安徽省2016年上半年基金从业资格：投资组合管理考试试题
2016年上半年安徽省基金从业资格：机构投资者考试试卷
2016年上半年安徽省基金从业资格：机构投资者考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、以下属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货B．利率互换C．货币期货D．信用联结票据2、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。
A．行业集中度B．标准差C．贝塔系数D．行业投资集中度3、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。
A．1B．2C．3D．44、当公司法定公积金累积额为公司____的百分之五十以上的，可不再提取。
A：注册资本B：净资产C：总资产D：股东权益5、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为__。
A．性质不同B．风险收益特征不同C．收益来源不同D．投资人不同6、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A：股权投资基金B：证券投资基金C：开放式基金D：封闭式基金7、下列关于我国记账式国债的说法，正确的有__。
A．纸面发行B．流通性好，但不可上市转让C．以电子记账方式记录债权D．个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债8、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____A：经济波动风险B：政策风险C：购买力风险D：经营风险9、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。
____A：投资标的划分B：基金的组织形式不同C：投资目标划分D：是否可自由赎回和基金规模是否固定10、分析债券基金的两个主要角度是__。
A．对基金持有债券的数量和信用等级的分析B．对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析C．对基金持有债券的数量和债券价格的分析D．对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析11、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。
证券从业资格证券投资基金(投资组合管理)模拟试卷3(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（投资组合管理）模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券组合可行投资组合集的有效前沿是指( )。
A．可行投资组合集的下边沿B．可行投资组合集的上边沿C．可行投资组合集的内部边沿D．可行投资组合集的外部边沿正确答案：B 涉及知识点：投资组合管理2．由两种风险资产构建的组合的可行投资组合集表现为一条( )。
A．直线B．折线C．抛物线D．平行线正确答案：C 涉及知识点：投资组合管理3．下列关于有效投资组合，说法错误的是( )。
A．在不同的有效投资组合之间不存在明确的优劣之分B．有效投资组合即是分布于资本市场线上的点，代表了有效前沿C．对于每一个有效投资组合而言，给定其风险的大小，便可根据资本市场线知道其预期收益率的大小D．有效前沿中，有效投资组合A相对于有效投资组合B如果在预期收益率方面有优势，那么在风险方面也有优势正确答案：D解析：D项，有效前沿中有无数预期收益率和风险各不相同的投资组合。
有效投资组合A相对于有效投资组合B如果在预期收益率方面有优势，那么在风险方面就一定有劣势。
知识模块：投资组合管理4．下列关于证券市场线与资本市场线的叙述，错误的是( )。
A．证券市场线以资本市场线为基础发展起来B．证券市场线给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系C．资本市场线给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系D．资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系正确答案：C解析：证券市场线是以资本市场线为基础发展起来的；资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，但没有指出每一个风险资产的风险与收益之间的关系，而证券市场线则给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系。
知识模块：投资组合管理5．在CAPM中，若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，则表现为( )。
2016证券从业资格考试证券投资基金模拟题及答案(9)
单选题：1.交易所资金清算在( )日执行清算指令。
A、T+3B、T+2C、T+1D、T+0答案：C解析：交易所资金清算在T+1日执行清算指令。
2.在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为( )。
A、营销实施B、营销计划C、营销控制D、营销分析答案：C解析：在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为营销控制。
3.在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是( )。
A、市场营销分析B、市场营销计划C、市场营销实施D、市场营销控制答案：A解析：在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是市场营销分析。
4.其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将( )。
A、不会变大B、不会变小C、肯定不变D、无法确定答案：A解析：其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将不会变大。
5.基金管理公司必须以( )为会计核算主体。
A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人D、每只基金答案：D解析：基金管理公司必须以每只基金为会计核算主体。
6.( )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A、20世纪60年代以后B、20世纪70年代以后C、20世纪80年代以后D、20世纪90年代以后答案：C解析：考察基金的发展历史。
7.基金产品定价是指( )。
A、与基金产品本身相关的各项费率的确定B、对基金产品认购价格的确定C、对基金产品申购价格的确定D、对机构投资者买卖基金产品的各项费率的确定答案：A解析：基金产品定价的定义。
8.开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过( )个工作日。
A、5B、10C、15D、20答案：D解析：考察巨额赎回的处理方式。
2016年上半年安徽省基金从业资格：个人投资者考试试卷
2016年上半年安徽省基金从业资格：个人投资者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。
A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%2、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金3、关于ETF的交易规则，正确的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．上市首日无涨跌幅限制C．申报价格最小变动单位为0.01元D．买入申报数量为1000份或其整数值4、银行理财产品相比于基金__。
A．可作为自身负债的一种受益凭证B．可以给投资者带来较为确定的利息收入C．流动性较差D．信息披露程度较低5、销售决策流程控制要求__。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划6、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线A：风险厌恶B：风险偏好C：风险中性D：其他7、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。
