2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试题A卷 含答案

2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练
试题A卷含答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。

A.1至3年的证券市场禁入措施
B.3至5年的证券市场禁入措施
C.5至10年的证券市场禁入措施
D.终身的证券市场禁入措施
2、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意
3、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告（）。

A.人民银行
B.银保监会
C.财政部
D.国务院期货监督管理机构
4、基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的（）。

A.投资目标
B.业绩比较基准
C.风险收益特征
D.申购、赎回的约定
5、按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类
6、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（）。

A.分公司和子公司都不具备法人资格
B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格
C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格
D.分公司和子公司都具备法人资格
7、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国人民银行征信部门
8、公司合并的，应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

A.30
B.20
C.15
D.10
9、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。

名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

A.8
B.7
C.6
D.5
10、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院授权的部门
D.省级人民政府
11、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）规定的范围。

A.证券登记结算机构
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
12、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35%
C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司负债达到净资产的75%
13、关于上市公司组织机构的特别规定，说法错误的是（）。

A.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜
B.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审
议
D.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事2/3通过
14、在企业债券募集中隐瞒重要事实，发行企业债券数额在（）以上的，应予以立案追诉。

A.200万元
B.300万元
C.500万元
D.1000万元
15、下列关于公司法律地位的说法错误的是（）
A.分公司和子公司都具有法人资格
B.子公司和母公司都具有法人资格
C.总公司和母公司都具有法人资格
D.子公司能独立承担民事责任
16、下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（）。

A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
B.注册资本不低于一亿元人民币
C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准
D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数
17、信息披露义务人应当在发生重大事件之日起2日内编制并披露临时报告书，其中，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，属于重大事件。

A.0.25%
B.0.5%
C.0.75%
D.1%
18、公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

A.1
B.3
C.5
D.7
19、某股份有限公司拟公开发行股票并上市。

根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。

A.公司上一年度实际控制人发生变更
B.公司的副总经理在控股股东中担任监事
C.公司的总经理在控股股东中担任副总经理
D.公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚
20、下列关于股票上市的说法，错误的是（）。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议
C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件
D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意
21、上市公司并购重组顾问的职责不包括（）。

A.向中国证监会报送有关并购重组的申报材料
B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导
C.持续督导委托人依法履行相关义务
D.就并购重组事项出具盈利预测报告
22、期货合约标准化指的是除（）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。

A.交割日期
B.货物品质
C.交易单位
D.交易价格
23、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由（）承担法律后果。

A.分公司
B.总公司
C.证券公司
D.证券交易所
24、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。

①股权融资
②债权融资
③债务重组
④资产重组
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
25、（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
26、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。

A.80%
B.60%
C.100%
D.50%
27、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（）。

A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节
C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节
D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
28、有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）。

A.有独立的名称
B.以营利为目的
C.具有法人资格
D.独立开展生产经营活动
29、下列选项中，说法正确的是（）。

A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行
B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营
D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
30、某股份有限公司共发行股份3000万股，公司拟召开股东大会对另一公司分立的事项作出决议。

在股东大会表决时可能出现的下列情形中，能使决议得以通过的是（）。

A.出席大会的股东共持有2700万股，其中持有1900万股的股东同意
B.出席大会的股东共持有2400万股，其中持有1200万股的股东同意
C.出席大会的股东共持有1800万股，其中持有1100万股的股东同意
D.出席大会的股东共持有1500万股，其中持有800万股的股东同意
31、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（）。

A.东向业务
B.西向业务
C.南向业务
D.北向业务
32、集合计划资产不可以用于（）。

A.利率互换
B.参与融资融券交易
C.抵押融资或者对外担保
D.集合资金信托计划
33、下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？（）
A.签署《风险揭示书》和《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议》
C.开立资金账户与建立第三方存管关系
D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》
34、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。

A.地方证监局
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
35、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（）。

A.独立性
B.盈利性
C.契约性
D.确定性
36、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。

