基金从业资格《证券投资基金》精选习题(3)_毙考题
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共40题）1、下列关于合格境外机构投资者的说法中，正确的是（）。
A.合格境外机构投资者不可以参与新股发行B.单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值5000万美元，累计不高于等值10亿美元，C.投资者在上次投资额度获批后2年内可以再次提出增加投资额度的申请D.合格境外机构投资者不可以投资于股指期货【答案】 B2、下列不属于宏观经济指标的选项是( )。
A.国内生产总值是衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标B.通货膨胀的测量主要采用物价指数，如居民消费价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等C.汇率是资金成本的主要决定因素D.汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力，从而对本国经济增长造成一定影响【答案】 C3、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（）。
A.资本利得B.红利C.股息D.利差【答案】 A4、回购市场目前以（）为主要交易品种。
A.兼并式回购B.质押式回购C.买断式回购D.抵押式回购【答案】 B5、下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是（）。
A.投资目标与范围B.时期选择C.基金风险水平D.基金管理人资历【答案】 D6、债券市场价格越（）债券面值，期限越( )，则当期收益率就越偏离到期收益率。
A.接近；短B.接近；长C.偏离；长D.偏离；短【答案】 D7、（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.风险指数【答案】 C8、以下关于金融资产风险的表述，错误的是（）。
A.非系统性风险是对个别公司的证券的风险B.违约风险属于非系统性风险C.系统性风险对所有资产具有相同的影响D.经济环境变化属于系统性风险【答案】 C9、境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。
A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。
证券从业资格证券投资基金考题试卷及答案
证券从业资格证券投资基金考题试卷及答案一.单选题1.在美国，证券投资基金一般被称为：A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金答案：A2.封闭式基金价格的主要决定因素是：A.市场供求关系B.市场供求关系C.基金单位净值D.基金单位面值答案：A3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制.C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：B4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：B5.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：A6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金答案：C7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：A.股票基金B.债券基金C.债权基金D.货币市场基金答案：D8.指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：A.收入型基金B.成长型基金C.平衡型基金D.指数型基金答案：D9.公认设立最早的投资基金是：A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金答案：A10.我国第一只上市交易的投资基金是：A.武汉证券投资基金B.深圳南山风险投资基金C.淄博乡镇企业基金D.建业基金答案：C11.国内第一只契约型开放式证券投资基金是：A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金答案：C12.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为：A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人答案：C13.以下投资策略属于债券互换策略的是：A.子弹式策略B.两极策略C.免疫互换D.税差激发互换答案：D14.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币答案：A15.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：A.3年以上B.5年以上C.10年以上D.15年以上答案：D16.基金清算后的剩余资产归下列何者所有：A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人答案：C17.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人答案：D18.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币答案：D19.基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：A.基金契约B.发起人协议C.基金托管协议D.基金招募协议答案：A20.投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：A.在基金契约上签字盖章B.认购基金单位C.签署个人授权委托书D.在基金章程上签字盖章答案：C21.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：A.50％B.80%C.90%D.100%答案：C22.采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：A.“回拨机制”B.“回购机制”C.“比例配售”D.“时间优先机制”答案：A23.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有.这种基金发行方式称为：A.基金承销B.基金代销C.基金包销D.敞开发售答案：C24.封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为______.A.1.00元B.1.01元C.1.02元D.1.03元答案：B25.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的：A.1%B.2%C.5%D.7%答案：C26.封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日：A.1B.2C.3D.4答案：A27.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回：A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B28.基金管理公司的回报主要来源于：A.自有资产的运用B.管理费和手续费C.基金资产回报D.佣金答案：B29.基金管理公司董事会中应当至少有______以上的独立董事.A.一名B.二名C.三名D.四名答案：C30.基金管理公司是以________为经营宗旨A.取信于市场、取信于社会”B.利益公平、信息透明C.信誉可靠、责任到位D.利益公平、信誉可靠31.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的________.A.50%B.60%C.80%D.70%答案：C32.在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的_______.A.10%B.30%C.20%D.40%答案：C33.根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的_______.A.50%B.40%C.30%D.20%答案：B34.我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的________.A.70%B.80%C.90%D.60%答案：C35.什么是证券投资基金市场营销的中心_______.A.产品设计B.定价C.促销D.分销答案：A36.基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和__________.A.顾客导向型B.营销导向型C.渠道导向型D.投资顾问型答案：B37.在我国，基金日常估值由_______同时进行.A.基金托管人与外部专业机构B.基金管理人与基金持有人C.基金管理人和基金托管人D.