2016年黑龙江证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题

2016年黑龙江证券从业资格考试：发行市场和交易市场试
题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。

A．价值
B．产品
C．收入
D．实物
2、套期保值的基本做法是（）。

A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易
B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易
C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易
D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易
3、LIBOR是指__。

A．香港同业拆借利率
B．伦敦同业拆借利率
C．伦敦银行回购利率
D．纽约同业拆借利率
4、__适用于持续经营的企业计算资产价值。

A．重置成本法
B．市场决定法
C．清算价值法
D．公允价值法
5、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。

A．学术分析流派
B．心理分析流派
C．技术分析流派
D．基本分析流派
6、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。

A．市盈率
B．市净率
C．净资产倍率
D．周转率
7、香港把证券投资基金称为（）。

A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．信托基金
8、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。

A．股票股息
B．股息
C．负债股息
D．财产股息
9、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。

A．50
B．200
C．250
D．300
10、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。

A．完全竞争型
B．垄断竞争型
C．寡头垄断型
D．完全垄断型
11、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。

A．再贴现率
B．直接信用控制
C．法定存款准备金率
D．公开市场业务
12、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。

A．单个股票
B．一揽子股票
C．股票价格指数
D．定期存款单
13、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。

A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资
C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品
D．在未来日期结算
14、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。

A．债券交易期限
B．债券发行期限
C．利息偿还期限
D．债券到期期限
15、上市公司信息披露应遵循（）原则。

A．真实、准确、完整、权威
B．真实、准确、完整、及时
C．真实、准确、完整、有效
D．真实、准确、完整、审核
16、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。

A．12%
B．10%
C．7%
D．5%
17、金融期货的标的物不包括__。

A．股票
B．利率
C．外汇
D．小麦
18、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。

A．快速上涨
B．下跌
C．平稳波动
D．呈慢牛态势
19、__也被称为“酸性测试比率”。

A．流动比率
B．速动比率
C．保守速动比率
D．存货周转率
20、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。

A．大于
B．小于
C．等于
D．不等于
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、以下属于债券类资产的远期合约的是__。

A．商业票据
B．长期债券
C．短期债券
D．定期存款单
22、符合股票价格指数定义的是__。

A．是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数B．是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号
C．可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势
D．编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化
23、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。

A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期
B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券
C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端
D．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券
24、股票价格指数的编制步骤包括__。

A．选择样本股
B．选定基期并计算基期平均股价
C．计算基期平均股价并作必要修正
D．指数化
25、关于可转换债券的叙述，说法正确的是__。

A．可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以
规定若干修正转股价格的条款
B．可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在
C．可转换债券持有人即转股权所有人
D．可转换债券通常是转换成优先股票
26、2000年3月18日，__签署协议，合并为泛欧交易所。

A．阿姆斯特丹交易所
B．布鲁塞尔交易所
C．巴黎交易所
D．伦敦交易所
27、在金融期货交易中，限仓的形式有__。

A．根据保证金数量规定持仓限额
B．根据不同的会员规定不同的持仓量
C．根据不同的客户规定不同的持仓量
D．根据不同的经济环境规定不同的持仓量
28、下列关于债券的叙述，说法错误的是__。

A．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的B．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权
C．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
D．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
29、关于信用风险，下列说法正确的是__。

A．信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
B．债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同
C．信用风险是债券的主要风险
D．股票没有还本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能
30、基金性质的机构投资者，包括__。

A．证券投资基金
B．社会保障基金
C．社会保险基金
D．社会公益基金
31、公开披露基金信息，不得有下列__行为。

A．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
B．违规承诺收益或者承担损失
C．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．对证券投资业绩进行预测
32、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是__。

A．最容易受其损害的是固定收益证券
B．普通股股票的购买力风险相对较大
C．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D．固定利息率和股息率的证券购买力风险较小
33、货币政策中，通常会造成股价上升的是__。

A．中央银行提高法定存款准备金率
B．中央银行降低再贴现率
C．政府大幅提高税率
D．中央银行在公开市场上大量买入证券
34、目前我国发行的普通国债有__。

A．国库券
B．记账式国债
C．凭证式国债
D．储蓄国债(电子式)
35、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下__要求。

A．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本
B．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份
C．发起人首次出资额不得低于注册资本的20%
D．发起人首次出资额不得低于注册资本的35%。