2022-2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题库A4可打印版

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题库A4可打印版
单选题（共100题）
1、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
【答案】 D
2、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A.国家
B.投资者
C.期货公司
D.期货交易所
【答案】 B
3、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.电话
B.面谈
C.公证
D.书面
【答案】 D
4、（）不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据。

A.本公司的研究报告
B.合法取得的研究报告
C.相关行业信息资料
D.未公开发布的各种渠道信息
【答案】 D
5、期货公司变更住所，应当向（）提交规定的申请材料。

A.迁出地期货交易所
B.迁出地工商行政管理机构
C.拟迁入地期货交易所
D.拟迁入地中国证监会派出机构
【答案】 D
6、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任
B.应当由客户承担责任
C.应当由交易的对手方承担责任
D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
【答案】 D
7、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。

A.2005年4月19日
B.2006年4月19日
C.2007年4月19日
D.2008年4月19日
【答案】 C
8、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所
【答案】 B
9、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

A.标准仓单
B.持仓证明
C.交易许可证
D.标准化合约
【答案】 A
10、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10％
B.结算准备金的20％
C.手续费收入的20％
D.经营利润的30％
【答案】 C
11、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户利益)为1000万元。

在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。

该公司期末净资本为（）。

A.2800万元
B.2700万元
C.2900万元
D.2100万元
【答案】 B
12、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关
的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像
资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】 D
13、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。

A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力
【答案】 D
14、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.应当提前30日将免除决定通知本人
B.可以随时免除其职务
C.无正当理由不得免除其职务
D.免除其职务须取得监管部门批准
【答案】 C
15、（）依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

A.期货交易所
B.中国证券监督管理委员会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.财政部
【答案】 B
16、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构
【答案】 A
17、王某是上海交易所的会员，想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨\手），价格为65000元／吨．根据最低保证金要求——合约价格的５％，王某需要缴纳3250万元的保证金。

王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。

那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）
A.2800万元
B.3000万元
C.3100万元
D.3200万元
【答案】 A
18、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。

A.公司债券
B.股票
C.大额可转让存单
D.可流通的国债
【答案】 D
19、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.5
B.3
C.10
D.15
【答案】 A
20、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其
进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者
B.某失业单位的工作人员
C.中国期货业协会的工作人员
D.某国家机关
【答案】 B
21、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.期货业协会
B.中国证监会. 财政部
C.中国银监会
D.中国证监会. 商务部
【答案】 B
22、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门
B.所在机构的股东
C.期货交易各方
D.中国证监会
【答案】 C
23、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】 D
24、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A.中国期货业协会
B.中金所
C.中国证监会
D.期货公司
【答案】 B
25、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。

A.不少于5年
B.不少于15年
C.不少于20年
D.不少于10年
【答案】 A
26、期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长
B.董事会
C.总经理
D.董事会常设的风险管理委员会
【答案】 B
27、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

A.结算准备金最低余额
B.透支额度
C.风险准备金
D.保证金比例
【答案】 D
28、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权
B.经营权
C.报告权
D.决策权
【答案】 A
29、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算
B.严格分开，统一经营，统一核算
C.严格分开，独立经营，独立核算
D.严格分开，统一经营，独立核算
【答案】 C
30、客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（）。

A.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种
B.没有成交价格的，应当视为按市价成交
C.没有有效期限的，应当视为一直有效
D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易
【答案】 B
31、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.国务院期货监督管理机构
【答案】 D
32、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会作出决议
【答案】 D
33、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A.期货公司开户人员
B.投资者
C.专职介绍业务人员
D.公司市场开发人员
【答案】 B
34、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.直接开除的处分
B.降级直至判刑的处罚
C.降级的纪律处分
D.降级直至开除的纪律处分
【答案】 D
35、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
【答案】 C
36、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者（）。

A.保障基金
B.风险基金
C.储备基金
D.准备基金
【答案】 A
37、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准
B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改
D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
【答案】 A
38、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权
B.经营权
C.决策权
D.报告权
【答案】 A
39、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任
B.由中国期货业协会决定如何承担责任
C.由中国证监会决定如何承担责任
D.由从业人员承担责任
【答案】 D
40、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货
交易。

A.事业单位
B.国有企业
C.期货公司的工作人员
D.国家机关
【答案】 B
41、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。

在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。

如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元
B.909万元
C.802万元
D.1000万元
【答案】 C
42、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。

A.具有高中以上学历
B.具有大学专科以上学历
C.具有大学本科以上学历
D.具有研究生以上学历
【答案】 B
43、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人
B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免
C.总经理任期为3年，可以连选连任
D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事
【答案】 A
44、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5
B.15
C.20
D.10
【答案】 D
45、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长
B.总经理
C.董事会秘书
D.董事
【答案】 C
46、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根
据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准
备金为（）。

A.500万元
B.1000万元
C.2000万元
D.2500万元
【答案】 B
47、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。

A.客户不得开新仓
B.视为客户对交易结算报告内容有异议
C.期货公司应催促客户尽快确认
D.视为客户对交易结算报告内容的确认
【答案】 D
48、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。

证券公司保存上述文件资料
的期限不得少于（）年。

A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 D
49、首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。