基金管理人与外部专业机构答案：C38.基金买卖股票时，印花税税率为：A.1.0‰B.1.5‰C.2.0‰D.2.5‰答案：C39.对基金信息披露质量的最低要求是：A.通俗性B.真实性C.时效性D.全面性答案：B40.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过：A.30日B.60日C.90日D.120日答案：A41.开放式基金公开说明书的报告截止日为_______.A.开放式基金成立后每年6月30日B.开放式基金成立后每6个月的最后一日C.开放式基金成立后每年12月31日D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日答案：B42.与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条：A.保护投资者B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业发展答案：D43.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：A.不定期要求监管对象报送相关报备材料B.随机抽样调查C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定答案：A44.根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是：A.每月终了后3个工作日内B.每月终了后5个工作日内C.每月终了后7个工作日内D.每月终了后10个工作日内答案：C45.资本资产定价模型的提出者是：A.哈里马科维兹B.威廉夏普C.斯蒂芬.罗斯D.尤金.法玛答案：B46.在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策.这称为：A.永久性资产配置B.突发性资产配置C.战略性资产配置D.战术性资产配置答案：D47.在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资：A.风险中立者B.风险爱好者C.风险厌恶者D.风险变动者答案：B48.建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是：A.资产组合理论B.资本资产定价模型C.套利定价模型D.有效市场假说答案：C49.根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致：A.低估证券的实际风险，进行过度交易B.对不熟悉的股票、资产敬而远之C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D.追涨杀跌答案：D50.一般情况下,对于个人投资者而言,影响资产配置的最主要因素是：A.个人的生命周期B.投资者的资产负债状况C.投资者的财务变动状况与趋势D.投资者的财富净值答案：A51.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变.这种资产配置方式是：A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：A52.在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是________.A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：B53.当市场具有较强的保持原有运动方测趋势时，下列何种说法正确：A.投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略B.买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略C.恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略D.恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略答案：A54.采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票_______.A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：D55.在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于.A.连接A和B的直线上B.连接A和B的直线的延长线上C.连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点D.连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点答案：A56.在下列几种股票价格中，道氏理论认为最为重要.A.开盘价B.收盘价C.全天最高价D.全天最低价答案：B57.下列针对有效市场假说的看法中，基本解析流派赞同哪一种：A.市场是强有效的B.市场是次强有效的C.市场未达到弱有效程度D.市场未达到次强有效程度答案：D58.某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为：A.9%B.1.5%C.6%D.3%答案：A59.关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正确的叙述是：A.现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率B.在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论C.到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强D.市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大答案：D60.优先置产理论认为________.A.远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期B.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的C.流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜D.债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资答案：D61.关于免疫策略的叙述不正确的是：A.F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略B.免疫策略可以消除任何债券风险C.免疫策略找用来消除利率变动的风险D.免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格答案：B62.夏普指数考虑的是总风险，而特瑞诺指数考虑的是______.A.全部风险B.不可控制风险C.市场风险D.股票市场风险答案：C63.基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于_____而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响.A.风格差异B.组合差异C.类型差异D.资产差异答案：C64.基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法.A.现金比例B.资产比率C.债券比例D.股票比例答案：A65.特瑞纳指数的问题是无法衡量基金经理的程度.A.收益高低B.资产组合C.风险分散D.行业分布答案：C二.多选题66.下列关于私募基金的说法，那些是正确的：A.募集对象固定B.可以上市交易C.监管机构一般实行审批制D.监管机构一般实行备案制E.不允许公开进行宣传答案：ADE67.关于雨伞基金，下列哪些说法是正确的：A.母基金之下可以设立若干个子基金B.各子基金独立进行投资决策C.投资者可以根据需要在子基金之间转换，无需支付转换费用D.目前中国国内没有雨伞基金E.目前国内的系列基金即属雨伞基金答案：ABCE68.我国基金业发展历程中，出现过一些公司型基金，下列哪些属于公司型基金：A.武汉证券投资基金B.深圳南山风险投资基金C.淄博乡镇企业基金D.天骥基金E.蓝天基金答案：CDE69.公司型基金与契约型基金的主要区别是：A.上市交易资格不同.公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易B.法律形式不同.公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司C.投资者的地位不同.公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权.D.赎回特征不同.公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回托管机构不同.公司型基金无须托管，契约型基金必须具备托管人答案：BC70.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金持有人应当履行下列哪些义务：A.