[2015年6月证券真题]
A.季度报告
B.月度报告
C.年度报告
D.半年报告
37、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（）以上表决权的股东通过。

A.1/10
B.1/2
C.2/3
D.2/5
38、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
39、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。

A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务
B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况
C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其
他合伙人可以决定撤销该委托
D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法
40、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。

A.证券投资咨询业务
B.证券经纪业务
C.承销与保荐业务
D.一般证券业务
41、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万元以上50万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.10万元以上60万元以下
D.30万元以上60万元以下
42、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循（）。

A.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则
B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则
C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D.规范管理，执行到位，坚持各方利益均衡发展原则
43、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。

A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类
44、证券公司从事定向资产管理业务，应当由（）行使其所持证券的权利，履行相应的义务，另有约定的除外。

A.客户
B.资产托管机构
C.证券公司
D.证券登记结算机构
45、《公司债券发行与交易管理办法》中所称合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合（）的资质条件。

A.净资产不低于人民币500万元的合伙人企业
B.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者
C.净资产不低于人民币500万元的企事业单位法人
D.名下金额资产不低于人民币100万元的个人投资者
46、微软雅黑甲有限责任公司注册资本是100万元，甲公司对乙企业负有200万元的合同债务。

下列说法正确的是（）。

A.甲公司仅以100万元注册资本为限对公司债务承担责任
B.甲公司以其全部财产对公司的债务承担责任
C.如果甲公司资产不足以清偿其债务，由全体股东清偿
D.如果甲公司资产不足以清偿其债务，股东承担连带责任
47、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。

A.有效身份证明文件
B.银行存款证明
C.资金存取密码
D.所在单位证明
48、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（）。

A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件
B.有效身份证明文件
C.客户具有支配权的资产证明
D.融资融券担保品证明
49、对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日
B.3个月
C.6个月
D.12个月
50、基金的运作方式，说法错误的是（）。

A.开放式基金，基金份额总额是固定的
B.封闭式基金，在合同期限内不得申请赎回
C.基金合同应该约定基金的运作方式
D.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、根据《证券投资基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（）。

I.责令改正
II.给予警告
III.暂停或者撤销基金从业资格
IV.并处罚款
A.I.II
B.I.II.III
C.I.III.IV
D.II.III
2、依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东利益对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚有（）。

I.3年以下有期徒刑
II.拘役
III.单处2万元以上20万元以下罚金
IV.并处2万元以上20万元以下罚金
A.III.IV
B.I.II.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II
3、下列选项中，属于基金自律规则的是（）。

Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
Ⅱ.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
Ⅲ.《基金经理注册登记规则》
Ⅳ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4、在《证券经纪人管理暂行规定》中，证券经纪人应在所服务证券公司授权的范围内执业不得有以下行为（）。

I.以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户签订合同
II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
III.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
IV.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动
A.I.II
B.II.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
5、违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司，由国务院证券监督管理机构（），并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

I.予以取缔
II.责令改正
III.没收违法所得
Ⅳ.通报批评
A.II.III.IV
B.I.III.IV
C.I.II.IV
6、在招股说明书、认股书、公司、企业债券，涉嫌下列情形的，应予立案追诉（）。

I.发行数额在5000万元以上的
II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
III.转移或者隐瞒所募集资金的
IV.其他后果严重或者有其他严重情节的情形
A.III.IV
B.I.II.IV
C.I.III.IV
D.I.III.IV
7、微软雅黑首次公开发行股票公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率如果高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，内容至少包括（）。

I.比较分析发行人与同行业上市公司的差异及该差异对估值的影响
II.提请投资者关注发行价格与网下投资者报价之间存在的差异
III.提请投资者关注发行价格与战略投资者报价之间存在的差异
IV.提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
8、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有（）。

I.具有证券经纪业务资格
II.公司治理健全，内部控制有效
III.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或正处于整改期间的情形
IV.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
A.I.II.III
B.I.IV
D.I.II.III.IV
9、下列选项（）是错误的。