A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
D.期货交易所
【答案】 B
50、风险准备金计提比例不得低于管理费收入的（），风险准备金
余额达到上季末资产管理计划资产净值的（）时可以不再提取。

A.10%；1%
B.20%；1%
C.10%；3%
D.20%；5%
【答案】 A
51、期货公司设立营业部时，应当向()提交申请材料。

A.中国期货业协会
B.中国人民银行
C.公司注册地中国证监会派出机构
D.营业部拟设立地中国证监会派出机构
【答案】 D
52、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】 C
53、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A.向客户做出保本承诺
B.代理客户从事期货交易
C.坚持客户所有利益最大化优先的原则
D.充分揭示期货交易风险
【答案】 D
54、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告
B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告
【答案】 B
55、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。

A.以营利为最终目的
B.按照其章程的规定实行自律管理
C.以其全部财产承担民事责任
D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免
【答案】 A
56、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D.中国证监会禁止的其他行为
【答案】 C
57、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。

A.应当具有期货从业人员资格
B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格
C.应当通过中国证监会认可的资质测试
D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。

【答案】 A
58、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款
B.责令双倍退还多收取的手续费
C.责令退还多收取的手续费
D.责令将多收取的手续费上缴国库
【答案】 C
59、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，
A.自身利益优先；先开发的客户利益优先
B.客户利益优先；先开发的客户利益优先
C.客户利益优先；公平对待
D.自身利益优先；公平对待
【答案】 C
60、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任
【答案】 B
61、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
【答案】 C
62、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日
【答案】 B
63、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司
B.客户
C.期货交易所
D.居间人
【答案】 D
64、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构
【答案】 A
65、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周
B.每年
C.每月
D.每日
【答案】 D
66、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个
B.5个
C.7个
D.10个
【答案】 C
67、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

A.3000万元
B.5000万元
C.8000万元
D.1亿元
【答案】 C
68、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所
【答案】 B
69、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.保护投资者合法权益
B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D.提高股指期货交易量
【答案】 D
70、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构派出机构
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院商务主管部门
【答案】 C
71、张某是甲期货公司的客户。

甲期货公司因风险控制不力致使保
证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。

张某保证金损失15
万元。

张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15
B.14.5
C.14
D.10
【答案】 B
72、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日
起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.1
B.3
C.5
D.7
【答案】 C
73、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问
追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓
的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货交易所与期货公司共同承担
B.期货公司承担
C.期货交易所承担
D.期货交易所承担主要责任
【答案】 B
74、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试
【答案】 D
75、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布()。

A.上市品种合约的成交量、成交价
B.上市品种合约的最高价与最低价
C.上市品种合约的开盘价与收盘价
D.价格预测信息
【答案】 D
76、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。

2015年6月，该教育
局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货
交易。

10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300
万元进行期货自营。

11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。

下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的
是( )。

A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效
B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期
货公司确认，合同有效
C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政
府确认，合同有效
D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效
【答案】 A
77、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院期货监督管理机构
B.期货业协会
C.中国人民银行
D.法院
【答案】 A
78、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认
A.该日之前所有持仓和交易结算结果
B.该日之后所有持仓和交易结算结果
C.该日之前部分持仓
D.该日之前部分交易结算结果
【答案】 A
79、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司
B.结算协议约定
C.期货交易所规定
D.中国证监会规定
【答案】 B
80、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.3
B.2
C.5
D.1
【答案】 B
81、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.1
B.5
C.3
D.10
【答案】 B
82、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成
期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是( )的除外。

A.紧急避险
B.他人责任
C.不可抗力
D.意外
【答案】 C
83、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认
A.该日之前所有持仓和交易结算结果
B.该日之后所有持仓和交易结算结果
C.该日之前部分持仓
D.该日之前部分交易结算结果
【答案】 A
84、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.自身利益优先;先开发的客户利益优先
B.自身利益优先;公平对待
C.客户利益优先;公平对待
D.客户利益优先;先开发的客户利益优先
【答案】 C
85、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当（）。

A.真实、准确、及时
B.真实、及时、完整
C.及时、准确、完整
D.真实、准确、完整
【答案】 D
86、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债
B.或有事项
C.或有资产
D.负债
【答案】 B
87、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨
询业务的决议文件等一系列材料。

A期货公司提交期货公司风险监
管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3
B.5
C.6
D.9
【答案】 C
88、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。

A.公司债券
B.股票
C.大额可转让存单
D.可流通的国债
【答案】 D
89、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司（）报告。

A.董事会
B.职工大会
C.理事会
D.监事会
【答案】 A
90、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A.国家
B.投资者
C.期货公司
D.期货交易所
【答案】 B
91、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息
B.从业人员注册、工作业绩等信息
C.从业资格注册、诚信记录等信息
D.从业资格注册、考试成绩等信息
【答案】 C
92、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最
近（）内期货交易结算单作为证明。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5牟
【答案】 C
93、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，
由( )。

A.风险准备金补偿
B.后续缴纳的保障基金补偿
C.期货交易所的自有资金补偿
D.期货公司的自有资金补偿
【答案】 B
94、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。