遵守基金契约B.交纳基金认购款项及规定的费用C.承担基金亏损或者终止的有限责任D.不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动等E.出席或者委派代表出席基金持有人大会答案：ABCDE71.申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件：A.设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门B.有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员C.有便利、有效的商业网络D.有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的E.必须是具有基金托管资格的商业银行答案：ABCD72.出现下列哪些情况时，基金管理人将被取消管理资格：A.规定比例的投资人要求更换B.托管人要求更换C.监管机构要求更换D.基金管理人解散、破产或者由接管人接管其资产E.所管理的基金资产缩水幅度达到20%以上答案：ABCD73.按基金运作不同阶段的身份和性质，基金发起人可以归类为：A.基金投资人B.基金托管人C.基金管理人D.基金监管人E.基金登记人答案：AC74.基金契约的主要内容包括：A.基金设立与基金投资目标B.基金投资决策C.基金信息披露D.基金终止规定E.基金当事人的权利与义务答案：ABCDE74.募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80％时，基金发起人应承担下列责任：A.承担全部募集费用B.30天内将所募集资金退还基金投资人C.30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资D.30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基E.30个工作日内将所募集资金产生的金融机构同业存款利息退还基金投资人答案：ABC75.基金清算小组成员由下列哪些人员组成：A.基金发起人、管理人、托管人B.具有从事证券法律业务资格的律师C.基金持有人D.具有从事证券相关业务资格的注册会计师E.中国证监会指定的人员答案：ABDE76.开放式基金的注册登记业务指：A.基金登记B.存管C.清算D.交收E.交易答案：ABCD77.基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于________.A.所管理的基金资产规模B.基金投资取得的业绩C.基金管理公司对基金资产的运作和管理能力D.对基金持有人提供的产品及相关服务E.基金管理公司投入的资本金规模答案：ABCD78.从公司股权结构来看，我国基金管理公司可大致分为以下几种：A.隶属于保险公司的基金管理公司B.隶属于商业银行的基金管理公司C.由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司D.独立存在、私人持股的基金管理公司E.由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司答案：CE79.基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于：A.在制度上制衡大股东的力量B.监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制C.切实保护基金投资者的合法权益D.提高投资决策水平提高管理水平答案：ABC80.基金管理公司内部控制的总体目标是：A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.确保股东获得投资收益E.确保基金持有者获得收益答案：ABC81.优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括：A.建立和完善独立董事制度B.建立有效的激励和约束机制C.强化基金托管人的职责D.建立发行与管理的分工制度E.公募发行基金份额答案：ABCD82.根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求：A.坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则B.使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助、又相互制衡C.基金持有者结构分散D.实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用E.建立完善的内部监督和控制机制答案：ABDE83.发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括：A.基金品种的设计B.签署基金成立的有关法律文件C.提交申请设立基金的主要文件D.申请的审核与批准E.基金的销售答案：ABCD84.基金会计的特殊性体现在_____等方面.A.会计主体是证券投资基金B.突破了会计确认的实现原则C.基金的会计披露内容更丰富D.采用公允价值计量属性E.逐日对基金资产进行估值并计算基金资产净值答案：ABCDE85.基金财务会计报告可以分为_______.A.年度财务会计报告B.半年度财务会计报告C.季度财务会计报告D.旬财务会计报告E.月度财务会计报告答案：ABCE86.在我国，基金的会计核算由_______负责.A.证券公司B.中国证券登记结算公司C.基金管理公司D.基金托管人E.商业银行答案：CD87.营销部门的日常工作就是以产品的设计、开发、改进为中心任务；确定产品价格；在目标市场宣传产品的特点和优点；将产品销往市场.便构成了“4个P”，即:A.产品（product）、B.价格（price）C.促销（promotion）D.地点（place）E.员工（people）答案：ABCD88.营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策.每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划.产品或品牌计划应包括以下几个部分：A.计划实施概要B.市场营销现状C.威胁和机会D.目标和问题E.市场营销和战略答案：ABCDE89.证券投资基金的产品管理包括：A.产品的设计开发B.基金品牌管理C.基金产品线的延伸D.基金售后服务E.基金信息管理答案：ABC90.在海外，开放式基金的销售主要分为：A.直销式B.中介商代销式C.渠道分销D.银行直销E.保险公司包销答案：AB91.基金持有人费用包括_________.A.申购费用B.红利再投资费用C.转换费D.赎回费E.托管费答案：ABCD92.基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值.这些情况包括______.A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业B.基金投资所涉及的证券交易所因其它原因暂停营业C.因不可抗力致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资D.因特殊情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资E.基金持有人要求暂停基金估值时答案：ABCD93.基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括________.A.营业税B.消费税C.增值税D.印花税E.所得税答案：ADE94.基金收益分配方式一般有______.A.分配基金单位B.现金分红C.股票分红D.分红再投资E.暂不分红答案：ABD95.通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除下列问题：A逆向选择 B.道德风险 C.基金投资风险 D.基金价格波动性E.基金折价现象答案：AB96.基金托管人的信息披露义务有：A.将基金契约报中国证监会审核批准B.复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告C.复核开放式基金公开说明书D.编制并公告临时报告书E.按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行答案：ABCDE97.下列哪些文件属基金定期报告：A.公开说明书B.年度报告C.中期报告D.投资组合报告E.基金资产净值公告答案：BCDE98.基金监管目标中，降低系统风险是指：A.基金管理机构及其它相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击B.要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求C.要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为D.基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连E.完全消除风险答案：ABCD99.