11.1信息系统管理业务流程

11.1信息系统管理业务流程
一、业务目标
1 经营目标
1.1 满足生产经营管理业务需求目标，提高管理水平、技
术水平和市场应变能力，提高核心竞争力。

1.2 达到系统建设预期目标，系统运行安全、稳定，出现
系统故障时能够及时恢复，系统具有扩展性、集成
性。

2 合规目标
2.1 遵守保护知识产权的有关法律法规，使用合法软件。

2.2 信息技术合同符合合同法等国家法律、法规和股份公
司内部规章制度。

二、业务风险
1 经营风险
1.1 信息系统建设项目不符合股份公司经营战略目标，重
复建设、低效投资。

1.2 技术方案不合理，业务流程不规范，系统功能存在问
题，导致系统不能满足业务需求。

本流程适用于列入股份公司固定资产投资计划的信息系统建设、运行和维护，有关申请科技开发的项目按《3.3科技开发费管理业务流程》控制
1.3 基础数据不完整、不准确、不真实，导致系统无法正
常投运或计算出错。

1.4 系统建设、运行和维护投资超预算，进度超计划导致
系统不能按期投用。

1.5 系统运行不稳定，数据失真、丢失，导致日常业务工
作无法正常进行。

1.6 系统安全问题导致网络故障、病毒侵袭、非法入侵及
泄密等，或系统灾难无法及时恢复。

1.7 数据未被正确录入，系统误操作，导致系统出错、错
误计算等。

1.8 系统陈旧，导致不能满足需求。

1.9 未经审核，擅自变更信息技术合同标准文本中涉及权
利、义务条款导致的风险。

2 合规风险
2.1 侵犯知识产权，导致诉讼争议及股份公司声誉受到损
害。

2.2 信息技术合同不符合合同法等国家法律、法规和股份
公司内部规章制度的要求,造成损失。

三、业务流程步骤与控制点
1 编制中长期规划和年度项目建议计划
1.1 根据股份公司发展战略目标和核心业务，结合信息技
11.1信息系统管理业务流程
术发展和股份公司实际，信息系统管理部（以下简称
信息部）负责组织编制股份公司信息化建设中长期规
划，在充分征求职能部门、事业部和分（子）公司意
见后，组织专家组评审，并根据专家意见负责组织修
改，经信息部主任审核、报总裁班子成员（ERP指导
委员会）审批后，纳入股份公司中长期发展规划，在
执行过程中滚动调整和完善。

各分（子）公司信息管理部门根据股份公司信息化
建设中长期规划，结合自身生产经营管理的需要，
负责编制各自的信息化建设规划，纳入本单位中长
期发展规划，并报信息部审查、备案。

1.2 信息部根据股份公司信息化建设中长期规划和职能
部门、事业部申报的项目建议计划，结合年度实际，
编制年度信息化项目建议计划，由信息部主任审核，
经发展计划部会签并报总裁班子成员（ERP指导委
员会）审查通过后，纳入股份公司年度投资计划管
理。

各分（子）公司信息管理部门负责编制年度信息化
项目建议计划预案，经审批纳入本单位年度投资计
划上报发展计划部和信息部。

2 项目可行性研究和评审
2.1 项目责任部门(单位)负责分析应用系统需求和确定2003年试行本 B 11.1－3
目标，并由责任部门(单位)负责人签字确认。

2.2 各相应的信息管理部门（以下简称信息部门）会同项
目责任部门(单位)委托有资格的单位承担项目可行
性研究，并组织专家组对项目可行性研究报告进行
评审，专家组对项目需求、目标、技术路线、投资
与效益、进度、组织落实等提出可行性研究评审意
见并签字。

3 项目立项审批
3.1 通过可研评审的固定资产投资限额（200万元）及以
上的信息技术项目，由信息部报发展计划部立项，
批准立项的项目，由发展计划部列入年度投资计划；
申请总部立项的固定资产投资限额（200万元）以
下的信息技术项目，由信息部负责审批，报发展计
划部备案；由各事业部审批的投资限额以下的信息
技术项目投资计划，须经信息部和发展计划部会签。

各分（子）公司一般措施及零星购置的信息技术项
目（油田、炼化分（子）公司为100万元以下，销
售分（子）公司为50万元以下，总部直属研究院为
20万元以下），由各分（子）公司根据当期生产经
营管理的需要，在总部每年核定的限额以内，报各
事业部、信息部和发展计划部审核备案，并纳入股
份公司年度投资计划管理。

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3.2 对批准立项的、投资在2000万元及以上的项目，信
息部委托有资格的单位按要求对项目进行初步设
计，并组织专家组对项目初步设计进行评审，专家
组对项目需求分析、目标、功能设计、投资概算等
提出评审意见并签字。

由信息部报发展计划部审批
初步设计。

4 合同签订
4.1 信息部门负责组织项目责任部门(单位)审查集成商、
咨询商、开发商及供应商的资质，开展询比价、商
务谈判等工作；信息部门按照经法律事务部审定的
采购合同和开发实施合同标准文本签订合同；项目
责任部门(单位)负责完成合同技术附件，并由负责人
签字确认。

