2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通
关提分题库(考点梳理)
单选题（共30题）
1、某上市公司普通股总股本8000万股，A股权基金持有股份1000万股，2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A基金认购了其中500万股，优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（）
A.12.5%
B.15%
C.18.75%
D.10%
【答案】 A
2、（）则描述了单个资产的风险溢价与市场风险之间的函数关系。

A.证券市场线
B.资本市场线
C.投资组合
D.资本资产定价模型
【答案】 A
3、所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其（）。

A.本金随通胀水平的高低进行变化，利息不随通胀水平的高低进行变化
B.本金不随通胀水平的高低进行变化，利息随通胀水平的高低进行变化
C.本金和利息都不随通胀水平的高低进行变化
D.本金和利息都随通胀水平的高低进行变化
【答案】 D
4、（）是用来衡量企业长期偿债能力的指标。

A.流动性比率
B.财务杠杆比率
C.营运效率比率
D.盈利能力比率
【答案】 B
5、在实践中，当因市场流动性不足或债券交易特性及交易惯例等因素影响跟踪标的指数效果时，债券指数基金通常采取的处理方法是（）
A.市值加权的抽样复制
B.完全复制
C.分层抽样复制
D.优化复制
【答案】 D
6、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。

A.风险投资战略
B.成长权益战略
C.并购投资战略
D.危机投资战略
【答案】 A
7、假设投资者在2015年4月17日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（）起开始计算。

A.4月17日
B.4月18日
C.4月20日
D.4月22日
【答案】 C
8、在常见的算法交易策略中，( )是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。

其旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。

A.成交量加权平均价格算法
B.时间加权平均价格算法
C.跟量算法
D.执行偏差算法
【答案】 B
9、下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是( )。

A.投资目标与范围
B.时期选择
C.基金风险水平
D.基金管理人资历
【答案】 D
10、目前，我国证券市场推出的权证为（）。

A.债券类权证
B.股权类权证
C.认股权证
D.备兑权证
【答案】 B
11、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（）。

A.QDII
B.QFII
C.RQFII
D.REITs
【答案】 A
12、有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。

以下关于回转交易的说法错误的是（）。

A.权证交易当日不能进行回转交易
B.专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易
C.B股实行次日起回转交易
D.债券竞价交易实行当日回转交易
【答案】 A
13、市场上交易的期权价格所蕴含的波动率是( )。

A.历史波动率
B.价格波动率
C.隐含波动率
D.数据波动率
【答案】 C
14、下列关于债券偿还期限的说法正确的是（）。

A.短期债券，一般而言，其偿还期在1年以上
B.中期债券的偿还期一般为10年以上
C.长期债券的偿还期一般为1～5年
D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券【答案】 D
15、下列不属于期货市场基本功能的是()
A.风险管理
B.价格发现
C.宏观调控工具
D.投机
【答案】 C
16、( )是财政部代表中央政府发行的债券。

A.地方政府债
B.国债
C.公司债券
D.固定利率债券
【答案】 B
17、QFII基金托管人资格规定，每个合格投资者能委托（）个托管人，并可以更换托管人。

A.4
B.3
C.2
D.1
【答案】 D
18、深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。

A.9:15～11:30
B.15:00～15:30
C.13:00～15:00
D.14:30～15:30
【答案】 B
19、( )是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。

A.自发性协助
B.相互提供信息
C.自发性监管
D.自律监管
【答案】 A
20、关于市场有效性，以下表述正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
21、关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（）。

A.住房按揭支持证券
B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C.所有的公募基金
D.银行存款
【答案】 C
22、基金为股票指数增强型基金,投资策略如下(1)将不低于80%的资产投资与标的指数成分股和备选成分股,(2)将不低于5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券:(3)对剩余的资产进行主动投资。

据此，以下判断错误的是()
A.该类型基金的投资目标是获得超越标的指数的收益率
B.与一般股票型指数基金相比,该类型基金对基金经理的管理能力要求更高
C.与一般股票型指数基金相比,该类型基金的跟踪误差更大
D.该类型基金的风险和预期收益率低于混合型基金
【答案】 D
23、（）可以使投资购买债获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。

A.当期收益率
B.到期收益率
C.债券收益率
D.零息收益率
【答案】 B
24、关于基金日常估值程序，以下表述错误的是（）
A.基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人
B.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核
C.基金份额净值的最终结果由基金注册登记机构对外公告
D.基金日常估值的基金管理人进行
【答案】 C
25、关于企业的现金流，以下表述错误的是（）。

A.投资活动产生的现全流包括为正常生产经营活动投资的短期资产以及企业再投资所产生的股权与债权
B.企业净现金流可以通过现金流量表所反映，主要包含经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流
C.经营活动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量
D.筹资活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况
【答案】 A
26、（）是公司的最高投资决策机构。

A.研究发展部
B.投资决策委员会
C.风险控制委员会
D.基金投资部
【答案】 B
27、（）是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。

A.有限合伙制
B.公司制
C.信托制
D.股份制
【答案】 B
28、基金资产估值过程中采用资产最新价格的原因是（）。

A.满足申购者以低于实际价值的价格进行申购的希望
B.满足基金现有持有人希望流入比实际价值更多资金的期望
C.公允反映基金资产价值
D.满足赎回者以高于实际价值的价格进行赎回的希望
【答案】 C
29、一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与（）完成净额交收。

A.证券交易所
B.中国结算公司
C.证券托管公司
D.证券业协会
【答案】 B
30、以下关于基金销售服务的表述，不正确的有（）。

A.可以通过人员推销、广告促销、营销推广、公关关系等进行促销
B.基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大概为
0.5%
C.基金管理公司可以进行直销
D.专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务
【答案】 B。