2020年证券从业资格考试真题

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2020年证券从业资格考试试题及答案

：发行与承销

（强化练习第六章）

一、单选题

1、招股说明书的有效期为()。

A.一个月

B.三个月

C.六个月

D.一年

标准答案：c

2、承销金额超过人民币()元，承销团成员超过()家可设2~3副主承销商。

A.5000，8

B.5000，10

C.3亿，8

D.3亿，10

标准答案：d

3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过()。

A.一个月

B.两个月

C.三个月

D.六个月

标准答案：a

4、上市公司理应自收到中国证监会核准发行通知之日起()内发出获准发行新股的公告。

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.6个工作日

标准答案：a

5、审计报告理应由具有证券从业资格的()及其所在的事务所签字盖章。

A.会计师

B.注册会计师

C.审计师

D.评估师

标准答案：b

6、申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。

A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》

标准答案：a

7、当注册会计师出具()的审计报告时，如果认为必要，能够在意见段之后，增加对重要事项的说明。

A.保留意见

B.否定意见

C.拒绝表示意见

D.无保留意见

标准答案：d

8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应()。

A.以历史数据代替

B.以投资报告代替

证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2020_背题模式

***************************************************************************************试题说明

本套试题共包括1套试卷

每题均显示答案和解析

证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2020(99题)

***************************************************************************************

证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2020

1.[单选题]

按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。

A)责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下

B)给予警告；10万元以上100万元以下

C)暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下

D)责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下

答案:

解析:

本题考查《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定。公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。

2.[单选题]

按照《证券监督管理条例》的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二(文末含答案解析)

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二

（文末含答案解析）

第1题单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1．下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）。

A．只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务

B．沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C．沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境

D．沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的

2．根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价

A．20个

B．15个

C．30个

D．10个

3．深圳证券交易所于（）年正式营业。

A．1993年

B．1995年

C．1991年

D．1990年

4．可以发行股票的公司组织形式是（）。

A．有限责任公司

B．有限责任公司或股份有限公司

C．股份有限公司

D．独资公司

5．下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）。

A．金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权

B．金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能

C．花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本

D．金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成

6．机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）。

2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案三套

2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案三套2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案（一）

一、单项选择题

1.证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

A.5

B.3

C.2

D.1

2.在美国发行的外国债券被称为( )。

A.扬基债券

B.武士债券

C.熊猫债券

D.无国籍债券

3.证券发行市场又被称为( )。

A.初级市场

B.二级市场

C.流通市场

D.次级市场

4.( )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金管理暂行办法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》

D.《证券投资基金运作管理办法》

5.关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。

A.发行方式

B.嵌人式衍生产品

C.收益保障性

D.联结的基础产品

7.下列选择中.属于欧洲债券的是( )。

A.猛犬债券

B.龙债券

C.斗牛士债券

D.武士债券

8.下列不属于基金交易费的是( )。

A.经手费

B.证管费

C.过户费

D.审汁费

9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。

A.市场利率下调时，收益上升

B.市场利率下调时，收益下降

2020证券从业资格考试试题第五套：《证券投资分析-单选题》

2020证券从业资格考试试题第五套：《证券投资分析

-单选题》

1.证券投资分析的理想结果是( )。

A.证券风险最小化

B.证券投资净效用化

C.证券投资预期收益与风险固定化

D.证券流动性化

2.只有当证券处于( )时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。

A. 被低估

B.市场低位

C.不稳定状态

D.投资价值区域

3.每一证券都有自己的( )特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化。

A.风险一收益

B.固定性

C. 随机性

D.流动性

4.下列选项中，提出的有效市场假说理论的是( )。

A.巴菲特

B.本杰明格雷厄姆

C.尤金法玛

D.凯恩斯

5.个体心理分析基于( )三大心理分析理论实行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。

A.人的生存欲望、人的权力欲望、人的存有价值欲望

B.人的生存欲望、人的发展欲望、人的存有价值欲望

C.人的创造欲望、人的发展欲望、人的权力欲望

D.人的创造欲望、人的权力欲望、人的存有价值欲望

6. 根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的证券组合并实行组合管理的方法是( )。

A.证券组合分析法

B.技术分析法

C. 基本分析法

D.行为分析法

7.作为信息发布主体，( )所公布的相关信息是投资者对其证券实行价值判断的最重要来源。

A.证券交易所

B.银行

C.上市公司

D.证券结算机构

8.资本现金流模型以( )为指标，以无杠杆权益成本为贴现系数。

A.权益现金流

B. 自由现金流

C.资本现金流

D.经济利润

9.根据企业资产负债表的编制原理，企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存有的关系是( )。

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及解析

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知

识》真题及解析

单选题

1．下列不属于衍生品市场的是( )

A.期货市场

B.期权市场

C.互换市场

D.货币市场

【答案】：D

【解析】：常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等

2．根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是( )

A.不动产证券化

B.应收账款证券化

C.信贷资产证券化

D.P2P资产证券化

【答案】：D

【解析】：考试100，超高通过率的职称考证平台，根据基础资产分类。根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。

