检测结果的发布符合要求。

4.5.26：需要查看检测报告修订的记录是否符合要求。

4.5.27：需要查看原始记录、报告、证书的档案管理情况是否符合质量文件的要求。

4.6：需要查看有特殊要求的检验检测机构是否根据行业和领域的特殊性制定和发布评审补充要求。

不符合项记录：
1.手册中缺乏质量管理、技术运作和支持服务之间的关系
描述。

2.手册中缺乏检验检测人员从业声明。

3.人员管理程序中缺乏对人员资格确认、任用、授权和能
力保持等描述。

4.手册中缺乏意见和解释人职责描述。

2019年度机动车检测公司内审报告
观察发现：
4.2.7、4.4.2、4.4.3、4.4.4、4.
5.6、4.5.8条款中存在格式
错误，已经删除明显有问题的段落。

以下是改写后的内容：
缺乏综合办公室和检测线负责人任命的相关信息。

人员培训程序中没有描述人员培训的有效性。

无法提供张三在2016年的能力资格确认记录。

尚未建立设备和设施管理程序。

设备检定和校准管理程序中缺乏对检/校结果的确认描述。

侧滑检验台没有状态标识。

尚未收集计量检定机构的资质。

处理客户申诉和投诉程序中缺乏回避措施的描述。

序号条款号观察发现：
未建立检验检测方法控制程序，未建立法偏离控制程序，未收集GB1589-2016标准。

手册中缺乏质量控制效果评价描述，未制定2017年质量
控制计划。

内审末次会议记录：
内部审核发现了13项不符合项目。

内审组长提出整改计划落实到人头，并要求整改负责人于2017年5月24日前整改完毕。

总经理提出通过内部审核发现公司存在的不足，提出改进，加强管理。

各个部门负责人对内审存在的问题作出回应，并积极的提出各个部门的整改计划，并承诺3天内完成整改。

内审组长宣布此次内审末次会议结束。

不符合工作及纠正措施跟踪单：
内审员发现手册中缺乏质量管理、技术运作和支持服务之间的关系描述。

部门负责人需要采取相应的纠正措施。

接受审核的部门：机动车检测公司
内审员：XXX
不符合事实描述：
4.1.4 手册中缺检验检测人员从业声明
原因分析、纠正措施计划：
原因分析：我们对《检验检测机构资质认定评审准则》中4.1.4条款的研究不够，理解不深。

纠正措施：我们已组织综合办公室对公司所有员工进行研究，并要求全体员工自愿做出检验检测人员从业声明。

部门负责人签字：年月日
内审员认可签字：年月日
内审组长批准签字：年月日
纠正措施完成情况：
已完成，质量负责人已验证整改。

内审员签字：年月日
部门负责人签字：年月日
接受审核的部门：机动车检测公司
内审员：XXX
不符合事实描述：
4.2.1 人员管理程序中缺对人员资格确认、任用、授权和能力保持等描述；手册中缺意见和解释人职责描述。

原因分析、纠正措施计划：
原因分析：我们对《检验检测机构资质认定评审准则》中4.2.1条款的研究不够，理解不深。

纠正措施：我们已组织质量负责人和技术负责人，在手册中完善了人员管理程序中缺对人员资格确认、任用、授权和能
力保持等描述；手册中也增加了意见和解释人职责描述，并由综合办公室整理了全体人员的个人档案。

部门负责人签字：年月日
内审员认可签字：年月日
内审组长批准签字：年月日
纠正措施完成情况：
已完成，质量负责人已验证整改。

内审员签字：年月日
部门负责人签字：年月日
接受审核的部门：机动车检测公司
内审员：
部门负责人：
审核日期：2017年度共13页第4页
不符合事实描述：手册中缺综合办公室、检测线负责人任命文件（4.2.5）
原因分析、纠正措施计划：
原因分析：我们对《检验检测机构资质认定评审准则》中4.2.5条款的研究不够，理解不深。

