2015年上半年天津证券从业资格摸底测验：证券投资的收益与风险试题

2015年上半年天津证券从业资格考试：证券投资的收益与
风险试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题〔共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意〕
1.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。

A．自行对冲
B．与委托人协商对冲
C．向交易所申报竞价
D．报交易所批准后对冲
2.证券公司应于每个会计年度结束后__内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

A．1个月
B．2个月
C．4个月
D．6个月
3.支付基金相关费用的资金清算属于__。

A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．场内资金清算
4.政府证券不包括__。

A．中央政府发行的债券
B．国债
C．地方政府发行的债券
D．经批准的政府机构发行的证券
5. 保险公司次级债务的归还只有在确保归还次级债本息后偿付能力充足率__的前提下，募集人才能偿付本息。

A．不低于100%
B．不高于100%
C．不低于50%
D．不高于50%
6. 证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是__。

A．证券市值/GDP
B．证券市值/GNP
C．CDP/证券市值
D．GNP/证券市值
7. 发行人应于金融债券每次付息日前__个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前__个工作日公布兑付公告。

A．1；3
B．2；5
C．3；5
D．2；3
8. 证券交易的清算是指__。

A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
9. 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。

A．商业银行
B．证券公司
C．交易所
D．登记结算公司的交易清算系统
10. 夏普指数以__作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。

A．方差
B．贝塔值
C．标准差
D．基点价格值
11. 证券公司债券的期限最短为〔〕年。

A．1
B．2
C．4
D．5
12. 我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。

“新老划断”的含义是__。

A．首次公开发行公司不再区分普通股和优先股
B．首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股
C．首次公开发行公司不再区分国有股和法人股
D．首次公开发行公司不再区分法人股和大众股
13. 新股东增发代码为__。

A．“731×××”
B．“700×××”
C．“730×××”
D．“710×××”
14. 新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。

A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
15. 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。

A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务
B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上
C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D．最近2年内不存在重大违法违规行为
16. 在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。

A．开盘价
B．收盘价
C．最高价
D．最低价
17. 为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。

A．证券交易所
B．证券经纪机构
C．结算参与人
D．结算机构
18. 以下不属于债券类资产的远期合约的是__。

A．短期债券
B．上期债券
C．商业票据
D．支票
19. 如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。

A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁
B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低
C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上
D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加
20. 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价
B．当日最高和最低成交价格之间协商
C．当日最高成交价
D．当日最低成交价
21. 企业改组为拟上市的股份应拟订总体改组方案，以下__不属于总体改组方案的内容。

A．发起人企业的经营范围
B．资产重组的目的和原则
C．选聘中介机构
D．拟上市公司的筹资计划
22. 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。

A．不定期要求监管对象报送相关报备材料
B．随机抽样调查
C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
23. __中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。

A．2004年12月
B．2005年2月
C．2006年2月
D．2006年12月
24. 以下关于基金的表达，正确的选项是__。

A．封闭式基金的总量是不固定的
B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样
C．开放式基金是在交易所进行交易的基金
D．开放式基金以市场价格交易
25. 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。

A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务
B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上
C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D．最近2年内不存在重大违法违规行为
26.证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是__。

A．境内上市公司
B．境外上市公司
C．未上市的公司
D．民营小企业
27.深圳证券交易所的B股投资者须开设__。

A．美元账户
B．人民币资金账户
C．港币账户
D．居住地法定货币账户
28.根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。

A．补偿基金
B．投资基金
C．保证基金
D．风险基金
29.证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制__，以加强宏观经济管理。

A．债券流通
B．股票流通
C．货币供给
D．货币流通
30. 在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是__。

A．喇叭形
B．V形反转
C．三角形
D．旗形
31. 企业破产，其资产评估适合采用__。

A．重置成本法
B．清算价格法
C．收益现值法
D．现行市价法
32. 扬基债券的面值为__。

A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位
33. 我国现行法规规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前〔〕个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

A．5
B．10
C．30
D．60
34. __是指投资者通过基金管理人及其指定的出售代理机构，以现金进行的认购。

A．网上现金认购
B．网下现金认购
C．网下组合证券认购
D．网上组合证券认购
35. 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起__内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

A．3个月
B．5个月
C．7个月
D．8个月
36. 基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间〔〕个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．3
B．7
C．10．
D．20
37. 盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着〔〕的原则作出的。

A．老实信用
B．责任明确
C．透明
D．审慎
38. 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于〔〕年。

A．10
B．15
C．20
D．30
39. 证券交易所质押式回购实行__。

A．抵押库制度
B．质押库制度
C．扣押制度
D．第三方看管
40. 根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。

A．10%
B．20%
C．50%
D．70%
41. __在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。

A．动态资产配
B．买入并持有策略
C．投资组合保险策略
D．变动混合策略
42. 上市公司公开发行新股的一般规定要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。

A．10%
B．30%
C．50%
D．70%
43. 对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。

A．出现与原趋势反方向的走势
B．随着原趋势的方向继续行动
C．继续盘整格局
D．不能做出任何判断
44. 目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%
45. 基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。

A．3年
B．10年
C．15年
D．30年
46. 关于股票交易特别处理，以下四个表述中，正确的选项是__。

A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%
B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
47. H股控股股东自上市后的下半年内可以减持公司的股份，但必须维持控股股东地位，即〔〕的持股比例。

A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
48. 债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。

A．标的物
B．质押品
C．担保品
D．衍生品
49. 成长型基金以__为基本目标。

A．稳定的经常性收入
B．现金收益
C．资本增值
D．资金分散投资
50. 境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的__。

A．外汇经营许可证
B．证券业从业资格证书
C．经营外资股业务资格证书
D．席位证明。