2021年港股通业务测试题(1)

港股通投资业务知识测试、
欧阳光明（2021.03.07）
考试时间：45分钟，共100分
单项选择题：（每题1分，共35题）
1.港股通，是指内地投资者委托（D），经由上交所设立的证券交易
服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。

A、证券营业部
B、联交所
C、上交所
D、内地证券公司
2.内地投资者通过港股通买入的股票应当记录在中国证券登记结
算公司在（A）开立的证券账户。

A、香港中央结算公司
B、联交所
C、内地证券公司
D、中国证券登记结算公司
3.内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以（）报价，
以（A）作为支付货币。

A、港币，人民币
B、人民币，港币
C、港币，港币
D、人民币，人民币
4.港股通股票的市场代码采用标的证券在香港市场的（B）位证券
代码进行申报。

A、4位
B、5位
C、6位
D、7位
5.港股通业务实行总额度控制和每日额度控制，在试点初期，遵循
有序可控的原则，港股总额度为（）亿元人民币，每日额度为（C ）亿人民币。

A、2500，130
B、3000,130
C、2500,105
D、3000,105
6.港股通交易持续交易时段为：（C）。

A、上午9：30-11：30下午13：00-15：00
B、上午9：00-12：00下午13：00-16：00
C、上午9：30-12：00下午13：00-16：00
D、上午9：30-12：00下午13：00-15：00
7.港股通交易在开市前时段内地投资者仅允许以（A ）进行买卖。

A、竞价限价盘
B、增强限价盘
C、一般限价盘
D、竞价盘
8.对于（B），投资者在开市前阶段仅允许输入竞价限价盘，在持
续交易时段允许申报增强限价盘。

A、碎股买卖
B、整手买卖
C、整手买卖和碎股买卖
9.联交所通过上交所向上交所会员提供两所免费互换的（D ）行情。

A、十档
B、五档
C、三档
D、一档
10.在持续交易时段，投资者输入交易系统的买卖盘价格不可偏离按
盘价（最近参考价）（A ）倍或以上及少于（）分之一或以下。

A、9，9
B、6，6
C、3,3
D、2,2
11.在香港证券市场中，每只上市证券的买卖单位为每手（D）股。

A、100股
B、500股
C、1000股
D、上市公司自行决定，由100到5000不等
12.香港证券市场的股票交收日为（B ）日。

A、T+3
B、T+2
C、T+1
D、T+0
13.港股通交易费的收费标准是（C）。

A、双边，按成交金额的0.001% 计收（四舍五入至小数点后面两位）
B、双边，按成交金额的0.003% 计收（四舍五入至小数点后面两位）
C、双边，按成交金额的0.005% 计收（四舍五入至小数点后面两位）
D、双边，每笔交易0.5港币
14.内地投资者委托内地券商买卖港股通股票的订单申报流程是：
（A ）
A、内地投资者—内地券商—上交所SPV—联交所
B、内地投资者—内地券商—上交所—联交所
C、内地投资者—内地券商—上交所—上交所SPV—联交所
D、内地投资者—内地券商—联交所
15.T日，内地投资者委托内地券商卖出港股通股票，其卖出所得资
金可取的时间为（D）
A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
16.增强限价盘的买盘报价上限为当时最优卖出价向上（）个价位，
下限是当时最优买入价向下（A）个价位
A、10，24
B、5，24
C、10，12
D、5，12
17.港股通投资者在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，如
投资者发出的指令被证券公司分支机构委托系统或证券交易所
交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托。

由此导致的后果、风险和损失，由（D ）承担。

A、证券公司分支机构
B、上交所
C、联交所
D、港股通投资者
18.港股通交易开市前时段为：（D ）。

A、上午9：00—9：15
B、上午9：00—9：25
C、上午9：15—9：30
D、上午9：00—9：30
19.港股通可撤销早市未成交委托的时间段为：（D ）。

A、11：30-12：30
B、12：00-12：30
C、12：00-13：00
D、12：30-13：00
20.港股通交易在持续交易时段内地投资者仅允许以（B ）进行买卖。

A、竞价限价盘
B、增强限价盘
C、一般限价盘
D、竞价盘
21.港股通开市前时段的对盘前时段为9：15-9：20，港股通接受委
托类型为（B ）。

A、通过竞价限价盘申报，并可取消
B、不可以申报或者取消订单
C、通过增强限价盘申报，并不可取消
D、通过竞价限价盘申报，并不可取消
22.开市前时段的输入买卖盘时段为（A），港股通投资者通过竞价
限价盘申报，并可取消。