I.基金托管人和基金管理人可相互出资或者持有股份
II.基金的一切投资活动都是为了增加基金管理人的收益
III.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任
IV.基金管理人按照基金合同约定，有权向基金份额持有人分配收益
A.I.II
B.I.III.IV
C.I.II.III
D.II.III
10、下列属于期货交易所职责的有（）。

I.提供交易的场所、设施和服务
II.组织并监督交易、结算和交割
III.为期货交易提供集中履约担保
IV.从事信托投资业务
A.I.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.II.III.IV
11、下列关于要约收购的说法，正确的有（）。

Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上
Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票证券从业资格考试题库
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
12、根据《证券法》，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

I.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
II.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正III.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
IV.公司解散或者被宣告破产
A.I.II.IV
B.III.IV
C.I.II.III
D.I.II.III.IV
13、合格境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资，投资顾问应当具备下列（）条件。

I.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
II.在境内设立，经中国证监会批准从事证券资产管理业务
III.经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿人民币
IV.有治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构、司法部门、监管机构的立案调查
A.I.II.III.IV
B.I.II.IIII
C.I.IV
D.I.II
14、证券投资咨询机构向客户提供的投资建议服务的内容包括（）。

I.投资决策
II.品种选择
III.投资组合
IV.理财规划
A.I.II 、III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
15、公开发行证券信息披露的方式主要包括（）。

I.刊登在中国证监会指定的网站
II.刊登在中国证监会指定的报刊
III.置备于中国证监会指定的场所
IV.按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
16、下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（）。

I.委托人
II.证券交易对象
III.证券经纪商
IV.证券交易所
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
17、证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。

Ⅰ.合规运作
Ⅱ.盈亏
Ⅲ.风险监控
Ⅳ.交易状况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

Ⅰ.融资融券业务管理制度
Ⅱ.决策与授权体系
Ⅲ.风险识别、评估与控制体系
Ⅳ.操作流程
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19、发行人在持续督导期间出现下列（）之一，情节严重的，可撤销相关人员的保荐代表人资格。

I.实际盈利低于盈利预测达50％以上
II.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大
III.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组
IV.证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.IV
20、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.审计委员会
Ⅲ.风险控制委员会
Ⅳ.风险规避委员会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
21、下列各项属于监事职权的有（）。

Ⅰ.提议召开董事会
Ⅱ.对董事会决议事项提出质询
Ⅲ.列席董事会会议
Ⅳ.对公司聘用会计师事务所提出建议
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
22、有下列情形（）之一的，证券公司资产管理集合计划应当终止。

I.计划存续期间，客户少于200人
II.计划存续期满且不展期
III.计划说明书约定的终止情形
IV.计划存续期间，集合计划总资产规模少于1亿元人民币
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.III.IV
D.II.III
23、根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。

I.由普通合伙人组成
II.除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任
III.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织
IV.对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
24、下列属于证券投资咨询机构主要收入实现方式的有（）。

Ⅰ.向机构客户提供证券研究报告
Ⅱ.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告
Ⅲ.向证券公司的经纪客户发送证券研究报告
Ⅳ.通过零售渠道向个人客户发送研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
25、下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（）。

Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定
Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
26、证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则包括（）。

Ⅰ.真实
Ⅱ.准确
Ⅲ.公正
Ⅳ.合理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
27、三公原则是指（）
Ⅰ公开原则
Ⅱ公平原则
Ⅲ公正原则
Ⅳ公示原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
28、下列关于存托凭证发行人条件的说法正确的有（）。

I.为依法设立且持续经营5年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷
II.最近3年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷
III.境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为
IV.会计基础工作规范、内部控制制度健全
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
29、证券账户管理包括（）。

I.证券账户的开立
II.证券账户的合并
III.证券账户的清算
IV.证券账户的变更
A.I.II.III
B.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
30、微软雅黑证券公司有下列（）情形的，根据《证券法》规定进行处罚。

I.证券公司或其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务
II.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
III.从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托
IV.证券公司委托证券经纪人招揽客户。