下列不属于公司证券的是____ A：股票B：公司债券C：商业票据D：金融债券8、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．259、我国基金监管的目标包括__。
A．保护基金投资者的合法利益B．保证市场的公平、效率和透明C．防范和降低系统性风险D．推动基金业的规范发展10、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。
A．ETF可采取场内认购和场外认购方式B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购11、基金管理人最基本、最重要的业务是__。
安徽省2016年上半年基金从业资格：证券投资基金概述考试试卷
安徽省2016年上半年基金从业资格：证券投资基金概述考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。
A．募集期间对认购费打折B．以低于成本的销售费率销售基金C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平2、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A．华安富利B．南方宝元C．华安创新D．南方避险3、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为__。
A．以长期投资的权益投资工具为主B．以偏进取的平衡资产配置为主C．以偏保守的平衡资产配置为主D．以固定收益工具为主4、下列属于我国公司股东权利的有__。
A．公司重大决策参与权B．对公司的经营管理提出质询C．持有的股份可以依法转让D．查阅公司章程5、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．道-琼斯指数D．詹森指数6、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。
A．40B．30C．20D．157、世界上最早、最有影响的股价指数是__。
A．道-琼斯股票价格平均指数B．金融时报指数C．日经指数D．纳斯达克指数8、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构9、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。
A．基金份额持有人与销售代理人B．基金份额持有人与基金管理人C．基金份额持有人与注册登记人D．基金份额持有人与基金份额持有人10、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
安徽省2016年上半年基金从业资格：基金运营费考试试卷
安徽省2016年上半年基金从业资格：基金运营费考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。
A．防止基金经理决策的随意性与道德风险B．避免出现投资失误C．提高交易效率D．实现决策人与执行人相分离2、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。
A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：及时性原则3、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。
A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户4、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。
A．基金管理人B．基金份额持有人C．基金注册登记机构D．基金销售代理人5、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。
A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察6、基金投资咨询机构的作用有__。
A．建议、策划作用B．优化基金选择C．深入挖掘基金信息D．加强投资者教育7、金融期货一般不包括__。
A．商品期货B．股票期货C．货币期货D．股票指数期货8、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。
A．股票仓位的高低B．加权到期时间的长短C．利率的变动D．基金净值的大小9、下列选项中____不是证券市场监管的原则。
2015年安徽省基金从业资格：投资组合管理考试题
2015年安徽省基金从业资格：投资组合管理考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A．1B．2C．3D．42.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础3.基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则4.份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金5. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》6. __可采用不同币种申购基金份额。
A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金7. 基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查8. 客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因9. 以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票10. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品B．费率C．渠道D．促销11. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同12. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
2016年上半年安徽省基金从业资格：资产负债表必背公式考试试卷
2016年上半年安徽省基金从业资格：资产负债表必背公式考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列选项中，流动性较强的是__。
A．信托计划B．基金C．保险投资产品D．银行理财产品2、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。
A．0B．0.1%C．0.3%D．0.5%3、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。
A：2003B：2004C：2005D：20064、基金投资咨询机构的作用有__。
A．建议、策划作用B．优化基金选择C．深入挖掘基金信息D．加强投资者教育5、当前我国基金营销渠道包括__。
A．保险公司B．基金超市C．证券公司D．证券咨询机构6、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。
A．30%B．50%C．60%D．70%7、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。
A．15B．30C．60D．908、基金性质的机构投资者包括__。
A．证券投资基金B．社保基金C．法人基金D．社会公益基金9、基金交易费用的核算一般是按__计提的。
A．年B．季C．日D．月10、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益____A：越高B：越低C：不变D：两者无关系11、下列不属于基金投资收益的是__。
A．基金投资收益B．衍生工具收益C．买入返售金融资产收入D．股利收益12、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。
A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项13、证券发行市场的作用不包括__。
2016年上半年安徽省基金从业：证券组合分析考试试题
2016年上半年安徽省基金从业：证券组合分析考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、前台业务系统应具备的功能包括__。