我国基金监管的手段包括：A.法律手段B.政治手段C.行政手段D.经济手段E.教育手段答案：ACD100.关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是：A.基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立B.基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立C.符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作D.申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月E.受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所答案：ABCDE101.根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定，我国基金管理公司的分支机构包括：A.分公司B.营业部C.办事处D.代表处E.分理处答案：AC102.基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件：A.实收资本不少于三亿元B.经营状况良好，无不良记录C.属于依法设立的证券公司、信托投资公司D.最近三年连续盈利E.中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习试题包含答案
基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习试题包含答案单选题（共20题）1. 以下不属于信托型基金基金托管人职责的是（）。
以下不属于信托型基金基金托管人职责的是（）。
A.保管基金资产B.执行管理人有关指令C.基金的经营和管理操作D.办理基金名下的资金往来【答案】 C2. 允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的指令是（）。
允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的指令是（）。
A.UCITS一号指令B.UCITS二号指令C.UCITS三号指令D.UCITS四号指令【答案】 C3. 可转换债券面值为100元，转换比例为2.5，则转换价格为（）元。
可转换债券面值为100元，转换比例为2.5，则转换价格为（）元。
A.400B.25C.40D.250【答案】 C4. 关于合格境内机构投资者（QDII）制度，以下表述错误的是（）关于合格境内机构投资者（QDII）制度，以下表述错误的是（）A.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务B.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资C.QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任【答案】 D5. 下列有关投资管理部门的交易部的描述，错误的是（）。
下列有关投资管理部门的交易部的描述，错误的是（）。
A.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并采用技术手段避免违规行为的出现D.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同【答案】 D6. 关于此案例，分析师甲和分析师乙分别做出了评述。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分题库附精品答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题（共35题）1、股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是（）。
A.市场风险B.信用风险C.非系统性和系统性风险D.购买力风险【答案】 C2、私募股权投资最早在（）地区产生并得到发展A.欧美B.东亚C.北美D.南美【答案】 A3、深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。
A.9:15～11:30B.15:00～15:30C.13:00～15:00D.14:30～15:30【答案】 B4、财务报表分析是( )进行证券分析的重要内容。
A.公司董事B.总经理C.基金投资商D.基金投资经理或研究员【答案】 D5、时间加权收益率的计算公式的前提假定是（）。
A.红利发放后立即存入银行B.红利发放后立即以无风险利率投资C.红利发放后立即对本基金进行再投资D.以上均不正确【答案】 C6、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。
A.免征B.不征收C.征收D.减征【答案】 A7、（）的主要收益来自稳定的股息和证券价格增值A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托基金D.房地产股权合伙【答案】 C8、在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于（）。
A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】 B9、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A.10％；20％B.10％；30％C.20％；30％D.20％；50％【答案】 B10、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为( )个月。
A.3B.6C.9D.12【答案】 B11、投资政策说明书的内容不包括( )。
A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障【答案】 D12、某投资者得到了100只QDII基金的单位净值，从小到大排列为NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，则NAV的下2.5%分位数是（）A.1.0030B.1.0022C.1.0014D.1.0025【答案】 B13、根据目前的有关规定，以下几个财务指标与基金利润有关的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C14、利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习试题附答案
基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习试题附答案单选题（共20题）1. 证券交易所的结算方式有（）A.全额结算方式B.净额结算方式C.全额结算方式和净额结算方式D.差额清算【答案】 C2. 常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（）。
A.简单收益率B.时间加权收益率C.算术平均收益率D.几何平均收益率【答案】 C3. 关于场内证券交易佣金，以下表述正确的是（）。
A.国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定B.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用C.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费D.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费）不得高于证券交易金额的0.3%【答案】 C4. 某基金2015年的平均收益率为10％，该年市场无风险收益率为2％，该基金的收益率标准差为10％，则该基金的夏普比率为（）。
A.0.4B.1.0C.0.8D.0.6【答案】 C5. ()负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。
A.营业部B.投资部C.财务部D.研究部【答案】 B6. 机构投资者在发生下列行为且取得收入时，（）暂不纳入企业所得税的征收范围。
A.机构投资者从基金分配中获得的收入B.机构投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益C.机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入D.机构投资者通过基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得【答案】 A7. 关于投资政策说明书的内容和作用，下列说法中，不正确的是（）。
A.制定投资政策说明书能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.投资政策说明书的内容一般包括投资回报率目标、投资范围、投资限制、业绩比较基准等C.投资政策说明书在制定之后便不再改动和变化D.为投资者制定了投资政策说明书后，投资管理人可以根据投资政策说明书为投资者选择合适的资产组合，进行资产配置【答案】 C8. 公司外部资金的来源不包括（）。
