锅炉安装质量体系评审要点

锅炉安装质量体系评审要点
TSG G3001-2004
«锅炉装置改造单位监视管理规那么»
参考资料：
1、TSG Z0004-2006
«特种设备质量管理体系基本要求»
〔征求意见稿〕
2、国度质量监视检验检疫总局令第22号
«锅炉压力容器制造监视管理方法»3、GB/T19001-2000
«质量管理体系要求»
质量管理体系评审要点
TSG特种设备平安技术规范TSG Z0004-2006
特种设备质量管理体系基本要求
〔征求意见稿〕
中华人民共和国国度质量监视检验检疫总局公布
2006年月日
前言
2006年4月，国度质量监视检验检疫总局〔以下简称国度质检总局〕特种设备平安监察局(以下简称特种设备局)提出«特种设备质量管理体系基本要求»起草义务。

中国特种设备检测研讨中心组织起草组，在近几年特种设备容许鉴定评审任务的基础上，构成草案。

2006年11月，在北京召开了起草任务会议，就本要求的草案停止了研讨，并提出了修正意见，构成征求意见稿。

2006年12月，特种设备局以质检特函〔2006〕号文对外征求基层、有关部门、单位和专家及公民的意见。

依据征求意见，起草组停止了修正构成送审稿。

年月特种设备局将送审稿提交国度质检总局特种设备平安技术委员会审议，由起草组依照审议的意见，修正构成了报批稿。

年月，由国度质检总局同意公布。

本要求规范了特种设备质量管理体系基本要求，明白了特种设备制造〔装置、维修、改造〕单位编制质量管理体系文件的基本要素和内容，树立具有特种设备制造〔装置、维修、改造〕特点的以规范化为基础、迷信的特种设备质量管理体系。

本要求主要起草单位和人员如下：
中国特种设备检测研讨中心张军、沈勇、吴综述、马殿国
江苏省质量技术监视局田锋
黑龙江省特种设备检验研讨所张建华
北京石化建压力管道装置评审中心张西庚
浙江省特种设备检验中心陈勇
中国化工装备协会祖瑞先
上海交通大学张晓峰
大连冰山集团金州重型机器刘静
北京燕山石化建安公司赵棣
目录
特种设备质量管理体系基本要求 (1)
附件特种设备质量管理体系基本要素 (3)
特种设备质量管理体系基本要求
第一条依据«特种设备平安监察条例»和412号文«国务院对确需保管的行政审批项目设定行政容许的决议»的规则，为规范特种设备制造、装置、维修、改造单位特种设备质量管理体系〔以下简称〝质量管理体系〞〕的树立和实施，确实保证特种设备平安功用失掉有效控制，制定本要求。

第二条本要求适用于特种设备〔包括部件、平安附件及平安维护装置〕制造〔装置、改造、维修〕单位的质量管理体系树立和实施。

第三条特种设备制造〔装置、改造、维修〕单位应当按以下原那么树立质量管理体系并且失掉有效地实施：
(1)契合国度法律法规的相关规则；
(2)结合特种设备容许项目的特性，树立适宜本单位消费实践状况，能在特种设备制造〔装置、维修、改造〕进程中实在可行、有效的文件化质量管理体系；
(3)规则契合特种设备容许项目实践状况的质量方针、质量目的；
(4)树立顺应特种设备容许项目范围和特性、具有独立行使特种设备平安功用有关活动管理职责的质量管理体系组织；
(5)任命质量管理体系责任人员，其中包括质量保证工程师和各质量控制系统责任人员，并规则质量管理体系责任人员的职责、权限和各质量控制系统的任务接口；
(6)结合特种设备容许项目的特性，在质量管理体系中设置相应的关键进程质量控制系统，质量控制系统包括控制环节、控制点，并对各质量控制系统的适用范围、控制内容、控制顺序、质量记载停止规则；
(7)编制质量管理体系文件；
(8)制定执行特种设备容许制度的规则。

第四条特种设备制造〔装置、维修、改造〕单位质量管理体系责任人员的要求如下：
(1)央求单位法定代表人〔或许其授权的最高管理者〕是质量管理体系的第一责任人，并且在管理层中应当任命1名质量保证工程师，协助最高管理者对特种设备制造〔装置、维修、改造〕质量管理体系的树立、实施、坚持和改良担任，其任职条件应当契合
相关平安技术规范的规则，同时任命各质量控制系统责任人员，对特种设备制造〔装置、维修、改造〕进程中的质量控制担任；
(2)质量保证工程师和质量控制系统责任人员应当是央求单位聘用的相关专业的工程技术人员，并与央求单位签署了休息合同；
(3)质量控制系统责任人员最多只能兼任2个相近专业的质量控制系统责任人，其任职条件应当契合相关平安技术规范的规则。

