【最新】不合格品不符合纠正与预防措施控制程序

1 目的
对不合格品、不符合进行识别和控制，防止不合格品、不符合的非预期使用和交付，采取有效的纠正、预防和改进措施，实现质量健康安全环境管理体系的持续改进。

2 适用范围
本程序规定了不符合控制的有关要求，适用于本公司QHSE管理体系运行过程和生产/服务过程中不符合控制的管理。

3 职责
3.1本程序由******归口管理，负责对QHSE管理体系运行中的不符合纠正措施执行情况和不合格品控制情况实施监督检查，应填写《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证其实施效果。

3.2质量安全环保科负责组织对风险控制、环境管理和职业健康安全环保持续改进的策划，负责质量持续改进的策划，出现或潜在的质量问题时，，并跟踪验证实施效果；当存在或潜在的安全隐患时，填写相应的《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证其实施效果。

3.3保卫部负责组织对风险控制、环境管理和应急的持续改进的策划，当存在或潜在的安全隐患时，填写相应的《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证其实施效果。

3.4党群工作科负责健康持续改进的策划，当出现或潜在的健康问题时，应填写《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证实施效果。

3.5 井控办公室组织公司井控专项检查，监督、指导基层队（站）日常的井控管理工作，当出现或潜在的健康问题时，应填写《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证实施效果。

3.6各作业大队对不合格品、不符合进行调查、评审，组织返工。

3.7各部门负责实施相应的纠正、预防和改进措施。

3.8概预算管理部/物资供应站负责对严重不合格品进行调查，组织评审，负责对一般不合格品处置进行更换或退货处理。

3.9 主管经理对严重不合格、不符合的处置进行审批，对降级使用放行不合格品进行审批。

4 工作程序
4.1不符合的分类
1）过程、产品质量出现重大问题。

2）供方产品或服务出现严重不合格。

3） QHSE管理体系审核、管理评审发现的不符合。

4）采购产品的不合格。

5） HSE监测不合格。

6）各类事故。

7）顾客或相关方提出的不合格。

4.2不符合项的识别
1)企管法规科（体系办公室）通过内部审核确定机关科室、直属单位、基层单位在QHSE管理体系运行过程中存在的不符合项，并由该部门经原因分析后制定切实可行的纠正和预防措施。

2) 机关科室、各直属单位、基层单位依据产品标准及相关文件要求识别本单位生产和服务过程中的不合格品，并采用记录。

3)不合格品的评审由相关部门、单位组织评审并保持记录。

4)责任单位在完成不合格品的纠正后应对其再次进行验证，以证实其符合。

4.3不符合的原因分析
1）设计要求不合理、不完整。

2）过程控制不当，操作不符合程序规定；
3）检验人员不具备技能，检验规程不全。

4）设备存在故障。

5）测试设备与要求不适应。

6）使用未检验的原材料。

7）检验和试验技术状态不清。

8）资源不足、人员能力评价有误、能力不足或缺乏培训。

9）环境不适宜、监测有误等情况。

10）风险评价、初始评价及变更管理的不合格。

11）项目（过程）HSE策划及HSE工作计划书的符合性和有效性存在问题。

12）与国家、行业标准和有关法律、法规不符合。

4.4制定预防、纠正的依据和原则
对发生的不符合都要纠正，但并不是每个不符合都需要采取预防、纠正措施。

制定预防、纠正措施应针对那些具有普遍性、规律性、重复性的不符合。

4.4.1需要实施预防、纠正措施的范围：
1) 管理方面；
2) 生产/服务运行过程；
3) 发生的各种事故、设备出现故障时；
4) 内外审发现不符合；
5)体系实施效果未达到预期的要求；
6) 未完成质量健康安全环境的目标及指标。

4.4.2内审中发现的不符合项具体执行《内部审核控制程序》。

4.4.3企管法规科（体系办公室）负责内审不符合项控制的管理；机关科室、直属单位、基层单位负责本单位不符合项控制的管理。

并保留对不符合项纠正的相关记录和资料。

4.4.4各直属单位、基层单位依据产品标准及相关文件要求识别本单位生产和服务过程中的不合格品，并采用记录。

4.4.5不合格品的评审由相关部门、单位组织评审并保持记录。

4.4.6 责任单位在完成不合格品的纠正后应再次进行验证，证实其符合。

4.5不合格品、不符合预防、纠正措施方法和步骤：
4.5.1进货不合格品预防、纠正措施方法和步骤：
4.5.1.1验收过程发现的不合格品，由物资供应站检验人员和参与验收的相关职能部门予以认定，并填写《不合格品处置单》。

