井工煤矿风险预控管理体系考核评分标准
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安康部 生产处 综合办
负责考 核部室
根据国家、行业和集团公司相关规定，建立健全以下安全基础管理制度：
安全目标管理制度、安全生产责任制度、安全投入保障制度、风险管理制
度、人员不安全行为管理制度、安全管理奖惩制度、安全文化建设制度、
1
安全技术审批制度、安全监测监控制度、安全操作管理制度、安全矿用设 备器材管理制度、安全管理公开制度、事故应急救援制度、安全办公会议
1.1.2 方针、目标与计划
0.30
1
负责考 核部室
安康部 安康部
安康部 安康部 宣传部 总工办 工会团委 纪委
1
制定符合煤矿安全战略的本安方针，方针应经矿长签发，宣传、贯彻到全 体员工和承包商人员，并在矿显著位置展示。
制定中长期和年度煤矿安全目标，目标应具体到煤矿重大危险源与高风险 2 控制、期望达到和保持的业绩和体系改进等方面指标，目标经矿长签署后
各使用单位应及时组织对适用本单位的制度进行学习和贯彻，保证每项适
2 用制度每年至少贯彻一次，保留班组培训计划和学习记录，有制度跟踪验
证记录。
3
员工应熟悉适用的制度要求，并严格落实。将各单位制度贯彻、执行情况 纳入本安体系运行考核中，做到违者必究，并保留考核记录。
1.3 基础管理(5个元素)
1.30
1.3.1 上级精神贯彻落实
正式发布。
3
明确实现目标的任务，每项任务都有明确的责任单位、责任人，支持条件 （人、财或物）和执行计划。
目标指标按照职责分解到相关的部门和单位，按照进度随月度生产经营计 4 划下发到各个单位，计划部门负责进行月度验收统计、报告安委会并及时
调整进度。
各单位及时制定月计划实施的措施，进行内部分工，并将计划和措施传达 5 到全体员工。对于关键安全指标和重大任务，单位负责人亲自部署、跟踪
0.25
1 有上级文件、安全工作会议精神贯彻落实任务分解表
2 有阶段性任务检查落实结果
3
安康部 工会
安康部
3
1.3.2
1 2 3 4 1.3.3 1 2 3 4
上级精神贯彻不缺项
安全活动
有活动实施方案 活动任务明确、措施具体 有阶段性活动结果报告 有活动结果评价 安全办公会议 按照集团公司规定的次数按时召开安全办公会议 安全第一责任者主持召开安全办公会议 有专题安全办公会议记录、纪要 有专题安全办公会议决议、决定执行情况督办结果
井工煤矿风险预控管理体系考核评分标准
编号
考核项目
风险预控管理体系(218个元素)
设计 分值
调整 后分 评 分 办 法
值
100.0
1 保障管理(26个元素)
8.00
1.1 组织机构(3个元素)
0.70
1.1.1 安全组织机构
0.20
1
根据煤矿实际组建安全组织机构，明确机构和部门的体系职责，有组织机 构图和职能分配表。
编号
考核项目
1.3.4 1 2 3 4 5
安全隐患排查 组织每月一次的系统性安全隐患排查 有安全隐患整改计划和措施 挂牌安全隐患有专项治理方案 安全隐患持续改进 按期完成隐患治理
1.3.5 1 2 3
考核评价体系 有符合自身实际的、健全的安全评价体系 有体系考核办法 有考核结果与奖惩兑现
1.4 文件、记录管理(2个元素)
和验收，做到全程参与。
1.1.3 安全生产证照
0.20
Hale Waihona Puke 1矿井应有有效的采矿许可证、煤炭生产许可证、安全生产许可证、营业执 照、矿长资质证、矿长安全资格证。
编号
考核项目
1.2 安全管理规章制度(2个元素)
1.2.1 安全制度制订
设计 分值
调整 后分
值
0.80
0.30
2
安康部
安康部
安康部 安康部 企管部 安康部 企管部
成立风险预控管理委员会（以下简称安委会），按月召开会议，研究和部 2 署下月安全任务和计划。安委会主任由单位安全第一责任者担任，成员包
括体系管理者代表、矿领导、中层管理人员、员工代表、相关方负责人。
3
书面任命体系管理者代表、员工代表、事故调查员、班组安全员等。任命 要明确其职责和任务。
党委负责构建“九位一体”的安全管理网络，即党委抓督察和宣教、行政 领导（董事长、总经理）抓全面管理、分管领导与安监部门抓业务保安与 4 监督检查、总工程师抓技术管理、工会抓群网、团委抓青岗、纪检抓效能 监察、妇联抓家属协管、员工互相监督。要有“九位一体”考核办法和考 核记录。