A．提供投资资讯功能B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C．交易功能D．为基金投资人提供服务的功能2、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。
A：3B：6C：9D：123、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．储蓄存款利息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息4、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则5、有限责任公司董事会的法定人数为____A：五人至十五人B：三人至十三人C：五人至十九人D：五人以上6、以下不属于基金设立申报材料的是____A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草案7、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A．基金管理人、基金托管人B．基金募集C．基金交易、管理、托管D．基金信息披露、销售8、基金年度报告一般在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。
A．30B．45C．60D．909、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
A：申购B：赎回C：认购D：登记10、____ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。
A：证券业协会B：中国证监会C：中国银监会D：基金业委员会11、目前我国的基金会计核算细化到__。
A．日B．周C．月D．季12、对后台管理系统的规范包括__。
2017年上半年安徽省基金从业资格：投资交易管理考试试题
2017年上半年安徽省基金从业资格：投资交易管理考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象2.足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人3.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。
A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利4.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值5. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。
A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查6. 根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%7. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易8. 下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金9. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券10. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
2016年上半年安徽省基金从业资格：大宗商品的投资方式考试试卷
2016年上半年安徽省基金从业资格：大宗商品的投资方式考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。
A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式B．投资人办理基金业务流程C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示2、基金涉及的税收包括__。
A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税3、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。
A．风险控制委员会B．督察长C．监察稽核部门D．投资决策委员会4、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。
A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D．可以自行打折销售基金5、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有__。
A．营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品B．销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段C．基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略D．营业推广多数属于长期性的刺激工具6、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。
A．注册登记机构B．基金管理公司C．托管银行D．基金销售机构7、我国基金市场的监管主体是____A：中国证监会B：中国银监会C：证券交易所D：中国证券业协会8、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____A：银行存款、国债、公司债券、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票C：股票、公司债券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券9、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。
基金从业资格证考试题目
基金从业资格证考试题目一、概述基金从业资格证是证明个人能够胜任基金行业工作的证书。
此次考试题目旨在测试考生对基金行业的理解、专业知识和实际应用能力。
二、选择题1. 基金公司的主要职责包括以下哪些？a) 基金销售b) 基金管理c) 基金托管d) 基金发行e) 基金投资2. 基金业监督管理机构主要负责以下哪些方面？a) 监督基金公司b) 监督基金产品c) 监督投资者权益保护d) 监督证券市场e) 监督信托公司3. 基金经理的主要职责包括以下哪些？a) 基金投资决策b) 基金投资组合管理c) 基金定期报告编制d) 基金销售推广e) 基金风险管理4. 对于基金的收益，以下哪种说法是正确的？a) 基金收益与市场情况无关b) 基金投资组合决定基金收益c) 所有基金的收益都一样d) 基金的收益只与基金经理的个人能力相关e) 基金的收益取决于投资者的资金规模5. 关于基金的风险评级，以下哪种说法是正确的？a) 风险评级是评估基金的业绩好坏的指标b) 风险评级是衡量基金可能亏损程度的指标c) 风险评级与基金的收益无关d) 风险评级是投资者购买基金的唯一参考依据e) 风险评级只是对基金类型的分类，不作为决策参考三、案例分析题请以某基金经理面临投资决策的案例为基础，回答以下问题：案例描述：某基金经理在考虑投资某公司股票时，发现该公司即将发布重大业绩预警公告，但市场对于该公告的具体内容并不明确。
请问该基金经理在面临这一情况时应采取什么样的投资策略，并解释理由。
四、论述题请简要阐述以下问题：在基金行业中，基金销售的合规性问题至关重要。
请说明基金销售应遵循的主要规范和管理要求，并分析合规性问题对基金行业的影响。
五、应用题请根据以下信息，回答问题：某基金投资组合的持仓情况如下：- 股票A：占比40%- 股票B：占比30%- 债券C：占比20%- 现金及其他：占比10%请计算该基金投资组合的权益资产占比和固定收益资产占比，并分析该投资组合的风险特征和收益特征。
安徽省基金从业资格：投资组合管理考试试题