第五条特种设备制造〔装置、改造、维修〕单位应当编制质量管理体系文件，质量管理体系文件包括«特种设备质量管理手册»〔以下简称«质量管理手册»〕、顺序性文件〔管理制度〕、作业文件和质量记载等。

«质量管理手册»应当由央求单位法定代表人〔或许其授权的最高管理者〕同意、公布。

第六条质量管理体系的基本要素见附件。

央求单位可以依据其特种设备容许项目范围和特性以及质量控制的需求设置质量管理体系基本要素，即可以在本要求附件的基础上添加、删减或调整质量管理体系要素，但管理职责、质量管理体系文件、文件和记载控制、不合格品〔项〕控制、质量改良、人员培训、执行特种设备容许制度等基础性要素不可删减。

第七条特种设备制造〔装置、改造、维修〕单位应当活期组织对质量管理体系实施状况停止评审。

第八条质量管理体系发作变化时，应当及时按规则顺序修订质量管理体系文件，必要时对«质量管理手册»停止改版。

第九条特种设备制造〔装置、改造、维修〕单位的质量保证工程师发作变卦和质量管理体系发作严重变卦时，应及时向特种设备容许实施部门停止备案。

第十条本要求由国度质量监视检验检疫总局担任解释。

第十一条本要求自年月日起实施。

附件
特种设备质量管理体系基本要素
1 管理职责
1.1质量方针和质量目的
质量方针和质量目的应当经法定代表人〔或其授权的最高管理者〕同意，构成正式文件。

质量方针和目的应当满足如下要求：
(1)契合本单位的实践状况和特种设备容许项目的范围、特性，突出特种设备平安功用方面及质量继续改良的承诺，指明特种设备制造〔装置、改造、维修〕单位的质量方向和所追求的目的；
(2)质量目的应当量化和分解，贯彻落实到各质量控制系统以及相关的质量控制系统责任人或相关的部门；
(3)规则活期对质量目的停止考核。

1.2质量管理体系组织
依据特种设备容许项目特性和央求单位的实践状况，树立与质量管理体系相顺应的组织，并经法定代表人〔或其授权的最高管理者〕以文件的方式任命质量管理体系责任人员，包括质量保证工程师和各质量控制系统责任人员〔如：设计、资料、工艺、焊接、机械加工、金属结构制造、电控系统制造、热处置、无损检测、实验、检验、装置调试和其他关键进程质量控制系统等〕。

1.3职责、权限
在管理层中任命一名具有相应的特种设备容许项目专业知识的成员为质量保证工程师，并明白规则其对质量管理体系的树立、实施、坚持和改良的管理职责和权限。

明白质量管理体系责任人员以及需求独立行使与特种设备平安功用有关活动的人员的职责、权限，并且规则各质量控制系统责任人之间任务接口控制和协调措施。

1.4 管理评审
每年至少对特种设备质量管理体系停止一次评审，确保质量管理体系的顺应性和有效性，满足质量方针和质量目的，并保管评审记载。

2 质量管理体系文件
特种设备制造〔装置、改造、维修〕单位应当依据所央求特种设备容许项目特性和本单位的实践状况，编制相应的质量管理体系文件。

质量管理体系文件应当包括«质量管理手册»、顺序文件〔管理制度〕、作业文件、质量记载表〔卡〕等。

2.1质量管理手册
特种设备制造〔装置、改造、维修〕单位应当在«质量管理手册»中，设置特种设备容许项目质量管理体系控制的基本要素。

所设置的质量管理体系控制基本要素中应当规则适用范围、职责、控制环节、控制点以及质量控制的要点和相关的质量管理体系文件。

2.2顺序文件〔管理制度〕
特种设备制造〔装置、改造、维修〕单位应当编制与质量方针相分歧的顺序性文件〔管理制度〕，并能顺应本单位的特种设备容许消费的实践状况以及在质量管理体系实施进程中确实可行。

2.3作业文件
特种设备制造〔装置、改造、维修〕单位应当依据特种设备容许项目特性编制特种设备制造〔装置、改造、维修〕作业文件，并应当规范化、规范化。

特种设备制造〔装置、改造、维修〕单位编制能贯彻实施确保特种设备平安功用功用的质量方案〔进程质量控制表卡〕。

质量方案〔进程质量控制表卡〕中应当合理规则顺应特种设备容许项目特性的质量控制点〔包括质量记载审核点、见证点、中止点〕。

2.4质量记载
特种设备制造〔装置、改造、维修〕单位应当规则质量管理体系实施进程中所构成的各类质量记载格式，并应当规范化、规范化，各类记载格式的内容应能满足相应特种设备容许项目的质量控制要求。

