2010年期货从业人员资格考试-法律法规单选仿真习题及答案解析

2010年期货从业人员资格考试-法律法规单选仿真习题及答案解析
1．期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人不得继续担任法定代表人。

A．1
B．2
C．3
D．5
【答案】A
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十四条规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。

逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

2．证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A．介绍业务资格申请书
B．董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
C．净资本等指标的计算表及相关说明
D．全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表
【答案】D
【解析】全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。

3．会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。

A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
【答案】C
【解析】理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

期货交易所设理事会，每届任期3年。

4．根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

A．2/3以上
B．1/3以上
C．1/2以上
D．1/4以上
【答案】A
【解析】理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效。

5．根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。

各专门委员会对负责，其职责任期和人员组成等事项由规定。

（）A．理事会；会员大会
B．会员大会；会员大会
C．理事会；理事会
D．会员大会；理事会
【答案】C
【解析】理事会的职权之一就是根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会，专门委员会对理事会负责，其职责任期和人员组成也由理事会决定。

6．某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。

A．5日
B．10日
C．15日
D．30日
【答案】B
【解析】《期货交易所管理办法》第三十五条规定，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

7．公司制期货交易所的权力机构是（）。

A．董事会
B．理事会
C．股东大会
D．会员大会
【答案】C
【解析】公司制期货交易所的权力机构是股东大会，董事会是公司制期货交易所的执行机构，会员大会和理事会则分别是会员制期货交易所的权力机构和常设机构。

8．会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

A．1/4
B．1/3
C．1/5
D．1/6
【答案】B
【解析】会员制期货交易所l/3以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

9．董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

A．3
B．5
C．10
D．20
【答案】C
【解析】董事会会议结束之日起l0日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

10．（）有权批准交易所的会员资格。

A．期货交易所
B．中国证监会
C．期货业协会
D．工商行政管理部门
【答案】A
【解析】《期货交易所管理办法》第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。