证券从业资格真题及答案.

2016年证券从业资格考试试题（附答案)

一、单选题每题0．5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。

1．交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是（）.

A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

Ｄ交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额

２。在资产管理业务中( ）负责保管客户委托资产。

A证券公司

B资产托管机构

C证券登记结算机构

D证券交易所

3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（).

A时间优先、客户优先

B时间优先、价格优先

C价格优先、时间优先

Ｄ价格优先、客户优先

4．以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。

A投资银行业务

Ｂ经纪业务

Ｃ资产管理业务

D自营业务

５。客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。

A客户具有支配权的资产证明

Ｂ住址证明

C已在营业部开立的客户信用证券帐户

Ｄ融资融券担保品证明

６. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（)。

A０

B成交金额的1。５‰

Ｃ成交金额的1‰

D成交金额的0．5‰

7. 在证券经纪业务中证券经纪商对（)不负保密义务。

A客户买卖股票的原因和依据

B客户股东账户中的库存证券种类

C客户股东账户中的库存证券数量

Ｄ客户资金账户中的资金余额

8。上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其（）。

A发行人计算的开盘参考价

B主承销商计算出的开盘参考价

Ｃ发行价

Ｄ集合竞价

9．根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日（）起恢复交易。

A11０0

B1０３0

C1300

D1000

10．根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指（）。

A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完

全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。

B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交

未成交部分自动撤销.

Ｃ以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自

动撤销。

11。沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。

A３‰ Ｂ2.5‰

C2‰

D2．8‰

12．中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国

证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( ）。

A撤销证券公司证券营业许可证

Ｂ暂停从事证券业务

C记过

D罚款

13．上海证券交易所于（）正式开业。

A199１年７月

B1991年2月

C１９9０年11月

D199０年12月

14。以下尚未公开的信息中（)不属于内幕信息。

A上市公司发生重大债务

B上市公司收购的有关方案

C上市公司25的监事发生变动

D上市公司申请破产的决定

１5．在国外新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推

销证券的发行方式也可以称为（）。

A分销购买方式

B包销购买方式

C承销购买方式

Ｄ招标购买方式

１6。2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定全国银行间债券市场回购期限最短为（）最长

为( ）.

A7天4个月

B1天4个月

C１天１年

D7天1年

1７. 全国银行间债券市场回购期限（)。

A不含首次交收日不含到期交收日

Ｂ不含首次交收日含到期交收日

Ｃ含首次交收日不含到期交收日

１8。D含首次交收日含到期交收日中小企业板上市公司出现( ）情形时深圳证券交易所将终止其股票交易。

A因成交量低于规定标准而被暂停上市的在其后120个交易日内的累计成交量低于3０0０万股

Ｂ因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后1８0个交易日内的累计成交量低于300万股

C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后１20个交易日内的累计成交量低于30０万股

Ｄ连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

19．中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证在（)对到期日未行权的价内权证进行自动行权

处理。

A权证到期日前1个工作日内

B权证到期后的１个工作日内

C权证到期后的3个工作日内

Ｄ权证到期日

20. 执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( ）.

A正常交易日150０—1530

B正常交易日13０0－1５００

C正常交易日1457-1500

D正常交易日１500—１515

21．在我国根据市场情况有权调整大宗交易最低限额的是（)。

Ａ证券登记结算公司

Ｂ证券交易所

Ｃ证券业协会

Ｄ中国证监会

２2.证券是用来证明（)有权取得相应权益的凭证。

A证券发行人