3 文件和记载控制
3.1文件控制内容
(1)受控文件的类别包括质量管理体系文件、技术文件、外来文件〔注〕及其他需控制的文件；
注：外来文件包括法律法规、平安技术规范、规范，设计文件，设计文件鉴定报告，型式实验报告，监视检验报告，供方质量证明文件、供方的资历证明文件等。

(2)受控文件的编制、会签、审批、标识、发放、修正、回收、销毁等的规则，其
中外来文件控制还应当有搜集、接纳、归档等的规则；
(3)质量管理体系实施的相关部门、人员及场所都能运用相关受控文件有效版本的规则；
(4)对受控文件的保管方式、保管设备、保管期限停止规则。

3.2记载的控制内容
对特种设备制造〔装置、改造、维修〕进程中的记载的填写、搜集、检索、审核、贮存、维护、归档及保管期限等的规则。

4 合同控制
(1)特种设备制造〔装置、改造、维修〕单位应当结合其特种设备容许项目特性制定合同控制规则，包括合同评审的范围、内容，执行法规、规范、技术条件、验收规范等方面的平安功用要求，合同签署、修正、审批顺序等；
(2)合同审批、修正及合同评审应当构成记载及保管的规则。

5 设计控制
(1)特种设备制造〔装置、改造、维修〕单位应当结合其特种设备容许项目特性制定设计质量控制的规则，包括设计输入、输入、评审、修正、验证、审批、鉴定等；
(2)规则与特种设备容许项目相关的设计输入要求〔技术法规、规程、规则、规范等〕；
(3)规则设计输入应当构成设计文件〔设计义务书、设计计算书、设计图样等〕，设计文件应当满足设计输入和特种设备容许项目平安功用以及验收规范、规范的要求，规则设计文件需列出与特种设备容许项目平安功用有关的设计参数；
(4)依照规则需求停止设计验证的，应当停止设计验证的规则；
(5)制定特种设备容许项目的设计文件发作修正时，依照相关规则停止修正的规则，有设计审批或设计文件鉴定要求的，修正后还应规则重新提交审批或鉴定的规则；
(6)如特种设备容许项目的设计文件是由外单位提供时，应当对外来设计文件的有效性停止确认的规则。

6 资料〔零、部件〕控制
(1)特种设备制造〔装置、改造、维修〕单位应当结合本单位的实践状况以及特种设备容许项目的特性，制定有关特种设备容许项目的资料(零、部件)质量控制的规则，包括资料〔零、部件〕的推销控制、资料的运用与管理等；
(2)制定资料〔零、部件〕推销时对供方停止有效质量控制的规则，明白对供方实施质量控制的方式和水平，并依据满足相关法规、规范、规范及合同的要求，对供方停止评价和选择，树立供方的评价报告和质量记载以及合格供方名录，关于法律法规规则需求行政容许的供方，应当明白规则供方应当持有相关的容许证书；
(3)制定对特种设备容许项目平安功用有影响的资料〔零、部件〕停止验收、复验的规则，并且对资料〔零、部件〕的标识〔可追溯性标识〕的编制、标志停止规则；
(4)制定资料〔零、部件〕的保管、发放管理规则，包括对资料〔零、部件〕贮存场地，资料〔零、部件〕分区堆放或分批次堆放及标识，资料〔零、部件〕发放的依据、凭证、审批等；
(5)制定资料〔零、部件〕运用管理规则，包括对资料〔零、部件〕质量证明文件、资料牌号、规格、炉批号、检验结果确实认，切割下料前的资料标识的移植及确认，资料成型、加工时资料标识移植及确认，余料、废料的处置等；
(6)应当制定资料〔零、部件〕代用的管理规则，包括资料〔零、部件〕代用的基本要求及代用范围，资料〔零、部件〕代用的实验和检验，资料〔零、部件〕代用的审批等。