3．某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、 15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20 元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是（）。

A.15.35元成交200股，15.50元成交400股

B.15.35元成交100股，15.50元成交500股

C.15.35元成交200股，15.50元成交300股

D.15.35元成交500股，15.50元成交100股

【答案】：B

【解析】：连续竞价时，成交价格的确定原则为：

第一，最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。第二，买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2020_练习模式

***************************************************************************************试题说明

本套试题共包括1套试卷

每题均显示答案和解析

证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2020(98题)

***************************************************************************************

证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2020

1.[单选题]

在我国金融中介体系中，信托机构属于()

A)银行机构体系

B)房地产中介体系

C)保险中介体系

D)投资中介体系

答案:

解析:

P60-79目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以中央银行为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。

2.[单选题]

中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体,( )。

A)既可以发行股票，也可以发行债券

B)不可以发行股票，但可以发行债券

C)可以发行股票，但不可以发行债券

D)既不可以发行股票，也不可以发行债券

答案:

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题

2020年证券从业资格考试

《金融市场基础知识》真题

[单选题] 1、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）

A 投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的受益人

B 股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系

C 基金、股票、债券都是反映的一种信托关系

D 股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证

正确答案：B

答案解析：股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系。

[单选题] 2、现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

A 银行存款

B 股票

C 期货

D 有价证券

正确答案：A

答案解析：全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

[单选题] 3、我国（）管理费率最高。

A 积极管理的股票型基金

B 指数型基金

C 债券型基金

D 货币市场基金

正确答案：A

答案解析：我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提管理费，指数型基金和债券型基金的年管理费率一般为0.3%~1.0%,货币市场基金的年管理费率一般为0.15%~0.33%。

[单选题] 4、两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值量也是不相等的。这是因为（）。

A 货币具有时间价值

B 汇率变动

C 投资项目不同

D 所有者主观感受不同

正确答案：A

答案解析：由于货币具有时间价值，即使两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值量也是不相等的，因此，一定金额的资金必须注明其发生时间，才能确切地表达其准确的价值。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试

试卷A卷附答案

单选题（共30题）

1、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）

A.40%

B.25%

C.30%

D.15%

【答案】 C

2、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】 C

3、根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（）。

A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露

B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求

C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员

D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项

【答案】 C

4、下列有关上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

B.收购行为完成后，收购人应当在3日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

C.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

D.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

【答案】 B

5、以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（）。

A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编

一、选择题

1.下列各项中，不属于债券兑付方式的是（）。

A.到期兑付

B.提前兑付

C.推迟兑付

D.转为普通股兑付

答案：C解析：债券一般有五种兑付方式：到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付和转换为普通股兑付，没有推迟兑付，故答案选C。

2.新加坡交易所（简称SGX）于（）9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

A.1996

B.2010

C.2006

D.2000

答案：C解析：新加坡交易所(简称SGX)于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

3.通过证券交易所进行的融资属于（）。

A.股权融资

B.间接融资

C.债券融资

D.直接融资

答案：D解析：直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。在证券交易所进行融资是属于直接融资。

4.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求（）购回其持有的开放式基金份额。

A.基金托管人

B.基金保管人

C.基金代理人

D.基金管理人

答案：D解析：开放式基金的赎回是基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的份额。

5.下列不是国际债券主要计价货币的是（）

A.日元

B.美元

C.英镑

D.港币

答案：D解析：国际债券是在国际市场上发行，计价货币一般是国际通用货币，以美元、

英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。

6.下列关于债券的说法，错误的是（）

A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券。

2020年基金从业资格考试《证券基础知识》真题及答案详解

一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）

1.关于零息债券，以下表述错误的是（）。

A．期间不支付利息

B．可以计算到期收益率

C．可以折价、平价或溢价发行

D．投资收益全部源于资本利得

【答案】

【解析】

零息债券有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。因此，零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。

2.关于算术平均收益率和几何平均收益率，以下表述错误的是（）。

A．几何平均收益率忽略了货币的时间价值

B．几何平均收益率运用了复利的思想

C．两者之间的差距会随着收益率波动加剧而增大

D．算数平均收益率计算方法是t期收益率的总和除以t期

【答案】

【解析】

ABD三项，算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值。几何平均收益率运用了复利的思想，即考虑了货币的时间价值。C项，一般来说，算术平均收益率要大于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而增大。由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向。

3.一般而言，以下哪只基金的跟踪误差比较低？（）

A．XX上证50指数基金

B．XX中证医药主题指数增强基金

C．XX核心成长基金

D．XX灵活配置基金

【答案】

【解析】

跟踪误差是相对于业绩比较基准的相对风险指标。A项为指数基金，其跟踪误差通常较低。B项为指数增强基金，是在指数基金的基础上加入了少量的主动管理，其跟踪误差介于指数基金与主动管理基金之间。CD两项为主动管理基金，由于其受到投资目标和风格不同的影

2020年证券考试《金融市场基础知识》真题及答案

2020年证券考试《金融市场基础知识》真题及答案1、我国的混合资本债券的清偿顺序是().