A、9：00-9：15
B、9:00-9:20
C、9：00-9：25
D、9:15-9:25
23.增强限价盘的卖盘报价下限为当时最优买入价向下（）个价位，
上限是当时最优卖出价向上（B）个价位
A、5，24
B、10，24
C、10，12
D、5，12
24.目前港股通业务对个人投资者参与的资产门槛设定为：（D）。

A、无资产门槛
B、证券账户和资金账户余额合计不低于人民币10万元的个人投资者
C、证券账户和资金账户余额合计不低于人民币30万元的个人投资者
D、证券账户和资金账户余额合计不低于人民币50万元的个人投资者
25.港股通标的股票每个买卖盘手数上限为（C）。

A、1000手
B、2000手
C、3000手
D、5000手
26.港股通投资者因港股通股票权益分派、转换或上市公司被收购等
所取得的港股通股票以外的联交所上市证券（含主板和创业板），通过港股通( B )。

A、可以买卖
B、可以卖出，但不得买入
C、不可买卖
D、可以买入，但不得卖出
27.港股通投资者因港股通股票权益分派、转换或被上市公司收购所
取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但通过港股通（C）。

A、可以买卖
B、可以卖出，但不得买入
C、不可买卖
D、可以买入，但不得卖出
28.现时对于10.00—20.00元价格范围的港股通股票，其最小报价单
位是（C）。

A、0.005
B、0.01
C、0.02
D、0.05
29.港股通投资者须缴纳佣金、印花税、交易征费、交易费、交易系
统使用费、证券组合费。

其中，（C ）按实际成交宗数收取（如1笔申报，实际通过5宗成交，则按照5宗交易收取费用）。

A、交易征费
B、交易费
C、交易系统使用费
D、证券组合费
30.港股通交易在持续交易时段，交易系统会按照（B）的原则成交。

A、时间优先，价格优先
B、价格优先，时间优先
C、时间优先，数量优先
D、数量优先，时间优先
31.港股通交易机制基本遵循香港市场交易机制，交易时段分为开市
前时段和持续交易时段。

试点初期，在开市前时段投资者仅允许输入（）；持续交易时段仅允许以（）进行买卖，且对于（B）不可附加“全数执行或立刻取消”指示。

A、竞价限价盘，增强限价盘，竞价限价盘
B、竞价限价盘，增强限价盘，增强限价盘
C、一般限价盘，竞价限价盘，增强限价盘
D、一般限价盘，增强限价盘，增强限价盘
32.港股通股票收盘价的计算方式是选取最后一分钟的交易时间内，
每隔（）秒所记录的（A）个按盘价的中位数作为该股票的收市价。

A、15,5
B、15,3
C、20,5
D、10,6
33.已知9月8日星期一为内地中秋节，9月9日星期二为香港节假
日放假，则以下哪一天可能是港股通的交易日？（A）
A、2014年9月3日
B、2014年9月4日
C、2014年9月5日
D、2014年9月8日
34.港股通印花税收费标准是（A）。

A、双边，按成交金额的0.1%计收（取整到元，不足一元按一元计）
B、单边，按成交金额的0.1%计收（取整到元，不足一元按一元计）
C、双边，按成交金额的0.01%计收（取整到元，不足一元按一元计）
D、单边，按成交金额的0.01%计收（取整到元，不足一元按一元计）
35.关于港股通的交易时段，下列说法错误的是（A）
A、内地投资者在开市前时段9：20-9：28的对盘时段不得输入，但可修改或取消订单
B、内地投资者可在开市前时段的9：00-9：15的输入买卖盘时段申报并取消订单
C、内地投资者在开市前时段只能通过竞价限价盘进行申报
D、内地投资者在持续交易时段只能通过增强限价盘进行申报
多项选择题:（每题2分，共20题）
1.港股通交易标的包括：（ABC ）
A、上证A+H股（A股不在风险警示板）
B、恒生综合中型股指数
C、恒生综合大型股指数
D、深证A+H股
2.在港股通方面，中国结算作为名义持有人，负责（ABD）等港股
公司行为处理。

A、境内投资者意愿的收集
B、资金的收付
C、上市公司投票
D、红股的分配
3.上交所将在其官网的港股通专栏进行交易信息披露，披露内容包
括但不限于：（ABCD）
A、港股通标的范围
B、港股通交易日及总额度使用情况
C、市场参与人清单
D、港股通业务暂停或恢复服务的公告以及相关业务技术文档等
4.港股通投资者需拥有上证A股账户，可参与的账户类型有：
（ABC ）
A、A 股个人投资者账户（A账户）
B、A股机构投资者账户（B账户）
C、A 股专业机构投资者账户（D账户）
D、A股个人证券投资基金账户（F账户）
5.下列投资者买卖港股通股票的交易规则，正确的是：（ABCD ）
A：港股通股票以港币报价，以人民币进行交收，投资者交易时参考中国结算发布的日间参考汇率，最终中国结算按照当日结算汇率对投资者进行实际交收。