基金从业考试《证券投资基金》习题及答案
基金从业考试《证券投资基金》习题及答案1.私募股权基金完成投资项目后主要采取的退出渠道包括(D )。
I.首次公开发行II.破产清算III.管理层回购IV.二次出售A.I、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV2.2015年度，某公司的利润总额50亿元，营业外收入10亿元，营业外支出5亿元，投资收益为0，则该公司的营业利润为( C)。
A.40亿元B.60亿元C.45亿元D.55亿元3.以下属于证券交收内容的是( D )。
A.结算公司与客户之间的证券交收B.中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收C.结算参与人、客户、证券公司的证券交收D.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收4.若投资经理预期央行将降息25个基点，最常见的做法是通过调整债券投资组合的( B)来应对利率风险。
I.信用结构II.期限结构III.行业类别IV.组合久期A.I、IVB.II、IVC.II、IIID.I、III5.债券的( B )又叫违约风险，是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。
A.通胀风险B.信用风险C.利率风险D.流动性风险6.下列关于证券市场的经纪人，说法错误的是( B)。
A.为买卖双方介绍交易以获取佣金B.在证券市场上与投资人进行双向买卖交易C.有时与做市商合作共同完成资金或证券的拆借D.在交易中执行投资者的指令7.以下不属于基金业绩评价需要考虑的因素是( D)。
A.基金规模B.投资目标与范围C.基金风险水平D.基金的管理费用8.以下不属于市场风险的是( B )。
A.政策风险B.赎回风险C.利率风险D.汇率风险9.关于投资组合的风险分散化，下列说法错误的是( B )。
A.为实现风险分散化，投资组合中的资产是根据资产之间的相关性精心挑选的B.在不同的地区或国家选取资产放入投资组合对于风险分散的作用几乎为零C.当两种资产的预期收益具有相同的波动规律时，如果不允许卖空，那么投资者便无法利用这两种资产构建预期收益率相同而风险更低的投资组合D.在投资组合中融入不同类别的资产能够有效地降低投资组合的风险10.在跟踪指数的过程中，由于指数编制采用收盘价计算，基金经理往往选择在临近收盘的时段进行调仓，这是为了减少( B)。
证券投资基金的类型练习试卷3(题后含答案及解析)
证券投资基金的类型练习试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．以下风险中不能通过分散投资加以规避的是( )。
A．企业的信用风险B．企业的经营风险C．企业的财务风险D．经济周期性波动风险正确答案：D 涉及知识点：证券投资基金的类型2．最能全面反映基金的经营成果的分析指标是( )。
A．基金分红B．已实现收益C．净值增长率D．持股集中度正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金的类型3．( )将一支股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来,以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A．β值B．持股集中度C．行业投资集中度D．持股数量正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金的类型4．一支基金的月平均净值增长率为2%,标准差为3%,在正态分布下,该基金月度净值增长率处于+5%~-1%之间的可能性是( ),月度净值增长率处于+8%~-4%之间的可能性是( )。
A．67%;67%B．67%;95%C．95%;95%D．95%;67%正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金的类型5．相对于其他类型基金,股票基金的费用率较( ),相对于国内股票基金,国外股票基金的费用率较( )。
A．低;低B．低;高C．高;低D．高;高正确答案：D 涉及知识点：证券投资基金的类型6．基金股票周转率可以用基金股票交易量的( )与基金平均净资产之比来衡量。
A．25%B．50%C．75%D．100%正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金的类型7．单一债券随着到期日的临近,所承担的利率风险会( )。
A．下降B．升高C．不变D．无法确定正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金的类型8．以下不属于债券基金投资风险的是( )。
A．利率风险B．汇率风险C．提前赎回风险D．通货膨胀风险正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金的类型9．债券基金的平均到期日越长,债券基金的利率风险( )。
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基金从业资格考试《证券投资基金》练习题及答案
基金从业资格考试《证券投资基金》练习题及答案
6、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行股票、债券分散化的组合投资。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投资咨询公司
D.证券公司
7、封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。
A.投资基金规模大小
B.上市公司质量
C.二级市场供求关系
D.投资时间长短
8、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种( )的投资品种。
A.高风险、高收益
B.低风险、低收益
C.风险相对适中、收益相对稳健
D.基本没有风险
9、证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成(
)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.联合财产
B.集合财产
C.独立财产
D.共有财产
10、证券投资基金中的( )，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
6、
【正确答案】：A
7、
【正确答案】：C
8、
【正确答案】：C
9、
【正确答案】：C
10、
【正确答案】：A
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2018年基金从业资格考试(证券投资基金基础知识)真题汇编(三)(
2018年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（三）(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题1．市场风险中，主要受通货膨胀预期、中央银行的货币政策、经济周期和国际利率水平等的影响的是( )。
A．政策风险B．经济周期性波动风险C．利率风险D．购买力风险正确答案：C解析：利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。
利率变动主要受通货膨胀预期、中央银行的货币政策、经济周期和国际利率水平等的影响。
2．对于美式期权而言，有效期越长，( )。
A．买方获利机会就越小B．卖方获利机会就越大C．期权价格越高D．期权价格越低正确答案：C解析：对于美式期权而言，由于它可以在有效期内任何时间执行，有效期越长，买方获利机会就越大，而且有效期长的期权包含了有效期短的期权的所有执行机会，所以有效期越长，期权价格越高。
3．在基金管理公司，( )负责记录并保存每日投资交易情况的工作。
A．投资部B．研究部C．交易部D．财务部正确答案：C解析：交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
交易部的主要职能有：①执行投资部的交易指令；②记录并保存每日投资交易情况；③保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度；④负责基金交易席位的安排、交易量管理等。
4．远期利率和即期利率的区别在于( )。
A．利率不同B．收益率起点不同C．货币数量不同D．计息日起点不同正确答案：D解析：远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻。
5．对于基金投资者而言，下列基金投资收入中目前需要征收所得税的是( )。
A．从基金分配中取得的收入B．个人买卖基金份额获得的差价收入C．个人申购和赎回基金份额取得的差价收入D．机构买卖基金份额获得的差价收入正确答案：D解析：机构投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。