文件总清单”，各使用单位要建立“现行文件登记表”，并及时更新。
2
每年底矿组织一次体系文件评审，确定需要修改的文件和内容，保留评审 记录和修改计划。
3
体系文件由综合办负责发布和分发，综合办应保留文件发放、作废文件回 收和销毁的记录。
4
各单位对收到的新文件要及时传达到每个员工，要保留传达学习的记录。 员工熟悉文件主要内容。
1.4.1 文件收发、归档和贯彻
0.25
0.25
设计 分值
0.40
调整 后分
值
0.15
0.60 0.40
4
安康部
负责考 核部室
安康部 生产处 机电处 通风处 地测处
安康部
制订文件、记录管理办法，明确文件编制、审批、发布、分发、使用、评 1 审和修订程序以及文件借阅、检索、销毁等规定。矿 要建立“现行体系
5 作废文件如需保留在现场时，应有“作废文件”标识，并单独存放。
6 各单位应建立“记录清单”，明确各项记录的保存期限和归档日期。
7
所有部门和场所的文件和记录由制定人员保管，存放整齐、分类清楚、标 示清晰、便于查找和提供。
3 行一次评审，确定制度修改计划，要保留评审记录和修订计划；修订后的
制度要保持有效版本并发布，原制度废止。
1.2.2 制度贯彻和考核
0.50
突出抓好矿级领导下井带班制度的贯彻落实。要根据国发〔2010〕23号文 件、国家安全生产监督管理总局33号令和集团公司［2010］415号文件等 ☆1 要求，切实做到井下24小时有矿领导带班、与工人“同下同上”，并保证 带班质量。同时要制订井下交接班制度、带班下井档案管理制度、带班下 井公示制度、带班下井考核奖惩制度、带班下井举报等制度。
制度、安全教育与培训制度、安全监督检查制度、矿井主要灾害预防制度
、入井人员管理制度、安全举报制度、矿级领导下井带班制度、班组建设
制度、职业卫生健康管理制度、环境保护管理制度。
2
识别国家法定要求，结合煤矿安全管理实际情况，制定其它需要的安全制 度,内容健全，结构合理。
安全管理制度应科学、合理，适用性和可操作性强。每年底对现有制度进
负责考 核部室
根据国家、行业和集团公司相关规定，建立健全以下安全基础管理制度：
安全目标管理制度、安全生产责任制度、安全投入保障制度、风险管理制
度、人员不安全行为管理制度、安全管理奖惩制度、安全文化建设制度、
1
安全技术审批制度、安全监测监控制度、安全操作管理制度、安全矿用设 备器材管理制度、安全管理公开制度、事故应急救援制度、安全办公会议
1.1.2 方针、目标与计划
0.30
1
负责考 核部室
安康部 安康部
安康部 安康部 宣传部 总工办 工会团委 纪委
1
制定符合煤矿安全战略的本安方针，方针应经矿长签发，宣传、贯彻到全 体员工和承包商人员，并在矿显著位置展示。
制定中长期和年度煤矿安全目标，目标应具体到煤矿重大危险源与高风险 2 控制、期望达到和保持的业绩和体系改进等方面指标，目标经矿长签署后
各使用单位应及时组织对适用本单位的制度进行学习和贯彻，保证每项适
2 用制度每年至少贯彻一次，保留班组培训计划和学习记录，有制度跟踪验
证记录。
3
员工应熟悉适用的制度要求，并严格落实。将各单位制度贯彻、执行情况 纳入本安体系运行考核中，做到违者必究，并保留考核记录。
1.3 基础管理(5个元素)
1.30
1.3.1 上级精神贯彻落实
正式发布。
3
明确实现目标的任务，每项任务都有明确的责任单位、责任人，支持条件 （人、财或物）和执行计划。
目标指标按照职责分解到相关的部门和单位，按照进度随月度生产经营计 4 划下发到各个单位，计划部门负责进行月度验收统计、报告安委会并及时
调整进度。
各单位及时制定月计划实施的措施，进行内部分工，并将计划和措施传达 5 到全体员工。对于关键安全指标和重大任务，单位负责人亲自部署、跟踪
0.25
1 有上级文件、安全工作会议精神贯彻落实任务分解表
2 有阶段性任务检查落实结果
3
安康部 工会
安康部
3
1.3.2
1 2 3 4 1.3.3 1 2 3 4
上级精神贯彻不缺项
安全活动