安徽省基金从业资格：投资组合管理考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A．道德风险B．逆向选择C．基金投资风险D．基金价格波动性2.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．103.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件4.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.225. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统6. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率7. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准8. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认9. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》必背手册(投资组合管理)(附答案)
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》必背手册第7章投资组合管理【本章练习】单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．关亍非系统性风险，以下表述错误的是（）。
A．当投资组合中的资产数量增加时，非系统性风险也一定增加B．非系统性风险是由某个或少数的特别因素寻致的C．非系统性风险又被称为特定风险D．非系统性风险可以分散化【答案】A【解析】非系统性风险是可以通过分散化投资杢降低的风险。
非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等，往往是由不某个或少数的某些资产有关的一些特别因素寻致的。
A项，当投资组合中包含的资产数量增加时，每个资产在其中所占比重下降，那么各特别因素对整个投资组合收益率的影响程度就降低了，幵且有可能被其他特别因素的影响所抵消，因此非系统性风险下降。
2.资产1、资产2（E（r1）＞E（r2））这两个风险资产形成的可行投资组合集为一条曲线，若上述两个资产都无法卖空，则以下表述中正确的是（）。
A.可行投资组合集的预期收益率低亍资产2的预期收益率B.可行投资组合集的预期收益率介亍资产1不资产2乊间C．可行投资组合集的预期收益率不资产1、2的预期收益率无关D．可行投资组合集的预期收益率高亍资产1的预期收益率【答案】B【解析】如果资产的投资比例存在限制，那么可行投资组合集的范围将叐到影响。
比如一些市场上存在卖空限制，各资产的投资比例丌能为负数。
此时可行投资组合集将限制在图7－8中代表资产1和资产2的两点间的部分，因为同时持有两种风险资产的投资组合其预期收益率必然是介亍两种风险资产的预期收益率乊间。
图7－8两个风险资产的投资组合3.交易员的职责，丌包括（）。
A．向基金经理及时反馈市场信息B．以对投资有利的价格迚行证券交易C．执行基金经理制定的交易指令D．及时在市场异劢中做出决策【答案】D【解析】交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行不反馈。
实际操作中，交易部的交易员充当着重要角色：①要以对投资有利的价格迚行证券交易；②要向基金经理及时反馈市场信息。
基金从业资格证模拟考试题库附答案(精选100题)
基金从业资格证模拟考试题库附答案（精选100题）1.关于投资组合管理的基本步骤，以下属于规划过程的是（）。
I.确定并量化投资者的投资目标和投资限制11.投资组合优化III.制定投资政策说明书IV.形成资本市场预期V.业绩评估VI.建立战略资产配置A.I、II、IV、VIB.I、I、IIEIVC.I、IV、V、VID.I、III、IV、VI（正确答案）2.下列关于市销率的说法，错误的是（）。
A.对于不同的行业来说，市销率有不同的评价标准B.市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的质量水平C.市销率的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性D.该指标反映单位销售支出所反映的股价水平（正确答案）3.风险投资是私募股权投资的形式之一，以下关于风险投资的表述错误的是OA.风险投资的主要收益来源是所投资企业的利润分配（正确答案）B.与成长权益战略相比，风险投资具有更高风险C.风险投资在投资初期没有投资回报D.风险投资主要投资于初创型公司4.关于基金职业道德的提升方法，以下表述正确的是（）。
L在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育11.基金职业道德的提升完全依赖于从业人员的自律I11.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提升基金职业道德IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习A.I、IV（正确答案）B.I、III、IVC.I、II、IIEIVD.I、II、IV5.基金从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，应由O处理A.中国证券投资基金业协会B.司法机关C.中国证监会及其派出机构（正确答案）D.证券交易所6.关于合规政策的落实，负责执行合规政策、确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。
A.公司经理层（正确答案）B.董事会C.监事会D.纪律检查委员会7.付息票据A和B,面值均为Ioooo元，每半年付息一次，当前距离到期日均为6个月。
A票面利率为5%,B票面利率4机若持有到期，则投资A比投资B可多获得的利息收益为（）元。
基金从业资格考试试题及答案
基金从业资格考试试题及答案一、单选题（每题1分，共10分）1. 基金的托管人是基金财产的（）。
A. 所有者B. 管理者C. 保管者D. 受益者答案：C2. 基金管理公司的主要业务不包括（）。
A. 基金募集B. 基金托管C. 基金投资D. 基金运作答案：B3. 下列哪项不是基金的特点？（）A. 流动性B. 风险性C. 收益性D. 稳定性答案：D4. 基金的收益分配方式不包括（）。
A. 现金分红B. 红利再投资C. 股票分红D. 利息分红答案：D5. 基金的净值是指（）。
A. 每份基金的市场价格B. 每份基金的净资产价值C. 基金的总资产价值D. 基金的总负债价值答案：B6. 基金的申购费用通常在（）时收取。
A. 申购时B. 赎回时C. 持有期间D. 基金成立时答案：A7. 基金的赎回价格通常以（）为基础计算。
A. 申购日的净值B. 赎回日的净值C. 申购日的市场价格D. 赎回日的市场价格答案：B8. 基金的运作费用包括（）。
A. 管理费B. 托管费C. 销售服务费D. 所有上述费用答案：D9. 基金的业绩比较基准是用于（）。
A. 衡量基金经理的投资能力B. 衡量基金的风险水平C. 衡量基金的收益水平D. 衡量基金的流动性答案：A10. 基金的分红方式通常由（）决定。
A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 监管机构答案：A二、多选题（每题2分，共10分）11. 基金的类型包括（）。
A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 货币市场基金答案：ABCD12. 基金的收益来源主要包括（）。
A. 利息收入B. 股息收入C. 资本利得D. 管理费答案：ABC13. 基金的风险控制措施包括（）。
A. 资产配置B. 风险预算C. 止损机制D. 杠杆操作答案：ABC14. 基金的投资策略包括（）。
A. 被动投资B. 主动投资C. 量化投资D. 指数化投资答案：ABCD15. 基金的监管机构可能包括（）。
安徽省2016年上半年证券从业《投资分析》之债券资产组合管理考试试卷
安徽省2016年上半年证券从业《投资分析》之债券资产组合管理考试试卷一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、普通股股票的主要风险是__。
A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险2、按照国有资产监督管理委员会《关于标准罔有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行〔〕。
A．产权界定B．报表审计C．清产核资D．资产评估3、证券公司申请介绍业务资格，其申请日前__个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。
A．3B．5C．6D．74、技术分析的分析基础是〔〕。
A．宏观经济运行指标B．公司的财务指标C．市场历史交易数据D．行业基本数据5、恒生指数的特点不包括〔〕。