7 工艺控制
(1)规则工艺文件的编制、修正、审核、同意、验证、运用的要求；
(2)制定工艺文件管理规则，包括工艺文件发放数量、流程顺序，工艺文件的变卦、修正和回收，工艺文件的分类、编号、归档等的要求；
(3)编制与容许项目相顺应的工艺流程图或工艺进程卡、工艺卡和作业指点书；
(4)制定活期停止执行工艺纪律反省的规则，包括执行工艺纪律反省的时间距离或机遇，组织和参与人员，反省的关键工序，反省内容以及反省记载的保管等方面；
(5)制定工装、模具的管理规则，包括工装、模具的设计、制造及验证，工装、模具的建档、标识、保管、活期检验、维修及报废等要求。

8 焊接控制
(1)制定焊接人员管理的规则，包括焊工培训、焊工考核、焊工资历评定、持证焊工的合格项目、持证焊工标识、焊工档案及其考核记载等；
(2)制定焊接资料管理的规则，包括焊接资料的订购、接纳、检验、贮存、烘干、保管、发放、运用和回收等要求；
(3)依照相关规范、规范的规则制定焊接工艺指点书〔WPS〕和焊接工艺评定报告〔PQR〕的管理规则，制定焊接工艺文件的编制、审核、同意、发放、运用、修正、保管的要求，对焊接工艺评定的记载、档案以及焊接工艺评定用试样的保管停止规则；
(4)制定焊接进程质量控制的规则，包括现场施焊记载、焊接质量统计以及统计数据剖析；
(5)制定焊缝返修的规则，包括焊缝返修工艺评定，焊缝返修工艺，焊缝返修次数和焊缝返修审批，焊缝返修后重新检验检测，母材缺陷补焊等方面的要求；
(6)制定焊接试板的规则，包括焊接试板的数量、焊接试板的制造、试板焊接方式、试板标识、试板热处置、试板的检验项目、试样的加工、试样的实验、试板和试样不合格的处置、试样的保管等。

9 热处置控制
(1)制定热处置工艺文件控制的规则，包括热处置工艺文件的编制、审核、同意、运用、发放、记载、报告、保管等要求；
(2)制定热处置质量控制的规则，包括热处置设备、热处置温度自动记载装置、热处置设备测温装置、热处置工艺实验、热处置温度自动记载和报告等；
(3)特种设备制造〔装置、改造、维修〕单位热处置为分包时，应当对分包方的热处置质量控制停止规则，包括；对分包方的评价、选择和活期评价，分包方热处置工艺控制，分包方热处置质量记载、热处置温度自动记载的审查和确认等。

10 无损检测控制
(1)依照相关规范规则编制相应的无损检测工艺文件控制的规则，包括对特种设备无损检测方法确实定，规范规范的选用，通用工艺文件、公用工艺文件的编制、审核、同意、发放、运用、修正、保管等；
(2)制定无损检测进程质量控制的规则，包括无损检测方法、数量、比例，不合格部位的检测、扩探比例，评定规范等；
(3)制定无损检测人员的管理规则，包括；无损检测人员的培训、考核记载，资历证书，持证项目的管理，无损检测人员的职责、权限等；
(4)制定无损检测记载和报告的管理规则，包括无损检测记载和报告的编制、审核、复评、发放、归档、保管，RT底片的保管，UT试块的保管等；
(5)无损检测设备及器材的管理规则；
(6)特种设备制造〔装置、改造、维修〕单位无损检测任务由分包方停止时，应当编制对分包方的无损检测质量控制的规则，包括对分包方的评价、选择和活期评价，分包方无损检测质量记载，分包方无损检测工艺确实认，分包方无损检测机构的资历、范围及人员资历确实认，无损检测责任人员对无损检测记载、报告停止审核确认等。

11 理化检验控制
(1)制定理化检验控制的规则，包括对理化检验方法确实定，检验工艺的编制、审批、发放、运用、修正、保管，理化检验操作进程的控制，理化检验记载和报告的编制、审核、发放、归档、保管，试样、试剂、标样的管理等；
(2)制定理化检验结果确实认和复验的规则；
(3)制定理化检验人员的管理规则，包括理化检验人员上岗培训、考核记载的管理，理化检验人员的职责、权限等；
(4)特种设备制造〔装置、改造、维修〕单位理化检验为分包时，应当编制对分包方的理化检验质量控制的规则，包括对分包方的评价、选择和活期评价，分包方理化检验工艺确实认，理化检验记载、报告的审查和认可等。

12 检验与实验控制
(1)编制检验与实验规程、规范化的记载表〔卡〕、检验与实验报告的规则；
(2)制定进货检验控制的规则，规则未经进货检验和进货检验不合格的资料〔零部件〕不得投入运用；
(3)制定进程检验控制的规则，规则在前道工序未完成所要求的检验与实验或必需的检验与实验报告未签发和确认前，不得转入下道工序或放行；
(4)制定最终检验控制的规则，规则在最终检验前一切的进程检验均已完成，且检验实验结果满足所采用法规规范的要求。