有活动实施方案 活动任务明确、措施具体 有阶段性活动结果报告 有活动结果评价 安全办公会议 按照集团公司规定的次数按时召开安全办公会议 安全第一责任者主持召开安全办公会议 有专题安全办公会议记录、纪要 有专题安全办公会议决议、决定执行情况督办结果
井工煤矿风险预控管理体系考核评分标准
编号
考核项目
风险预控管理体系(218个元素)
设计 分值
调整 后分 评 分 办 法
值
100.0
1 保障管理(26个元素)
8.00
1.1 组织机构(3个元素)
0.70
1.1.1 安全组织机构
0.20
1
根据煤矿实际组建安全组织机构，明确机构和部门的体系职责，有组织机 构图和职能分配表。
编号
考核项目
1.3.4 1 2 3 4 5
安全隐患排查 组织每月一次的系统性安全隐患排查 有安全隐患整改计划和措施 挂牌安全隐患有专项治理方案 安全隐患持续改进 按期完成隐患治理
1.3.5 1 2 3
考核评价体系 有符合自身实际的、健全的安全评价体系 有体系考核办法 有考核结果与奖惩兑现
1.4 文件、记录管理(2个元素)
和验收，做到全程参与。
1.1.3 安全生产证照
0.20
Hale Waihona Puke 1矿井应有有效的采矿许可证、煤炭生产许可证、安全生产许可证、营业执 照、矿长资质证、矿长安全资格证。
编号
考核项目
1.2 安全管理规章制度(2个元素)
1.2.1 安全制度制订
设计 分值
调整 后分
值
0.80
0.30
2
安康部
安康部
安康部 安康部 企管部 安康部 企管部
成立风险预控管理委员会（以下简称安委会），按月召开会议，研究和部 2 署下月安全任务和计划。安委会主任由单位安全第一责任者担任，成员包
括体系管理者代表、矿领导、中层管理人员、员工代表、相关方负责人。
3
书面任命体系管理者代表、员工代表、事故调查员、班组安全员等。任命 要明确其职责和任务。
党委负责构建“九位一体”的安全管理网络，即党委抓督察和宣教、行政 领导（董事长、总经理）抓全面管理、分管领导与安监部门抓业务保安与 4 监督检查、总工程师抓技术管理、工会抓群网、团委抓青岗、纪检抓效能 监察、妇联抓家属协管、员工互相监督。要有“九位一体”考核办法和考 核记录。
文件总清单”，各使用单位要建立“现行文件登记表”，并及时更新。
2
每年底矿组织一次体系文件评审，确定需要修改的文件和内容，保留评审 记录和修改计划。
3
体系文件由综合办负责发布和分发，综合办应保留文件发放、作废文件回 收和销毁的记录。
4
各单位对收到的新文件要及时传达到每个员工，要保留传达学习的记录。 员工熟悉文件主要内容。
1.4.1 文件收发、归档和贯彻
0.25
0.25
设计 分值
0.40
调整 后分
值
0.15
0.60 0.40
4
安康部
负责考 核部室
安康部 生产处 机电处 通风处 地测处
安康部
制订文件、记录管理办法，明确文件编制、审批、发布、分发、使用、评 1 审和修订程序以及文件借阅、检索、销毁等规定。矿 要建立“现行体系
5 作废文件如需保留在现场时，应有“作废文件”标识，并单独存放。
6 各单位应建立“记录清单”，明确各项记录的保存期限和归档日期。
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所有部门和场所的文件和记录由制定人员保管，存放整齐、分类清楚、标 示清晰、便于查找和提供。
3 行一次评审，确定制度修改计划，要保留评审记录和修订计划；修订后的
制度要保持有效版本并发布，原制度废止。
1.2.2 制度贯彻和考核
0.50
突出抓好矿级领导下井带班制度的贯彻落实。要根据国发〔2010〕23号文 件、国家安全生产监督管理总局33号令和集团公司［2010］415号文件等 ☆1 要求，切实做到井下24小时有矿领导带班、与工人“同下同上”，并保证 带班质量。同时要制订井下交接班制度、带班下井档案管理制度、带班下 井公示制度、带班下井考核奖惩制度、带班下井举报等制度。
制度、安全教育与培训制度、安全监督检查制度、矿井主要灾害预防制度
、入井人员管理制度、安全举报制度、矿级领导下井带班制度、班组建设
制度、职业卫生健康管理制度、环境保护管理制度。
2
识别国家法定要求，结合煤矿安全管理实际情况，制定其它需要的安全制 度,内容健全，结构合理。
安全管理制度应科学、合理，适用性和可操作性强。每年底对现有制度进