XXX基金管理公司岗位职责说明书

说明书目录

公司构架概述 (3)

第一章投资部 (5)

1）岗位职责

2）入职条件

3）考核标准

第二章融资部 (5)

1）岗位职责

2）入职条件

3）考核标准

第三章营销部 (5)

1）岗位职责

2）入职条件

3）考核标准

第四章非常设机构 (5)

1）机构职责

2）组成人员

3）行权规范

薪资构成图表 (5)

公司构架概述

汇资鑫投资基金管理(北京)有限公司新创于2012年3月，注册资本5008万元人民币，公司总部位于北京市朝阳区芍药居北里101号1幢15层2座1815室，华中业务部位于河南郑州市经三路财富广场B座6号楼6层。公司以众多合作单位为主为主，联合国内部分实业公司共同成立的一家综合性股权投资基金管理公司。业务涵盖于投资咨询、财务管理、地产开发与咨询、企业并购重组、高新技术投资、产业基金发起、政府大型BT项目等各个领域。

基金公司成立初期，业务部门为常设部门，包括：“投资部”、“融资部”、“营销部”。完成基金业务的项目考察、基金设立、路演募资，基金的全程执行工作。

“运营部”为非常设机构，职能包括基金的财务、法务、信息系统、风控，由集团公司相关职能部门完成，基金公司仅设置协调岗位，以降低集团公司的运营成本，实现效率的最大化。

“投资决策委员会”负责基金投资项目的最终审批，组成人员包括集团董事会成员、财务负责人、基金负责人、风控负责人、首席律师、LP代表，需获多数票赞同，董事长拥有一票否决权。

“风险控制委员会”由集团风控部主导并提出规避意见，成员包括财务、业务部门负责人、律师与行业专家等，基金投资部负责执行。

“第三方服务机构”包括审计、会计公司，媒体代理、公关公司等，作为业务环节的第三方外包服务，在严格的预算控制下按计划执行。

公司结构设置如下页图：《金手指基金管理公司初始架构》；金手指基金管理公司架构

第一章：投资部岗位职责

工作核心：根据公司托管基金的投资方向，定向拓展目标投资项目，筛选优质项目通过评审委员会批准投资，不断扩充基金项目池，根据市场宏观分析及市场机会，建议发起新的行业/项目基金，同时对已投入项目的执行进行监控预警。

工作流程：项目渠道拓展→项目考察→《尽职调查初稿》→初评通过→第三方《尽职调查》→评审决策→投资→监管预警→退出；

岗位职责：

1、投资项目渠道拓展；

a. 项目渠道:分行业、区域开拓投资咨询公司/园区管委会/发

改委/个人等为基金项目报送渠道，各渠道提供符合我方要求

规范的项目简报及商业计划书（BP），居间服务协议按投资额

单边获酬。

b. 拓展方式: 个人社会关系、向集团营销中心提请营销安排。

2、项目初审与内部尽职调查；

内部尽职调查: 对BP制作规范，符合我方产业投资规划，且达到基本数据要求的企业进行现场考察，完成《内部

尽职调查报告》，要求全面准确，包括上下游企业回访，为

投资决策提供可靠依据和风险点警示；

3、第三方（会计、审计、律师）尽职调查；

对初审通过项目,聘请第三方审计\会计公司进行权威的《融资企业尽职调查》，出具具有法律效力的调查文件，发

起投资委员会召开专项决策会；

4、投资全程参与；

配合法务部起草相关文件、进行项目签约和监控预警与退出等步骤；

5、营销支撑；

协调组织及开展公司金融产品募集说明会或讲座，协助完成公司业绩指标。

基本工作流程：

入职条件：

1、本科及以上学历，管理、财会、金融或法律专业，三年银行、

PE、VC业务经验。

2、主导投资过两个以上股权投资项目，参与过从投资到退出的

全过程；

3、遵纪守法，具有良好的职业操守和职业道德；

4、具备良好的财务、管理、金融、法律等相关专业的理论知识；

5、具备学习能力和团队合作意识，优秀的文案、策划和口头表

达能力；

考核标准：【价值观指标】占20%；

1、职业操守与道德：尽调过程的严谨程度，严谨/全面/基本/疏漏/

作假；（5%）2、专业知识与学习能力：积极与同事分享投资环节知识与经验，做到学以致用；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）

【业绩指标】占80%；

1、获取符合基金投资方向的项目数量（15%）及通过初评审核的项目池质量（25%）；（40%）

2、撰写《尽职调查内部报告》，评审会评分，过会项目与第三方尽调进行对比评分；（15%）

3、对投资项目的全程运维进行监督预警，对法律文书签署的合法性、完整性负责；（15%）

4、融资环节中协助融资经理对客户进行统一推介外个性问题的解答；（10%）

工资构成：

1、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障；

2、个人绩效：任务额外按投资额的一定比例提取；（详细参见《薪资构成图表》）

负责项目退出获益按照收益的比例提取；

3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取；

4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴；

5、其它：四险一金

第二章：融资部岗位职责

工作核心：根据公司托管基金的投资方向和项目池项目的个性特征，根据不同的募集渠道制定不同侧重点的资金募集计划。拓展融资渠道与VIP客户数量，定期向目标投资人进行基金推介路演工作。协办投资人投资过程中财务、法律等相关事务。

工作流程：拓展融资渠道→拓展VIP投资人数量→制定融资计划→定期基金推介会或路演→投资人回访→完成募资目标；

岗位职责：

1、制定基金募集的方案

根据项目特征设计基金募集方案，明确募资渠道和策略，整理目标投资人数据；