A．基期选择恰当B．成分股代表性强C．计算频率适中D．指数连续性好6、以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的选项是__。
A．长期稳定持有模拟市场指数的证券组合B．证券市场不总是有效的C．期望获得市场平均收益D．寻找定价错误证券7、选择债券指数化投资的原因不包括__。
A．可获得超越市场的收益B．经验证据说明积极型的债券投资组合的业绩并不好C．指数化组合管理所收取的管理费用更低D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力8、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。
以下不属于询价对象的是__。
A．信托投资公司B．财务公司C．合格境外机构投资者D．上市公司9、__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。
A．道-琼斯工业股价平均数B．金融时报证券交易所指数C．日经225股价指数D．NASDAQ市场指数10、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。
A．2B．3C．4D．511、__是基金管理公司最核心的一项业务。
基金从业资格考试试题及参考答案
基金从业资格考试试题及参考答案（1）加粗选项为答案1、开放式基金是通过投资者向(C )申购或赎回实现流通的。
A.基金托管人B.基金受托人C.基金管理公司D.证券交易市场2、证券投资基金诞生于(B )。
A.美国B.英国C.德国D.法国3、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求(B )。
A.较高B.适中C.较低D.极高4、时间加权收益率反映了(B )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。
A.分红再投资B.1元投资C.100元投资D.基金份额净值投资5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为(B )。
A. 0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元6、基金招募说明书的内容不包括以下( D )方面。
A.风险警示内容B.基金份额发售方式C.基金合同摘要D.基金持有人结构及前十名基金持有人7、通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是(B )。
A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.董事会D.基金份额持有人大会8、马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括( D)。
A.证券的期望收益率B.收益率的方差C.证券间的协方差D.证券的贝塔值9、根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起( D )个月内进行开放基金的募集。
A. 2B.3C.1D.610、(C )是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的，计算依据。
A.基金规模B.基金收益率C.基金资产净值D.基金赎回率11、( C )阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。
A.签署基金合同B.基金终止C.基金运作D.基金募集12、积极型股票投资战略的重要标志之一是(A )。
A.相机抉择B.指数化投资C.长期持有D.投资高风险高收益的产品13、一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为( C )。
A. 9～10年B.6～8年C.3～5年D. 1～2年14、在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是(A )。
2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考点归纳-第九章-投资风险的管理与控制(附答案)
2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考点归纳第九章投资风险的管理与控制【过关练习】一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有（）。
A.相关系数B．Beta系数C．利率D．Alpha系数【答案】B【解析】贝塔系数（β）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。
2.下列哪项不属于市场风险？（）A．经济周期性波动风险 B.利率风险C．购买力风险D．信用风险【答案】D【解析】市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。
市场风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。
3.因中央银行调整存款准备金率而带来的风险属于（）。
A．操作风险 B.政策风险 C.流动性风险D．信用风险【答案】B【解析】政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。
宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等，都会对金融市场造成影响，进而影响基金的收益水平。
调整存款准备金率属于货币政策。
4.下列不属于信用风险管理的主要措施的是（）。
A．建立针对债券发行人的内部信用评级制度B．建立交易对手信用评级制度C．建立严格的信用风险监控体系D．加强对场外交易的监控【答案】D【解析】信用风险管理的主要措施包括：①建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理；②建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新；③建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。
基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控。
D项是市场风险管理的主要措施之一。
5.（）通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况。
A．事前指标B．事后指标C．下行风险D．风险价值【答案】A【解析】风险指标可以分成事前和事后两类。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
安徽省2016年上半年基金从业资格：投资组合管理考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。
A．持股5%以上的股东B．全体股东C．全体员工D．公司高级管理人员2、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权3、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息B．企业债券差价收入C．买卖股票差价收入D．储蓄存款利息4、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。
A．注册登记机构B．基金管理公司C．托管银行D．基金销售机构5、下列关于基金评级的说法，错误的是__。
A．投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性B．投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名C．通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异D．获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益6、封闭式基金的交易原则是__。
A．机构投资者优先B．价格优先，时间优先C．单笔交易量大者优先D．大宗交易优先7、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
A：1B：2C：3D：48、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。
