湖北省2015年基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试题

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台湾省2015年基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试题

台湾省2015年基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A．50%B．60%C．70%D．80%2.基金运作费用包括__。

A．申购费B．审计费C．信息披露费D．分红手续费3.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露4.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用5. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。

A．15B．45C．60D．906. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。

A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件7. 结合紧密的行动方案。

A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化8. 某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金9. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。

A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划10. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。

广西2015年下半年基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试题

广西2015年下半年基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。

A．基金基础知识B．基金相关法律法规C．基金产品信息D．基金投资人信息2、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构3、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。

A．风格稳健的B．任职稳定、不经常变动公司的C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的D．任职期较长的(通常不低于3年)4、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制5、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露6、承购包销和__等方式。

A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行7、公司发行股票所筹集的资本属于____A：借入资本B：自有资本C：国有资本D：个人资本8、下列可以从基金财产中列支的费用有__。

A．基金管理人的管理费B．基金托管人的托管费C．销售服务费D．基金合同生效后的信息披露费用9、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。

A．募集期间对认购费打折B．以低于成本的销售费率销售基金C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平10、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。

2015年基金从业资格考试题库考前押题多选题

2015年基金从业资格考试题库考前押题多选题多项选择题(本大题共50小题．每小题1分．共50分。

在以下各小题所给出的选项中．至少有2个选项符合题目要求。

请将正确选项的代码填入括号内。

不填、错填、漏填均不得分)61、股票投资策略中的市场异常策略，包括（）。

A．低市盈率效应B．小公司效应C．日历效应D．遵循内部人的交易活动62、以下法规是由中国证监会出台的有（）。

A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金托管管理办法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金管理公司管理办法》63、股票基金(开放式)与股票的不同之处表现在（）。

A．可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断B．非上市股票基金每一交易日只有一个价格C．股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险D．股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险64、基金的资金清算依据交易场所的不同可以分为（）。

A．场外资金清算网址：/B．全国银行间债券市场交易资金清算C．基金管理公司资金清算D．交易所交易资金清算65、根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要具有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括（）。

A．从事基金托管业务的执业人员不少于4人B．具备安全保管基金全部财产的条件C．净资产和资本充足率符合有关规定D．具备安全高效的清算、交割系统66、 ETF的特点包括（）。

A．实物申购赎回B．被动操作的指数型基金C．一级市场与二级市场并存的交易制度D．二级市场的交易无涨跌停限制67、我国基金监管的具体目标包括（）。

A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险网址：/68、基金资产保管的主要内容包括（）。

A．基金印章保管B．基金资产账户管理C．基金重要文件保管D．核对基金资产69、根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法正确的是（）。

A．100%的基金资产投资于货币市场工具的为货币基金B．投资于股票、债券，但股票投资和债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金C．60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金D．60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金70、关于契约型基金的投资者，下列说法正确的有（）。

重庆省2015年上半年基金从业资格：战术性与战略性资产配置模拟试题

重庆省2015年上半年基金从业资格：战术性与战略性资产配置模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____A：指数基金B：认股权证基金C：交易所交易基金D：上市开放式基金2、目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。

A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）3、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量4、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。

A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．加权平均收益率5、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》6、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。

A．3 B．6 C．9 D．127、我国基金市场的监管主体是____A：中国证监会B：中国银监会C：证券交易所D：中国证券业协会8、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。

A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况9、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。

基金从业人员考试题库

基金从业人员考试题库一、基础知识1. 什么是基金？基金是指由投资者共同出资组成的、专门进行投资活动的一种特殊的金融组织。

2. 基金的分类有哪些？基金可以根据不同的标准进行分类，主要包括股票基金、债券基金、混合基金、指数基金等。

3. 简述开放式基金和封闭式基金的区别。

开放式基金是指基金份额可以在不限制时间内申购和赎回，投资者可以随时进出；封闭式基金是指基金在设立时规定了开放期限，投资者只能在开放期间申购和赎回。

二、投资管理1. 什么是投资组合？投资组合是指投资者将资金分配到不同的资产类别或不同的投资产品中，以实现资金的多元化配置和风险的分散。

2. 简述风险与收益的关系。

风险与收益通常呈正相关关系，即投资风险越高，预期收益也可能越高。

投资者在投资决策时需要权衡风险与收益的关系。

3. 什么是资产配置？资产配置是指投资者根据自身的风险偏好和投资目标，将资金按照一定的比例分配到不同的资产类别中，以达到风险控制和收益最大化的目标。

三、基金业务1. 什么是基金募集？基金募集是指基金公司向投资者公开募集资金的过程，通过销售基金份额融集资金以进行投资。

2. 简述基金份额的计算方法。

基金份额的计算方法通常是将基金资产净值除以基金的发行价格，得到基金的份额数。

3. 基金公司如何收取费用？基金公司通常通过管理费和销售服务费来收取费用，管理费是按照基金资产净值的一定比例收取，销售服务费是指在基金的申购和赎回过程中收取的一定比例的费用。

四、法律法规1. 请列举一些影响基金业务的法律法规。

《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《基金业务监督管理办法》等是影响基金业务的重要法律法规。