A。位于一般债务之前

B。位于次级债务之前

C.位于股权资本之后

D.位于一般债务和次级债务之后

【参考答案】D

2、关于权证，以下说法错误的是（)。

A。权证具有期权的性质

B.权证有交易的价值

C。权证持有人只有权买入股票

D。欧式权证仅可以在到期日当日行权

【参考答案】C

3、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（).

A.财政部和中国人民银行

B.财政部

C。国家统计局

D。中国人民银行

【参考答案】A

4、欧洲债券是指借款人（）.

A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

C。在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

D。在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

【参考答案】B

5 、基金监管机构对基金业实行严格的监管,对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的()特点.

A。严格监督，信息透明

B。集合理财，专业管理

C.独立托管，保障安全

D.利益共享，风险共担

【参考答案】A

6、国债期货属于（)。

A.商品期货

B.股权类期货

C.利率期货

D。外汇期货

【参考答案】C

7、属于金融机构的主动负债的是（）。

A。发行债券

B。吸收存款

C。发放贷款

D.购入债券

【参考答案】A

8、下列不属于上市公司配股的比例要求的是(）.

A. 10:2

B. 10:1。8

C。 10:10

2020年全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》【超级高端完整版】

2020年全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》

真题及答案详解

第1题单选题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分.

1、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是().

A、封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额

B、封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式

C、投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易

D、开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

答案：C

解析：

根据《证券投资基金法》第四十五条的规定采用封闭式运作方式的基金，简称”封闭式基金"是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方式的基金，简称"开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式。

投资者对封闭式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易，且交易双方均是基金的投资者。而开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理。投资者可以在基金管理人指定的时间和地点向基金管理人或者其委托的基金服务机构提出基金份额的申购、赎回的申请，完成交易，交易双方是投资者与基金管理人.

2、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题与解析

2020年证券从业资格考试《证券市场基本

法律法规》真题

1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正确的是（）。[单选题] *

A. 发行数额在100万元以上的

B. 发行数额在500万元以上的√

C. 发行数额在200万元以上的

D. 发行数额在300万元以上的

答案解析：、【答案】: B

【解析】:

根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，发行数额在五百万元以上的，应予立案追诉。

2.上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）月内向中国证监会和证券交易所报送财务会计报告。[单选题] *

A. 三个

B. 两个

C. 一个

D. 四个√

答案解析：2、【答案】: D

【解析】:

根据《证券法》第七十九条，上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：①在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计；②在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告。

3.在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A

股股本的（）。[单选题] *

A. 10%

2020年证券从业资格考试试题：证券交易(提分卷第一套)

2020年证券从业资格考试试题：证券交易（提分卷第

一套）

本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给

出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码

填入括号内

1、 B股最先在（）证券交易所上市。

A．上海

B．深圳

C．香港

D．纽约

2、根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。

A．半年

B．每年

C．每月

D．每季

3、根据现行相关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现

金红利派发权益登记日为（）日。

A．T

B．T+3

C．T+4

D．T+8

4、深圳证券交易所配股操作流程，错误的是（）。

A．股权登记日为R日

B．配股认购日为R+2日开始

C．交款结束日为R+7日

D．认购期为5个工作日

5、转托管可使投资者于（）日就能够在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。

A．T+0

B．T+1

C．T+3

D．T+5

6、差额清算方式的主要优点是能够（）。

A．简化操作手续，提升清算效率

B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

D．防止证券公司的经营风险

7、回购交易通常在（）交易中使用。

A．远期

B．现货

C．债券

D．股票

8、证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。

A．1

B．3

C．5

D．7

9、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于（）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。

A．N+1

2020年11月《证券金融市场基础知识》真题及答案

2020年11月证券从业《金融市场基础知识》真题

及答案

证券从业资格考试由全国统一组织，本次分享给大家的是“2020年11月证券《金融市场基础知识》考试真题及答案”，详细介绍如下：

1、下列关于证券监督管理机构权限，说法不正确的是（）。

A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，但不可以冻结或者查封

答案：D

2、股份公司向不特定对象公开募集股份的再融资方式是（）。

A.IPO

B.公募

C.配股

D.增发

答案：D

3、下列属于境内上市外资股的是（）。

B.S股

C.L股

D. A股

答案: A

3、下列关于当前中国金融业开放应遵循原则的说法，正确的是（）。

A.与利率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合,共同推进原则

B.准入前的国民待遇和正面清单原则

C.重视防范金融风险，使金融监管能力与金融开放度相匹配原则

D.准入后的国民待遇和负面清单原则

答案：C

4、在调查操纵证券市场,内幕交易等重大证券违法行为时，经批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）；案情复杂的，可以延长。

A.3个月

B.1个月

C.45天

D.6个月

答案：A

5、在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（）进行。

A.净资产收益法