规则最终检验实验条件，包括实验载荷、实验场地、环境温度、介质温度、实验工装、实验设备〔装置〕、计量用具、平安防护等；
(5)对检验与实验形状标识的规则；
(6)特种设备容许项目相关规范、规范规则需停止型式实验或其他相关特殊实验的，应当编制相应的实验规则，包括：实验要求、型式实验机构、实验报告的有效性等；
(7)依据特种设备容许项目相关法规，制定实验记载和报告控制的规则，包括：实验的记载、实验报告的编制、审批；实验记载和报告的搜集、归档、保管等。

注：进程检验和最终检验等项目，可依据不同种类的设备，区分予以详细规则。

如耐压实验、气密性实验、出厂检验等。

13 设备和检验检测仪器控制
(1)制定设备和检验检测仪器控制的规则，包括设备、仪器、仪表、工具的推销，验收，建档、操作，维修，运用，检定，保管、报废等；
(2)制定计量用具管理的规则，包括：树立计量用具分级管理方法、计量用具台帐和检定周期方案，检定证明资料的保管，计量用具检定形状标识，计量用具的运用等。

14 不合格品〔项〕控制
(1)制定不合格品〔项〕控制的规则，包括不合格品〔项〕的标识、记载、评价、寄存、隔离、处置等；
(2)制定不合格品〔项〕缘由剖析、纠正与预防措施及不合格品〔项〕处置后重新验证等的规则。

15 质量改良与效劳
(1)编制质量信息控制的规则，包括产品〔工程〕质量信息〔单位外部信息和单位外部信息〕，平安监察部门和监视检验机构提出的产品〔工程〕平安功用效果，质量信息的反应、汇总、剖析、处置等；
(2)制定外部质量审核的规则，包括外部质量审核方案〔每年至少停止一次完整的外部质量审核〕、外部质量审核人员、质量审核结果记载和剖析、对审核中发现的效果
提出纠正与预防措施以及对所采取的纠正与预防措施停止跟踪验证和记载等；
(3)制定为运用单位等效劳的控制规则，包括效劳方案、实施、验证和报告，以及效劳人员的要求等。

16 人员培训
(1)制定对特种设备平安功用相关人员停止培训的规则；
(2)制定人员培训方案、树立培训考核档案的规则。

17 其他进程控制
(1)针对特种设备容许项目的特性，确定特种设备平安功用有重要影响的其他进程控制的规则；
(2)其他进程责任人员职责、权限的规则；
(3)其他进程检验实验的规则；
(4)其他进程的质量记载、检验实验记载和报告的保管、归档的规则。

注：其他进程，是指一些应当控制的其他工序、主要零部件的加工等必需停止质量控制的特殊进程，如爆破片的刻槽，球片的压制，锻件加工，缠绕容器的缠绕或绕带，钢质无缝气瓶的拉伸成型、收口、收底、瓶口加工等，溶解乙炔气瓶的填料配料、蒸压、烘干等，缠绕气瓶的纤维缠绕、烘干、固化等，医用氧舱的装置、通讯系统、电器系统、照明系统、供排气系统等，锅炉胀管，锅炉装置调试，非金属管件、管材的挤出成型，金属管件的弯制、成型，阀门装配测试，压力管道装置中的穿跨越工程、阴极维护装置装置、通球扫线、防腐、隐蔽工程，电控系统、液压系统、气动系统及零件的装置调试，重要零部件的加工、平安部件的制造和检验、金属结构制造，批量制造产品的批量管理以及依照相关规则需求停止特殊控制的进程等。

18 执行特种设备容许制度
(1)制定执行特种设备容许制度的规则；
(2)制定接受平安监察部门监察的规则；
(3)制定接受特种设备监视检验的规则，包括明白专人担任与监视检验人员的任务联络、提供监视检验任务的条件、对监视检验机构提出«监检任务联络单»、«监检意见通知书»的处置等；
(4)制定特种设备容许证管理的规则，包括遵守国度的法律法规、规章，平安技术规范，依照规则向用户提供产品〔装置、改造、维修项目〕的质量证明文件，依照相关规则的要求特种设备容许状况发作变卦时及时操持变卦央求，特种设备容许证〔和特种设备容许标志〕的运用、保管，特种设备容许证不得涂改、外借、转让，特种设备容许证的换证任务等。