4.5.1.2验收过程发现的不合格品由物资供应站检验人员记录不合格品的性质，不合格出现的区域，在产品实现过程中所处的位置（进货阶段、过程阶段、交付阶段），统计不合格数量，记录发生部门，发生日期，过失人。

4.5.1.3不合格品的标识和隔离。

a)经检验不合格的原材料，检验人员对其进行标识和有效隔离，应在到货登记验收台账中注明。

b) 不合格品的标识应保持清晰，防止误用。

4.5.1.4使用过程中发生的不合格品由使用单位在产品有效期内填写《采购品使用反馈意见表》，经物资供应站上报概预算管理部后，组织生产运行科、质量安全环保科、设备管理科、企管法规科、以及使用单位对不合格品进行调查和评审，根据不合格事实，进行原因分析，确定不合格品发生的原因，性质和影响程度，并出具《不合格品调查报告》，制定相应的纠正或预防措施，物资供应站根据不合格品调查报告和评审结果填写《不合格品处置单》。

4.5.1.5经评审的不合格品，由概预算管理部根据采购合同退换货条款的规定拒收，向供方提出退货、索赔，并建立不合格品退换货记录。

4.5.2施工中的不合格预防、纠正措施方法和步骤：
4.5.2.1经返工的不合格品必须由大队按规定检验规范重新进行检验，合格后方可进行下道工序，
4.5.2.2顾客提供的不合格品由各作业大队根据处置意见向顾客或其代表联系协商解决。

4.5.2.3无法返工的不合格品，由概预算管理部按《不合格品处置单》处置决定实施。

4.5.2.4交付或开始使用后发现的不合格品，应按质量问题对待，除执行不合格品的处置规定外，由工程技术科应组织有关部门进行调查，并采取有效的纠正或预防措施，同时及时与顾客协商处理的办法，消除影响，以满足顾客、用户正常要求。

4.5.3体系运行中不符合预防、纠正措施方法和步骤：
QHSE管理体系内部、外部审核发现的不符合，由责任部门/单位按照《内部审核控制程序》执行。

外部审核时出现的不符合，由责任部门/单位组织制定纠正措施，经批准后实施，企管法规科（体系办公室）负责协调有关事宜，并进行纠正后的验证。

4.6预防措施的管理
4.6.1机关科室、直属单位、基层单位应对可能发生的各类潜在的不符合项、事故，制定预防、纠正措施。

4.6.2预防措施的评审
1) 纠正、预防措施实施后，由主管部门进行效果验证。

2) 制定的措施涉及文件修改时应按照《文件管理程序》规定执行。

3) 经验证发现所采取的措施效果未达到要求时，有关责任部门/单位应继续分析原因，再次制定措施并实施。

4.6.3需上级或相关专业部门解决的重大纠正、预防措施，应报相关部门批准后实施，需要时还应提交管理评审。

4.7预防措施的验证
4.7.1制定的纠正和预防措施经相关负责人批准后，由该单位进行组织实施，不符合项纠正后，由企管法规科（体系办公室）负责验证。

4.7.2机关各处室负责对QHSE管理体系运行过程与本部门相关的不符合项的识别和措施的制定、实施、验证。

4.7.3各直属单位、基层单位负责QHSE管理体系运行过程与本单位有关的不符合项的识别和措施的制定、实施、验证。

5支持性文件
5.1《文件管理程序》
5.2《供方（承包方）和采购控制程序》
5.3《内部审核控制程序》
6 记录
6.1《采购使用反馈意见表》
6.2《不合格品的处置单》
6.3《（）检查、整改记录单》
6.4《监督日志》
6.5《现场检查表（大修）》
6.6《现场检查表（试油）》
6.7《现场检查表（小修）》
6.8《作业现场QHSE综合记录本》
7 附流程图。