纠正措施：已安排综合办公室按手册中岗位描述对综合办公室、检测线负责人给予正式任命文件。

部门负责人签字：年月日
内审员认可签字：年月日
内审组长批准签字：年月日
纠正措施完成情况：已完成
质量负责人：
纠正措施验证：已整改
内审员：年月日
2019年度机动车检测公司内审报告
不符合工作及纠正措施跟踪单
接受审核的部门：机动车检测公司
内审员：
部门负责人：
审核日期：2017年度共13页第5页
不符合事实描述：人员培训程序中缺人员培训有效性描述（4.2.6）
原因分析、纠正措施计划：
原因分析：我们对《检验检测机构资质认定评审准则》中4.2.6条款的研究不够，理解不深。

纠正措施：已经完成人员培训程序中对人员培训的有效性描述。

部门负责人签字：年月日
内审员认可签字：年月日
内审组长批准签字：年月日
纠正措施完成情况：已完成
质量负责人：
纠正措施验证：已整改
内审员：年月日
2019年度机动车检测公司内审报告
不符合工作及纠正措施跟踪单
接受审核的部门：机动车检测公司
内审员：
部门负责人：
审核日期：2017年度共13页第6页
不符合事实描述：提供不出张三2016年能力资格确认记录（4.2.7）
原因分析、纠正措施计划：
原因分析：我们对《检验检测机构资质认定评审准则》中4.2.7条款的研究不够，理解不深。

纠正措施：已经完善了张三2016年能力资格确认记录。

部门负责人签字：年月日
内审员认可签字：年月日
内审组长批准签字：年月日
纠正措施完成情况：已完成
质量负责人：
纠正措施验证：已整改
内审员：年月日
2019年度机动车检测公司内审报告
不符合工作及纠正措施跟踪单
接受审核的部门：机动车检测公司
内审员：
部门负责人：
审核日期：2017年度共13页第7页
不符合事实描述：未建立设备、设施管理程序（4.4.2）
内审员签字：年月日
部门负责人签字：年月日
经过统计分析，不符合项主要分布在公司各部门，涉及的问题较为复杂，包括质量控制、文件管理等方面。

2、对不符合项的原因分析、纠正措施计划情况：针对不符合项，我们进行了详细的原因分析，并制定了相应的纠正措施计划。

例如，在4.5.14条款中，我们未建立检验检测方法控制程序和方法偏离控制程序，未收集GB1589-2016标准。

我们已经建立了相应的程序并收集了相关标准，以确保质量管理体系的有效性和适应性。

3、纠正措施的落实情况及效果验证情况：我们已经完成了所有的纠正措施，并进行了相应的效果验证。

例如，在
4.5.19条款中，我们完善了手册中的质量控制效果评价描述，并制定了2016年质量控制计划，以确保质量管理体系的符合性和有效性。

4、对管理体系的建议和改进措施：我们建议在今后的管理体系运行中，加强对相关法律法规和质量管理体系文件的研究和理解，以确保管理体系的持续改进和提高。

部门负责人签字：年月日
内审员认可签字：年月日
内审组长批准签字：年月日
质量体系运行状况评价已经改进意见
经过对本公司进行质量体系内审，我们发现在符合性等方面都能较好地与质量手册及程序文件等相吻合，使质量体系各要素的实施活动和实施结果符合质量方针、目标等各项规定，达到了预定的内审目标。

然而，在审核中还发现了一些不符合项，我们需要针对这些问题进行分析，并制定纠正措施，确保质量体系正常有效地运转。

针对体系中的薄弱部门、薄弱环节，如仪器设备状态标识填写不规范、无人员培训计划等，我们需要认真分析不符合项产生的原因，有针对性地制定纠正措施。

在制定纠正措施时，我们需要实事求是地分析问题，根据问题的严重性、复杂性和普通性认真考虑纠正措施的实施步骤、目标安排、实施人员、跟踪验证等，以确保质量体系正常有效地运转。

总之，本次质量体系内审对公司的质量体系运行状况进行了全面的评价，并提出了改进意见。

我们将认真对待这些意见，制定相应的纠正措施，确保质量体系的正常运转。