6．在收益率曲线中，当( )时，收益率曲线会呈现向下倾斜形状。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题库附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题库附答案单选题（共20题）1. 将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按（）分类。
A.持有人权利的性质B.行权时间C.基础资产的来源D.标的资产【答案】 D2. 关于远期合约与期货合约的比较，以下描述正确的是（）。
A.远期合约是标准化合约B.远期合约可以在场外市场交易C.远期合约的流动性要好于期货合约D.远期合约的履约信用风险小于期货合约【答案】 B3. 股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的（）。
A.资本B.收益C.所有权D.红利【答案】 C4. （）是用来衡量企业长期偿债能力的指标。
A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】 B5. 关于债券通货膨胀风险，下列表述错误的是（）。
A.一般来说，零息债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券B.通货膨胀使得物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降C.浮动利率债券因其利率是浮动的，因此不会面临通货膨胀风险D.一般来说，固定利率债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券【答案】 C6. 切点投资组合的特征不包括( )。
A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组合C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合【答案】 D7. 在半强有效证券市场中，证券价格所反映的信息不包括（）。
A.证券的盈利预、未公开发布的公司重组信息B.证券的交易量、红利发放公告C.证券的交易量、公司并购公告D.证券的盈利预测、公司并购公告【答案】 A8. 选择免疫策略，就是在尽量减免到期收益率变化所产生负效应的同时，还尽可能从利率变化中获取收益的策略不包括（）。
A.或有免疫B.价格免疫C.所得免疫D.市场免疫【答案】 D9. 下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是（）。
2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(三)
2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（三）第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．某日，A投资者在场内申购了B货币ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。
A．T＋0逐笔非担保交收B．T＋0货银对付担保交收C．T＋1逐笔非担保交收D．T＋1货银对付担保交收【参考答案】D【参考解析】我国证券市场中，在多边净额结算方式下，已实现对货币ETF申购与赎回业务进行T＋1货银对付担保交收。
2．有关基金公司的投资管理部门的职能，下列表述错误的是（）。
A．投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理，审定公司投资管理制度和业务流程B．交易部是基金投资动作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈C．投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构D．研究部是基金投资动作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报务及投资计划建议【参考答案】C【参考解析】投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构。
3．下列权证不是按行权时间分类的是（）。
A．备兑权证B．欧式权证C．百慕大式权证D．美式权证【参考答案】A【参考解析】按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。
4．某基金采用市场中性策略，运用沪深300股指期货主要对冲的风险类型是（）。
A．利率风险B．汇率风险C．股票市场的系统性风险D．重点持仓的个股风险【参考答案】C【参考解析】该基金运用股指期货工具有效实现对股票组合系统性风险的对冲，剥离股票系统性风险．进而获取绝对回报。
5．下列关于债券利率风险的表述中，正确的是（）。
A．浮动利率债券相比固定利率债券在利率下行环境中具有较低的利率风险B．浮动利率债券相比固定利率债券在利率上升环境中具有较高的利率风险C．债券的价格与利率呈反向变动关系D．固定利率债券和零息债券的价格与市场利率无关【参考答案】C【参考解析】债券的价格与市场利率呈反向变动，市场利率下跌时债券价格通常会上涨；市场利率上升时大部分债券价格则会下降。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识试卷包含答案
基金从业资格证之证券投资基金基础知识试卷包含答案单选题（共20题）1. 市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为( )。
A.期望收益率B.资金回报C.必要收益率D.流动性溢价【答案】 D2. 下列关于不同类型基金风险管理的说法中，错误的是（）。
A.提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险B.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高C.一般而言，偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低D.货币基金是风险很小的投资方式，是长期投资的良好选择【答案】 D3. 因持有股票而享有的配股权，从配股权除权日到配股确认日的估值方法，表述正确的有（）。
A.股票收盘价等于或低于配股价，则估值为负B.股票收盘价高于配股价，则估值为零C.股票收盘价高于配股价，按股票收盘价高于配股价的差额估值D.股票收盘价等于或低于配股价，按股票收盘价与配股价的差额估值【答案】 C4. （）是用来衡量随机变量X取值在特定范围内的函数。
A.概率密度函数B.连续型随机变量函数C.相关系数函数D.离散型随机变量函数【答案】 A5. （）是可以通过分散化投资来降低的风险。
A.系统性风险B.市场风险C.政策风险D.非系统性风险【答案】 D6. 根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会()。
A.位于证券市场线上B.位于证券市场线下方C.位于资本市场线上D.位于证券市场线上方【答案】 D7. 债券投资风险不包括（）。
A.信用风险B.再投资风险C.流动性风险D.操作风险【答案】 D8. 股票反映的是一种（），是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东。
A.所有权关系B.债权关系C.信托关系D.债务关系【答案】 A9. 关于全球投资业绩标准（GIPS）收益率的相关规定，下列表述错误的是（）。
A.所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支，如果无法得出实际买卖开支，可以使用估计的买卖开支B.投资组合的收益必须以期初资产值加权计算，或采用其他能够反映期初价值及对外现金流的方法C.若实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，则在计算未扣除费用收益时，从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分，而不得使用估计出的买卖开支D.若实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分，而不得使用估计的买卖开支【答案】 A10. 某种附息国债面额为100元，票面利率为5.21%，市场利率为4.89%，期限为3年，每年付息1次，则该国债的内在价值是（）元。
证券投资基金从业考试试题
证券投资基金从业考试试题第一部分：选择题1. 证券投资基金从业资格证书的颁发机关是：A. 中国证券投资基金业协会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 全国人民代表大会2. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 专业管理C. 流动性差D. 风险分散3. 证券投资基金管理人应当至少具备净资产不低于多少亿元？A. 5000B. 1000C. 500D. 1004. 证券投资基金的净值计算公式是：A. 市值/份额B. 股权市值/基金份额C. 资产净值/基金份额D. 资产净值/份额5. 以下哪项不属于封闭式基金的特点？A. 基金份额不断增发B. 基金份额交易市场流动性差C. 不设回购机制D. 投资者只能通过交易所买卖第二部分：填空题6. 证券投资基金管理人应当按照____的要求，制定并实施基金投资业务安全管理制度。