5 项目实施
5.1 项目责任部门(单位)负责优化业务功能和业务流程，
提出业务解决方案，并由负责人签字确认；在此基
础上，根据开发实施合同，项目实施单位（即开发
实施合同中的乙方），按要求对项目进行详细设计；
信息部门组织专家组对项目详细设计进行评审，对
功能模块、系统安全、标准化等设计深度及投资、
进度、队伍组织等提出评审意见并签字；项目实施
单位根据专家意见进一步修改完善深化详细设计。

2003年试行本 B 11.1－5
5.2 项目责任部门(单位)负责落实项目实施计划，组织项
目实施和培训，控制项目建设质量、进度和成本；
负责组织数据的收集、整理、审核，以及数据的录
入和确认，保证数据的真实、完整和准确。

5.3 项目实施单位负责软硬件系统安装调试、系统功能定
制和建模、用户培训，并作相应的安装调试和培训
记录；信息部门会同项目责任部门(单位)检查知识产
权的合法性。

5.4 信息部门会同项目责任部门(单位)对项目建设进行
阶段验收，进行项目建设质量、进度、标准执行和
成本控制等检查，提出阶段验收报告；项目实施单
位根据阶段验收报告对系统进行修改完善。

50万元以下的一般信息技术项目可根据项目具体实
施情况，只进行竣工验收。

5.5 项目实施单位负责编制项目实施月报或季报（包括项
目进度、质量、经费使用等情况），由项目责任部
门(单位)负责审核，并报信息部门；根据合同规定和
合同履行与结算申请表（项目实施阶段验收报告），
按财务规定办理付款手续。

5.6 信息部门会同项目责任部门(单位)组织对系统进行
集成测试，形成集成测试评价意见；项目实施单位
根据集成测试评价意见进行修改完善。

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5.7 项目试运行期间，新旧系统一般应并行运行1-3个
月，项目实施单位根据试运行情况，及时对系统进
行修改完善。

6 项目竣工验收
6.1 项目实施单位负责技术转移，提交项目技术报告及相
应的技术文档（包括用户使用手册、系统维护手册、
系统安全和使用授权管理办法、应急处理办法及用
户培训教材等）。

6.2 项目实施投用后，信息部门会同财务部门按规定进行
项目竣工结算；审计部门按有关规定对项目进行审
计；信息部门负责组织专家组进行项目竣工验收，
专家组形成验收意见并签字。

7 系统应用和维护
7.1 需委托维护的信息系统，信息部门负责审查系统服务
商资质，并签订系统维护服务合同；由信息部门自
行维护的，则指定专人负责维护，制定岗位职责。

7.2 项目责任部门(单位)负责业务流程、业务工作标准、
数据维护、用户管理、数据使用安全、知识产权合
法性使用及相关制度的制定和落实等工作，对有关
数据的日常更新等做运行操作记录。

7.3 信息部门或系统维护服务商负责日常软硬件系统维
护、合法软件使用情况检查、应急处理、数据备份2003年试行本 B 11.1－7
和恢复等工作，并做运行维护记录，应急事故处理
记录由当事人及负责人签字；信息部门或系统维护
服务商负责定期对关键用户与一般用户进行培训和
培训考核。

7.4 信息部门根据合同规定和系统维护运行服务情况，按
财务规定，办理付款手续。

8 系统升级
8.1 项目责任部门(单位)负责对业务流程与系统模型进
行定期评价，并根据评价和修正意见，提出应用软
件的升级申请，报项目责任部门(单位)负责人签字确
认。

升级申请纳入计划后组织实施。

8.2 信息部门负责组织对系统软、硬件进行定期评价，并
根据评价意见提出系统软、硬件升级申请，报信息
部门负责人签字确认。

升级申请纳入计划后组织实
施。

8.3 对固定资产投资2000万元及以上的试点项目，通过
验收后，信息部门组织专家组对项目进行后评估，
专家组提出后评估报告并签字；后评估认为有示范
作用、效果显著并具有推广价值的，信息部门会同
有关部门组织推广应用。

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四、业务流程图表
2003年试行本 B 11.1－9
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五、相关制度目录
1 中国石油化工股份公司信息化管理办法（试行）（石化股份信[2003]223号）
2 中国石化计算机信息系统安全管理暂行规定（石化股份信[2003]3号）
3 中国石化股份有限公司财务管理信息系统管理办法（试行稿）（拟定待发）
4 中国石化办公综合业务处理系统维护管理办法（试行）（中国石化厅[2002]47号）2003年试行本 B 11.1－11
5 中国石化股份有限公司资源优化模型运行维护管理办法（石化股份信[2003]115
号）
6 中国石油化工股份有限公司合同管理实施细则（拟定待发）
六、主要控制点相关资料
1 股份公司信息化建设中长期规划
2 年度信息技术项目建议计划
3信息技术采购合同标准文本
4信息技术开发实施合同标准文本
5 合同履行与结算申请表（项目实施阶段验收报告）。