B：投资者买卖港股通股票，当日买入的股票，经确认成交后，在交收前可以卖出，即可进行回转交易。

C：港股通交易一手的股数根据每个发行人自行决定，可以是每手100股或1000股等。

D：港股通股票的结算周期为T+2日，与内地A股市场不同。

6.港股通标的调减的情形包括：（ABCD）
A、退出香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股且不属于A+H股；
B、不属于香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股，且同时在上交所上市A股的H股其相应的A股退市；
C、香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股同时在上交所以外内地证券交易所上市A股；
D、A+H中的A股被实施风险警示后；
7.交易日历安排的基本原则包括：（ABCD）
A、“最小交集”：初期，仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通。

B、境内放假、香港放假的均不作为交易日和交收日；
C、香港的半日市（半天交易，非交收日），港股通市场和香港保持一致，交易半天，但为非交收日；
D、由于境内放假香港不放假，为避免境内放假期间造成资金交收违约，因此境内放假前两天不作为港股通交易日。

8.以下说法正确的是：（ABCD ）
A、持续交易时段，每日额度一旦首次被触及或击穿，当日港股通客户即不能再做买入的申报，但可以卖出
B、每日额度是实时控制，总额度是日终控制
C、如果总额度小于或等于一日额度，次日港股通交易只能卖出股票，不能买入
D、额度的规定，导致存在恶意申报占用额度的交易问题
9.内地投资者投资于香港市场可能面临如下主要风险：（ABCD ）
A、市场联动的风险
B、股价波动的风险
C、个股流动的风险
D、交易规则差异风险
10.个人投资者参与港股通股票交易，应当符合下列条件上：（ABCD）
A、证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元
B、上海A股证券账户指定交易且处于正常状态
C、不存在严重不良诚信记录
D、不存在法律、行政法规、部门规章等规定的禁止或限制参与港股通股票交易的情形
11.投资者参与港股交易，以下哪些费用的收取可能会造成投资者交
收违约导致账户透支（ABCD ）
A、换汇差异
B、延迟交收
C、证券组合费
D、交易系统使用费
12.对于港股通股票标的范围调整的基本原则是：（AC）
A、调入的股票，投资者既可以买入也可以卖出；
B、调入的股票，投资者不可买入也不可以卖出；
C、调出的股票（仍在联交所上市的），投资者不可买入但仍可以卖出；
D、调出的股票（仍在联交所上市的），投资者既可以买入也可以卖出；
13.投资者进行港股通交易，应当满足以下哪些基本要求：（ABCD）
A、熟悉香港证券市场相关规定
B、了解港股通交易的业务规则与流程
C、结合自身风险偏好确定投资目标
D、客观评估自身风险承受能力
14.内地投资者参与港股通股票交易前，需要（ABC ）
A、与内地证券公司签订港股通证券交易委托协议
B、签署风险提示书
C、个人投资者还需满足有关港股通投资者适当性管理的条件
D、无论投资者是否已有沪市A股账户，均需另行开立港股通股票账户
15.港股通投资者需关注货币兑换风险，以下正确的说法是：（AB ）
A、内地投资者在参与港股通投资时，作为港股通标的的联交所上市公司以港币报价，以人民币交收。

B、港股通相关结算换汇处理在交易日日终而非交易日间实时进行，所以，投资者要关注由此而产生的人民币兑港币在不同交易时间结算可能产生的汇率风险。

C、港股通相关结算换汇处理在交易日间实时进行而非交易日日终进行，所以，投资者无需关注由此而产生的人民币兑港币在不同交易时间结算可能产生的汇率风险。

D、港股通日间汇率与日终汇率一定相同。

16.港股通交易标的的选择标准是：（ACD）
A、不包括衍生品，仅包括股票现货
B、包括以港币以外货币报价的股票
C、不包括同时在深交所和联交所上市的发行人的H股
D、不包含风险警示板股票对应的H股
17.内地投资者向会员的买卖港股订单，对于整手申报需向上交所
SPV提供下列哪些申报要素：（ABCD）
A、证券代码
B、订单类型（竞价限价订单或增强限价订单）
C、买卖方向
D、以港币计价的申报价格和数量
18.内地投资者对于碎股卖盘需提供（ACD ）等申报要素。