7. 基金托管人应当根据____的要求，进行基金资产的核算与估值。
8. 证券投资基金发行前，应当向____报备发行材料。
9. 证券投资基金管理人的合规风控部门应当至少由___人组成。
10. 市场化债权工具不包括____。
第三部分：问答题11. 简述开放式基金和封闭式基金的区别及优缺点。
开放式基金和封闭式基金是两种常见的证券投资基金形式。
开放式基金的特点是基金份额不断增发，投资者可以随时申购或者赎回基金份额，流动性相对较好。
封闭式基金的特点是基金份额固定，不设回购机制，投资者只能通过交易所买卖，流动性较差。
开放式基金的优点是投资者可以根据需要随时买卖基金份额，方便快捷；缺点是由于流动性较高，基金管理人需要保证持仓的灵活性，可能会带来较高的交易成本。
封闭式基金的优点是可以更好地实施长期投资策略，管理人可以稳定地进行投资，不受频繁赎回的影响；缺点是投资者无法随时买卖基金份额，流动性较差，可能出现买卖价格偏离基金净值的情况。
12. 请简要介绍证券投资基金的募集方式。
证券投资基金可以通过以下几种方式进行募集：A. 公开发行：基金管理人向公众公开发行基金份额，投资者可以通过申购认购的方式购买基金份额。
2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金(精选3)
2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金（精选3）A、交易单位又称合约规模B、在交易时，只能以交易单位的整数倍实行买卖C、确定期货合约交易单位的大小时，主要理应考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素D、当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该较小2、与股票、债券等金融工具有所不同，衍生工具具有跨期性、杠杆性、不确定性或高风险性或()。
A、联动性B、流动性C、分散性D、投机性3、下列不属于衍生工具特点的是()。
A、杠杆性B、安全性C、联动性D、不确定性或高风险性4、()是指赋予期权买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。
A、互换合约B、选择权合约C、远期合约D、期货合约5、衍生工具按()分类，能够分为货币衍生工具、利率衍生工具、股权类产品的衍生工具、信用衍生工具、商品衍生工具以及其他衍生工具。
A、合约特点B、产品形态C、合约标的资产的种类D、交易场所6、以股票或股票指数为合约标的资产的金融衍生工具称为()。
A、货币衍生工具B、信用衍生工具C、股权类产品的衍生工具D、商品衍生工具7、下列关于远期合约缺点的说法错误的是()。
A、远期合约的市场效率偏低B、远期合约的流动性比较差C、远期合约违约风险比较高D、远期合约的灵活度比较低8、在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值是()。
A、时间价值B、内在价值C、外在价值D、空间价值9、关于期权的说法，错误的是()。
A、对于美式期权来说，期权合约的有效期越长，期权价格越高B、对于欧式期权来说，期权合约的有效期越长，期权价格越低C、对买方来说，当无风险利率上升时，看涨期权的价格随之升高D、对卖方来说，当无风险利率升高时，看跌期权的价值随之降低10、影响期权价格的因素有()。
Ⅰ.期权的有效期Ⅱ.无风险利率水平Ⅲ.合约标的资产的分红Ⅳ.标的资产价格的波动率A、Ⅰ和ⅡB、Ⅱ、Ⅲ和ⅣC、Ⅰ、Ⅲ和ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11、关于期权的执行价格，下列表述错误的是()。
证券从业资格(证券投资基金)模拟试卷34(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券投资基金）模拟试卷34(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．基金持有人获取收益和承担风险的原则是( )。
A．收益保底，超额分成B．利益共享、风险共担C．按“先进先出法”实现收益和风险D．获取无风险收益正确答案：B解析：证券投资基金实行“利益共享、风险共担”的原则。
基金投资者是基金的所有者。
基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。
2．证券投资基金反映的是一种( )关系，是一种受益凭证。
A．债权债务B．所有权C．信托D．产权正确答案：C解析：股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
3．基金合同是约定基金管理人、( )和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
A．基金公司B．基金托管人C．商业银行D．证券公司正确答案：B解析：基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接收，此时基金合同成立。
4．我国国内第一只契约型开放式证券投资基金是( )。
A．基金金泰B．基金开元C．华安创新证券投资基金D．南方稳健发展证券投资基金正确答案：C解析：我国国内第一只契约型开放式证券投资基金是华安创新证券投资基金。
5．将基金划分为公司型基金和契约型基金的依据是( )。
A．基金存续期B．法律形式C．基金规模D．投资理念正确答案：B解析：依据法律形式的不同，基金可分为公司型基金和契约型基金。
目前我国的基金均为契约型基金，公司型基金则以美国的投资公司为代表。
基金从业资格考试：2020基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题及答案(3)
基金从业资格考试：2020基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题及答案(3)1、关于权益类证券的风险溢价，以下说法正确的是( )（单选题）A. 风险溢价是指证券风险高于正常风险的部分B. 在相同的市场条件下，风险溢价越高，风险资产的期望收益率越高C. 风险资产期望收益率等于风险溢价D. 风险溢价可以是正数也可以是负数试题答案：B基金从业资格考试：2020基金从业资格证《证券投资基金基础知识》历年真题汇编2、地方政府债券的发行机构为（）。
（单选题）A. 金融机构B. 地方政府C. 公司和企业D. 中央政府试题答案：B基金从业资格考试：2020基金从业资格证《证券投资基金基础知识》历年真题汇编3、我国封闭式基金的估值频率是()（单选题）A. 每个交易日B. 每月C. 每周D. 每半个月试题答案：A基金从业资格考试：2020基金从业资格证《证券投资基金基础知识》历年真题汇编4、以下证券价格指数中，出现最早的是（）。
（单选题）A. 中证全债指数B. 道琼斯股票价格平均指数C. 沪深 300 指数D. 标准普尔 500 指数试题答案：B5、 UCITS基金持有人以（）进行申购和赎回。
（单选题）A. 基金单位净值B. 基金累计份额净值C. 基金所有者权益D. 基金资产总值试题答案：A基金从业资格考试：2020基金从业资格证《证券投资基金基础知识》历年真题汇编6、某投资机构的组合为60%的A股和40%的短期债券，其计划在未来一段时间内将组合调整为50%A股、10%短期债券、20%私募股权投资、10%房地产和10%大豆期货。
请问此项组合调整最可能的目的是（）。
（单选题）A. 增加流动性B. 分散风险C. 提升信息透明度D. 提高估值准确度试题答案：B7、我国封闭式基金的估值频率是( )。
（单选题）A. 每个交易日B. 每月C. 每周D. 每半个月试题答案：A8、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（）。
（单选题）A. 基础原材料类大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关B. 大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货C. 目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等D. 相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点试题答案：A9、目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分题库附精品答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题（共30题）1、以下关于做市商的作用，说法正确的是（）。
A.证券买入价格大于证券卖出价格B.可以与投资者进行双向买卖交易C.利润主要来源于佣金收入D.可以代客执行买卖指令【答案】 B2、股票反映的是一种（），是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东。