A．基金日常交易情况、异常交易情况B．内部监察稽核报告C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总9、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构10、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。
A．供求关系B．每股净资产C．公司人员结构D．公司组织形式11、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。
A．15B．45C．60D．9012、基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告13、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。
__A．部分延期赎回；全部B．部分延期赎回；部分C．接受全额赎回；全部D．接受全额赎回；部分14、证券投资基金在美国被称为____A：共同基金B：单位信托基金C：证券投资信托基金D：集合投资基金15、考察基金经理从业经验的要点包括__。
A．基金经理的教育背景B．基金经理从业年限C．基金经理的履历D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况16、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A．2 000；3B．3 000；2C．2 000；2D．3 000；317、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。
__A．3；2B．3；3C．6；2D．6；318、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。
A：5B：10C：20D：3019、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》20、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。
A．利息收入B．红利收入C．预期报酬率D．差价收入21、基金的存款利息收入计提方式为__。
A．按日计提B．按周计提C．按月计提D．按季计提22、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。
A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B．基金份额净值=基金负债/基金总份额C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额23、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．储蓄存款利息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息24、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。
A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》25、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A．15B．30C．40D．6026、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3 B．5 C．6 D．1027、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A．签订代销协议，明确委托关系B．基金管理人应制定业务规则并监督实施C．建立相关制度D．禁止提前发行28、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。
A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率29、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。
A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益30、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．现值B．期望价值C．价值总和D．期望价格二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行市场是流通市场的延续C．发行价格受交易价格影响D．发行市场是流通市场的基础32、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。
A．政府债券基金B．金融债券基金C．公司债券基金D．垃圾债券基金33、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。
A．集合B．集资C．联合D．合作34、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。
A．对基金投资范围、投资对象的监督B．对基金投融资比例的监督C．对基金投资禁止行为的监督D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督35、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。
A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金财务报表的复核D．基金资产净值的复核36、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。
A．提示基金销售机构改正B．出具监管警示函C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查37、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本38、基金销售监管的首要目标是__。
A．保护基金投资者的合法权益B．防范和降低系统性风险C．保证市场的公平、效率和透明D．推动基金业的规范发展39、__投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。
A．保守型B．稳健型C．积极型D．成长型40、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。
A．企业B．政府C．金融机构D．证券业协会41、依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按____分配给基金份额持有人。
A：基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B：实际持有的基金资产绝对数额C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D：实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款42、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A．金融期货B．交易所交易期权C．金融远期合约D．权证43、下列有关股票风险性的表述，正确的有__。
A．股票的风险性和收益性是彼此独立的B．股票的风险性和收益性是并存的C．股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关D．股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况44、基金市场的参与主体可以分为__三大类。
A．基金当事人B．上市公司C．基金监管机构和自律组织D．基金销售机构等市场服务机构45、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。
小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。
A．净认购金额为49 504.95元人民币B．认购费用低于500元人民币C．认购份额为49 504.95份D．认购金额为50000元人民币46、证券具有高流动性必须满足的条件有__。
A．发行规模极大B．变现的交易成本极小C．本金保持相对稳定D．很容易变现47、下列关于证券投资基金税收问题的说法，正确的是__。