铸造企业质量认证需准备的资料明细

铸造企业质量认证需准备的资料明细
第一部分认证需编制和整理的文件
1.按标准要求编制企业质量管理体系一级文件：质量手册。

2、按照标准要求编制本企业质量管理体系二级文件：质量管理体系程序文件。

3.按照标准要求，编制企业质量管理体系以下三级文件：1）企业岗位说明书（应明
确规定公司领导层各领导岗位、部门负责人、各部门的岗位要求）及各车间各管理、技术、操作岗位的岗位要求，并应与企业员工名册中所列职位的名称和数量一致。

2）本企业各类基础管理制度（行政后勤管理制度、人力资源管理制度、办公管理制度、考勤制度、会议制度、培训制度等）
3）本企业的铸造生产工艺操作规程。

4）本企业铸造生产各种设备的操作、维护、检修管理制度。

5）本企业铸造各工序检
验规程。

6）本企业原材料进厂检验规程。

7）本企业成品出厂检验规程。

4.根据本认证的产品范围，收集国家、行业、省、市、县政府及质量管理部门发布的
各类铸造产品现行有效的生产技术标准（国家标准、行业标准、标志）
第二部分需按九千标准各条款填写准备的各种表单记录
一、标准执行主控部门应填写根据条款编制的各种表格和记录
1、4.2.3文件控制条款---需准备好审核时出示给审核组的资料：
（1）在《文件发放记录表》中填写并发放以下文件：1）企业质量手册；2）企业
的程序文件；
3)本次贯标期的内审计划；
4）本标准实施期的管理评审计划；5）本标准实施期间的内部审计报告；
6)本次贯标期的管理评审报告；
（2）内部控制文件清单——将上述“第一部分待编制和分类以供认证的文件”第1
至3项所列的所有文件登记在“内部控制文件清单”中。

（3）外来文件清单---将上面“第一部分认证需编制和整理的文件”中的4条列出的
所有国标、行标、地标登记到“内部受控文件清单”中。

2.4.2.4记录控制条款——审核期间提交给审核组的数据应准备好：
将本企业各部门所有工作所使用的各类记录表单名称全部登记到本企业《质量管理体
系运行记录清单中》，并给每种加编号、规定保存期。

3.5.
4.1质量目标条款——审核期间提交给审核组的数据应准备好：
根据质量手册中列出的企业总体质量目标的要求，根据质量手册中列出的组织机构图
中的各部门制定编制每个部门的质量目标。

4.5.5.1责任和权限条款——审核期间提交给审核组的数据应准备好：
对应上面“第一部分认证需编制和整理的文件”中要求编制的的本企业岗位说明书中
的每个岗位，编制确定每个岗位的岗位职
责任
5、5.5.3内部沟通---需准备好审核时出示给审核组的资料：
自质量手册发布之日起，每月编制并填写公司例会记录。

6、6.2.1人力资源管理---需准备好审核时出示给审核组的资料：
公司人员名册（人员数量应与经认证的合同数量一致）；
名册中每个需持证上岗员工的资质证书原件（工程师、技术员、电工、焊工、天车工、叉车工等）。

7.6.2.1人力资源管理——应准备审核期间提交给审核组的材料：
编制填写从质量手册发布之日起至今以下每次培训的计划、培训考勤记录、培训效果
评价记录：
1） Iso9001:2022质量管理体系标准培训；
2)本企业质量管理体系文件培训（要有每位企业领导、各部门主管的答卷―卷子采用
新世纪认证机构的试题）；
3）内部审计师培训（应提供每位内部审计师的答案——论文采用新世纪认证机构的
试题）。

4)本企业操作技能培训；5)本企业质检人员培训；6)本企业安全生产培训。

8.6.3基础设施——审核期间提交给审核组的材料应准备好：
编制填写本企业的办公设施设备台账记录、维护保养记录、更换检修记录。

9.6.4工作环境——应准备审核期间提交给审核组的材料：
编制整理填写本企业日常的各类行政后勤管理、员工考核纪律、
福利和其他记录。

10、8.2.3过程的监视和测量---需准备好审核时出示给审核组的资料：
1）对应上述“第一部分认证需编制整理文件”中要求编制的企业岗位说明书中的每
个岗位，对该岗位所有人员的岗位能力进行年终评估，并填写《员工岗位能力评估记录》。

2)对应整理好的员工花名册，对名册中上至总经理下至每一名管理、操作岗位员工做
一份年底的员工工作绩效考核记录。

3）根据上述5.4.1条要求编制的各部门质量目标，对各部门质量目标完成情况进行
考核记录。

11、8.4数据分析条款---需准备好审核时出示给审核组的资料：
运用数理统计工具和方法，利用质量图（因果图、排列图、控制图等）分析今年铸造
产品的生产质量波动，找出存在的质量问题。

12、8.5.2纠正预防措施条款---需准备好审核时出示给审核组的资料：
自质量手册发布以来，企业体系运行中的一般工作错误或质量问题，填写《纠正措施
实施记录》：
1）分析问题产生的原因；2）制定问题纠正措施计划；3）实施纠正措施的记录；4）
纠正措施实施效果验证的记录。

13.8.2.2内部审计条款——应准备审计期间提交给审计团队的材料：
2021年11月20日做一次内部审核，做好以下资料：
1）首次内审报告4）不符合项内审报告
6）内审不符合整改培训记录
14.5.6管理评审条款——审核期间提交给审核组的材料应准备好：
2021年11月20日做一次内部审核，做好以下资料：1）管理评审计划2）管理评审
会议签到表3）各部门贯标工作总结
4）提供市场和顾客满意度分析报告5）提供过程和产品的监视和测量结果报告6）
提供预防和纠正措施的实施报告7）管理评审报告
8）管理评审改进措施计划。

二、合同管理部应填写根据条款准备的各种表格和记录
1、7.2与顾客有关要求控制条款---需准备好审核时出示给审核组的资料：
（1）交付和审核时生产产品的合同文本和合同台账；
（2）每个合同正式签订前的评审记录；
（3）合同产品生产过程中与顾客沟通的记录。

2、7.5.1生产和服务提供条款---需准备好审核时出示给审核组的资料：
合同管理部在前条各合同签订后向生产技术部和车间发出的生产任务通知。