A.所有权关系B.债权关系C.信托关系D.债务关系【答案】 A3、显性成本包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、下列不属于基础原材料类大宗商品的是（）。
A.动力煤B.钢铁C.铜D.橡胶【答案】 A5、下列关于资本市场线的说法错误的是（）。
A.切点M是市场均衡点，它代表唯一最有效的风险资产组合B.市场组合指的是所有证券以各自的总市场价值为权数的加权平均组合C.直线的截距表示无风险利率，它可以视为等待的报酬率D.在M点的左侧，投资者仅持有市场组合M，并且会借入资金以进一步投资于组合M【答案】 D6、下列费用中，不属于在基金管理过程中发生的是（）。
A.基金管理费B.基金赎回费C.基金托管费D.持有人大会费用【答案】 B7、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（），调整所花费的交易成本（）。
A.越小，越低B.越大，越低C.越小，越高D.越大，越高【答案】 D8、下列关于分散化投资的原理，说法错误的是（）。
A.投资组合中多个资产同时发生亏损的概率要远远小于单个资产亏损的概率B.有效地分散化投资所构建的投资组合中各资产的相关性一般较弱，能降低系统性风险C.整个投资组合收益的波动性低于投资组合各资产收益的平均波动性D.在分散化投资组合中，当某资产发生亏损时，可能有其他资产产生了收益【答案】 B9、下列关于远期合约和期货合约的说法错误的是（）。
A.相对远期合约而言，期货合约是标准化合约B.远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识训练试卷附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识训练试卷附答案单选题（共20题）1. 当出现按照日常估值原则不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与（）进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。
A.基金托管人B.中国证券业协会C.基金份额持有人D.中国证券投资基金业协会【答案】 A2. 关于基金的绝对收益归因和相对收益归因，以下表述错误的是（）。
A.行业贡献度的计算属于绝对收益归因分析方法B.相对收益归因主要考察基金如何跑赢或跑输同类基金平均收益率C.绝对收益归因主要是对基金总收益进行分解，考察各因素对总收益的贡献D.Brinson模型是对相对收益归因分析的常用模型【答案】 B3. 下列证券价格指数中,使用加权平均法编制的是（）A.美国价值线指数B.标准普尔500指数C.道琼斯股票价格平均指数D.伦敦金融时报指数【答案】 B4. 关于混合型基金的风险管理，以下表述错误的是（）。
A.偏股型混合基金需要重点对组合久期、信用评级等指标进行监控B.混合型基金根据投资比例，可以划分为偏股型基金、偏债型基金、平衡型基金等C.偏债型混合基金需要重点对期限结构、杠杆率、流动性等指标进行监控D.混合型基金的风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金【答案】 A5. 市销率用公式表达为（）。
A.市销率=每股市价/每股净资产B.市销率=每股市价/每股收益（年化）C.市销率=每股收益（年化）/每股市价D.市销率=股票市价/销售收入【答案】 D6. 当企业面临破产清算时，最优先得到清偿的债券是（）。
A.第二抵押权债券B.有限留置权债券C.次级债券D.优先次级债券【答案】 B7. 下列证券价格指数中,使用加权平均法编制的是（）A.美国价值线指数B.标准普尔500指数C.道琼斯股票价格平均指数D.伦敦金融时报指数【答案】 B8. 基金卖出股票按照（）的税率征收印花税。
A.1‰B.1.5‰C.2‰D.3‰【答案】 A9. 1985年12月20日，欧洲委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
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2018年基金从业资格《证券投资基金》精选习题(3)
1. 下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是( )。
A. 具有5年以上证券投资管理经历
B. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C. 通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
D. 取得基金从业资格
【答案】A
【解析】选项A应为“具有3年以上证券投资管理经历”。
2. 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。
A. 基金宣传推介材料
B. 招募说明书草案
C. 律师事务所出具的律师意见书
D. 基金合同草案
【答案】A
【解析】注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:①申请报告;
②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;
⑥中国证监会规定提交的其他文件。
3. 下列不属于合规风险主要种类的是( )。
A. 监管合规性风险
B. 信息披露合规性风险
C. 反洗钱合规性风险
D. 投资合规性风险
【答案】A
【解析】合规风险的主要种类包括:①投资合规性风险;②销售合规性风险;③信息披露合规性风险;④反洗钱合规性风险。
4. 下列关于投资者教育工作形式的说法，错误的是( )。
A. 投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流
B. 非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动
C. 电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力
D. 电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术
【答案】B
【解析】选项B,从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为现场与非现场两种形式。
现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业
主题沙龙活动等形式;非现场形式主要是除现场形式以外的各种宣传教育形式。
5. 基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于( )亿元人民币。
A. 1
B. 5
C. 2
D. 10
【答案】C
【解析】基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。
6. 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知( )并变更申请登记内容。
A. 基金业协会
B. 证监会
C. 银监会
D. 证券业协会
【答案】A
【解析】申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业
协会并变更申请登记内容。
7. 当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，( )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A. 基金托管人
B. 监管机构
C. 基金管理人
D. 证券交易所
【答案】C
【解析】当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所。
8. 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请( )对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报( )备案。
A. 会计师事务所;中国证监会
B. 会计师事务所;中国基金业协会
C. 律师事务所;中国基金业协会
D. 律师事务所;中国证监会
【答案】A
【解析】基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。
9. 甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。
甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。
在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。
甲的做法不符合( )。
A. 公平对待客户的要求
B. 保守秘密的要求
C.专业审慎的要求
D. 基金份额持有人优先的要求
【答案】A
【解析】甲的做法不符合公平对待客户的要求，因为甲的哥哥也是甲的客户，应当受到与其他客户一样的待遇;同时，甲的做法也会损害与其哥哥购买相同基金的其他客户的利益。
10. 私募基金的合格投资者为单位的，净资产不低于( )万元。
A. 500
B. 2000
C. 1000
D. 3000
【答案】C
【解析】私募基金的合格投资者为单位的，净资产不低于1000万元。
X。