A、证券代码
B、买卖方向（买或卖）
C、买卖方向（仅卖）
D、以港币计价的申报价格和数量.
19.投资者如何获得港股通股票的披露信息：( BCD )
A、登录上交所网站获取
B、登录联交所“披露易”网站获取
C、通过上市公司自设的网站等途径获取
D、通过联交所网站“网上联系”栏目获取上市公司自设的网站电子地址，查询相关上市公司信息。

20.关于碎股（零股）交易，以下说法正确的是：（BCD）
A、余额不足100股的部分，应当一次性申报卖出；
B、碎股买卖在联交所半自动化对盘方式进行
C、碎股买卖价格常有折让
D、对于碎股买卖，上交所SPV仅提供内地投资者限价盘一种交易指令，且仅可卖出不可买入
判断题：（每题1分，共25题）
1.港股通投资者参与港股通交易与其他投资者参与联交所的证券
交易是一样的，没有差异。

（错）
2.内地投资者买卖港股通股票采用人民币报价，用人民币与中国结
算或会员清算，涉及货币兑换的汇率。

（错）
3.在香港证券市场，港股通股票也会加入风险警示标记（如ST、
*ST）（错）
4.投资者买卖港股通股票，应当按照联交所市场收费标准交纳交易
费、交易系统使用费和其他费用，并按照香港地区相关规定缴纳印花税等税款，涉及双边税收安排的按照国家税务主管部门的相关规定办理。

（对）
5.投资者参与港股通交易，无需具备港股通股票交易和外汇风险管
理的基础知识。

（错）
6.港股通支持两类港股交易指令，整手买卖指令和碎股买卖指令。

其中，整手买卖指令允许回转交易，即当日买入的港股可当日卖出。

（对）
7.对于碎股买卖，上交所SPV仅提供内地投资者限价盘一种交易指
令，且可卖出也可买入。

（错）
8.每个买卖盘手数上限为2000手，每个买卖盘股数上限为99，999，
999（系统上限）。

（错）
9.港股通投资者可以采用更改订单的申报的方式。

（错）
10.港股通申报当日有效，上交所SPV接受夜市委托。

（错）
11.联交所提供的免费互换一档（最优买卖盘）行情，覆盖港股通证
券范围（含可买卖证券和可卖不可买证券），刷新频率为2秒。

（错）
12.内地投资者买卖港股受港股通人民币额度控制，包括总额度控制
和每日额度控制。

额度既不分配到会员，也不分配到投资者，按照时间优先原则逐笔使用额度。

（对）
13.当日交易参考汇率（包括港币人民币买入价、港币人民币卖出价）
由中国结算公司提供。

开市前，上交所将其转发给参与港股通业务的参与人，同时在上交所官网发布。

（对）
14.在开市前时段和连续交易时段，当日额度被触及后即停止买入申
报，但买单撤单可以释放额度。

（错）
15.联交所对于停牌的具体时长并没有量化规定，对此，港股通投资
者要随时关注联交所及上市公司的相关公告，避免错失复牌后的投资机会。

（对）
16.提示港股通投资者注意，每个港股通交易日9:00-9:15接受竞价
限价盘申报，9:15-9:30不接受港股通交易申报，9:30-12:00 为上午持续交易时段，13:00——16:00 为下午持续交易时段。

除上述时段外，12:30-13:00 也可以撤销申报。

（对）
17.投资者买卖港股通股票也可参与香港市场的对盘系统外交易（类
似于大宗交易）。

（）（错）
18.港股通交易日的特殊规定，导致存在即使联交所开市，港股通投
资者也无法进行港股通交易的风险。

（对）
19.在联交所持续交易时段，当日交易余额使用完毕的，该交易日港
股通投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。

（对）20.因不可抗力、意外事件、技术故障等异常交易情况，导致或者可
能导致部分或者全部港股通交易不能正常进行的，上交所证券交易服务公司有权采取暂停部分或者全部港股通服务等措施，上交所证券交易服务公司、上交所对由此造成的损失不承担责任。

（对）
21.香港出现台风或黑色暴雨等事件时，联交所将可能停市，投资者
将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险。

（对）
22.在联交所交易的股票设置涨跌幅限制.（错）
23.港股通投资者通过港股通业务获得的香港证券市场免费一档行
情，与付费方式获得行情相比，在刷新频率、档位显示等方面存在差异，投资者应当充分关注依此进行投资决策的风险。

（对）24.港股通交易采用港币报价，人民币支付的方式。

港股通投资者在
交易时间提交订单依据的港币买入参考价和卖出参考价，并非按最终结算汇率计算。

（对）
25.汇率波动可能导致换汇成本变化，并导致投资者买入、卖出港股
通股票的实际价格不同于买入参考价、卖出参考价。

（对）。