期货公司分类评价自评表

每项扣0.5分
纪律处 分、监 管措施 、行政 处罚、
行次 34 35 纪律处 分、监 管措施 、行政 处罚、 刑事处 罚扣分 项 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 重大违 规行为 扣分项 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 其他事 项 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 级别调 整 71 72
附件2
期货公司分类评价底稿一：期货公司自评表
公司名称： 行次 1 2 客户资 产保护 3 4 5 6 7 资本充 足 8 9 10 11 12 公司治 理 13 14 15 16 17 18 19 内部控 制 20 21 22 23 24 25 信息系 统安全 26 27 28 29 30 信息公 示 31 32 33 所属证监局： 评价项目 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定 期货保证金的存放、出入金符合相关规定 期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形 向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定及时 报送 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益 风险监管指标的计算符合规定 建立了风险监管指标动态监控与补充机制，开展重大业务前 进行敏感性测试 按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告 义务 期货公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、财 务、场所等方面严格分开、独立经营 公司“三会”制度健全并有效履行职责 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在 提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等 情况 公司股东及其关联人未占用期货公司资产，未损害公司及客 户的合法权益 公司及股东能够按规定向监管部门履行报告义务 期货公司确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查 权，为首席风险官有效履职权提供必要的条件和保障 首席风险官按规定履行监督、检查职责，切实履行报告义 务，并按要求及时向监管部门提交工作报告 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和 监管要求 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部 门，符合不相容职务分离原则 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合 规等各项业务有效运转并符合监管要求 公司建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理制度并有 效执行 公司建立了明确、合理的授权分责制度并有效执行 公司建立了严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行 公司建立了自有资金管理制度，对资金用途和划拨程序进行 有效控制 营业部“四统一”管理有效执行 信息技术管理制度完善并有效执行 信息系统安全稳定运行 应急处理机制健全有效 按规定及时准确报送信息系统情况 信息公示制度健全且有效执行 公示的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏 信息能够按规定及时公示，并在规定地点、通过规定渠道公 示 信息公示由专人负责、职责明确，信息公示工作符合监管要 求 被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因 对公司违法违规行为负有责任被监管谈话 每次扣2分 每项扣0.5分 每项扣0.5分 每项扣0.5分 每项扣0.5分 每项扣0.5分 评价期： 评分标准 公司 营业部 备注
备注：1、上述各项扣分以负数列示，加分以正数列示；2、对营业部存在上述问题或被采取上述措施的，按照公司的扣分原则扣分；3、 对第66行－75行所列的适用情形，在相应的栏目下以“√”填列；4、第63行以第1－62行扣分、加分合计列示，第64行以“100＋第63行 ”计算。
公司法定代表人： 公司经营管理负责人： 首席风险官： 填表人： 联系电话：
评分标准 每次扣3分 每次扣3分 每次扣5分 每次扣8分 每次扣10分 每次扣10分 每次扣12分 每次扣15分 每次扣20分 每次扣0.25-2分 每次扣0.5分 每次扣1分 每次扣0.5分 每次扣0.25分， 最高扣3分 每次扣2分 每次扣2分 扣2分 每次扣3分 每人次扣0.1分， 最高扣2分 每人次扣2分 每人次扣2分 每人次扣1分 每源自文库次扣0.25分 每次扣10分 每次扣10分 每次扣1分 每次扣0.5分 可加4分 最高可扣2分
级别调 整 行次 73 74 75
存在《期货公司分类监管规定》第二十九条中下调3个级别 或直接评为D类的情形 评价项目 评分标准 日常经营及自评 中报送虚假材料 存在《期货公司分类监管规定》第三十条中将公司类别下调 未在规定日期之 1个级别的情形 前上报自评结果 未在确定分类结 存在《期货公司分类监管规定》第三十条中直接评为D类的 果期限之前上报 情形 自评结果 公司 营业部 备注
公司
营业部
备注
得分
期货公司风险管理能力指标与持续合规状况指标得分合计 适用情形 存在《期货公司分类监管规定》第二十八条中定为E类的情 形 被责令停业整顿 被指定其他机构 托管、接管等 股东虚假出资 股东抽逃出资 挪用客户保证金 存在《期货公司分类监管规定》第二十九条中下调3个级别 或直接评为D类的情形 超范围经营 信息系统不符合 监管要求 是 否 备注
评价项目 被采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款第（二）至 （七）项监管措施 董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任 被警告或者罚款 董事、监事、高级管理人员被暂停、撤销任职资格或者被认 定为不适当人选 董事、监事、高级管理人员被采取一定期限市场禁入措施 董事、监事、高级管理人员被采取永久性市场禁入措施 被采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款第（一）项 监管措施 被警告 被罚款或者没收违法所得 被撤销部分业务许可、关闭分支机构，或者被刑事处罚 被中国期货业协会或者期货交易所纪律处分 风险监管指标预警 风险监管指标未达到监管标准 因公司原因造成的期货保证金监控中心重大报警 因公司原因造成的期货保证金监控中心一般报警 公司违规使用自有资金，或者为股东、实际控制人或者其他 关联人提供融资，对外担保 允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易 错单和穿仓损失金额超过当期提取的风险准备金额的10％ 审计报告及审阅报告被出具非标准审计意见或审阅意见 任用不具有期货从业资格的人员从事期货业务 任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员 董事长、高级管理人员存在三个月以上缺位 独立董事存在三个月以上缺位 董事（含独立董事）、监事（含监事会主席）不符合公司章 程规定，存在三个月以上缺位 未经许可或报备变更股权 未经许可设立、变更经营场所 未按规定使用分类评价结果 开展期货投资咨询等创新业务不符合有关业务规则 在评价期内与其他期货公司进行合并且在评价期内已获中国 证监会核准 在评价期内配合日常监管、落实专项监管工作及整改完成情 况 扣分、加分合计