2. 基金从业人员需要遵守哪些职业道德规范？基金从业人员需要遵守职业操守、保守投资者权益、勤勉尽责等职业道德规范。

3. 投资者如何维护自身权益？投资者可以通过积极参与公司治理、了解基金的运作情况、依法维权等方式来维护自身权益。

五、风险管理1. 什么是市场风险？市场风险是指由于市场波动导致的投资价值损失，包括利率风险、汇率风险等。

山东省2015年上半年基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试卷

山东省2015年上半年基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。

A．TB．T+1C．T+2D．T+32、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则3、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。

A．策略执行有力的基金公司B．风格鲜明的基金公司C．投资理念清晰的基金公司D．个别基金经理业绩突出的基金公司4、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。

A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，无法确定公允价值D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值5、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。

A．15B．45C．60D．906、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。

A．3B．5C．6D．107、对于基金交易费，下列说法不正确的是__。

A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取8、证券发行市场的作用不包括__。

基金从业资格考试试题及答案参考

基金从业资格考试试题及答案参考篇1【第1题】财务报表分析可以帮助使用者( )。

A.了解企业的财务状况B.发现企业存在的问题C.发现潜在的投资机会D.以上皆是参考答案：D【第2题】QDII基金在风险管理中需要特别关注的事项不包括( )。

A.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重B.投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究C.税务风险D.风险收益特征变化风险参考答案：D【第3题】中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括( )。

I.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健Ⅱ.证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件A.I、Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D【第4题】根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于( )人。

A.1000B.2000C.3000D.4000参考答案：D【第5题】与基金利润无关的财务指标是( )。

A.本期利润B.基金获得的赔偿款C.期末可供分配利润D.未分配利润参考答案：B【第6题】投资风险的主要因素包括( )。

I.市场风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.提前赎回风险A.I、Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A【第7题】( )是一种以低于面值的贴现方式发行，不支付利息，到期按债券面值偿还的债券。

A.零息债券B.固定利率债券C.公债D.国债参考答案：A【第8题】资产负债表的报告时点通常不包括( )。

A.月末B.会计季末C.半年末D.会计年末参考答案：A【第9题】股票投资组合构建通常有( )策略。

2015年下半年吉林省基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试题

2015年下半年吉林省基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。

A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础2.基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值3.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权4.下列金融产品中，具有较好流动性的是__。

A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款5. 一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。

A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定6. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。

A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%7. 债券和其他证券三大类。

A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质8. 基金产品的风险等级一般不包括__。

A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．无风险等级9. 首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式10. 承购包销和__等方式。

A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行11. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

2015年基金从业资格考试知识测试题3(判断题)

1.基金业绩归因分析的重要内容之一是分析资产配置的差异及效果。

( )A.对B.错正确答案:A解题思路：资产配置是基金投资过程中非常重要的环节之一，是决定基金业绩的主要因素。

相关研究表明，资产配置对投资组合业绩的贡献度达到90%以上，因此分析资产配置的差异及效果，是基金业绩归因分析的重要内容。

2.商业本票属于货币证券。

( )A.对B.错正确答案:A解题思路：货币证券包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。

3.基金营销渠道是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者。

( )A.对网址：/B.错正确答案:B解题思路：营销组合的四大要素-产品(PToduct)、费率(Price)、渠道(Place)和促销(Promotion)是基金营销的核心内容。

其中，基金营销渠道的主要任务是为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务。

题干描述的是促销的定义。

4.股份有限公司向发起人发行的记名股票可以另立户名或者以代表人姓名记名。

( )A.对B.错正确答案:B解题思路：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

5.在我国承担基金份额注册登记工作的只能是中国登记结算公司。

( )A.对B.错正确答案:B解题思路：目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国登记结算公司网址：/6.利率互换、货币互换均属于金融互换。

( )A.对B.错正确答案:A解题思路：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。

7.货币市场基金的最近7日年化收益率是以最近7个工作日日平均收益率折算的年收益率。

河北省2015年上半年基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试卷

河北省2015年上半年基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。

A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销2、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由____办理。

A：基金公司B：商业银行C：基金管理人D：中国证券登记结算公司3、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。

A：相互联系B：相互促进C：相互竞争D：相互制衡4、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。

A．8203.36B．8303.72C．8403.36D．8503.725、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。

A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金6、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。

A．宣传推介基金B．发售基金份额C．办理基金份额申购和赎回D．基金产品创新7、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构8、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项9、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。

浙江省2015年下半年基金从业资格：战术性与战略性资产配置模拟试题

浙江省2015年下半年基金从业资格：战术性与战略性资产配置模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式2.基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露3.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。

根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。

A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任4.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%B．70%C．80%D．90%5. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A．1B．2C．3D．56. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。

A．清算B．结算C．交收D．结账7. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系8. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

贵州2015年下半年基金从业资格：战术性与战略性资产配置试题

贵州2015年下半年基金从业资格：战术性与战略性资产配置试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、__是基金利润的最主要来源。

A．债券利息投资收益B．买卖差价收入C．股利利息收入D．公允价值变动收益2、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。

A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日3、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。

A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月4、考察基金经理操作风格的要点包括__。

A．基金经理持股集中度情况B．基金经理行业偏好情况C．基金股票周转率情况D．基金经理对净值波动的控制情况5、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则6、证券市场监管的手段不包括____A：市场手段B：法律手段C：经济手段D：行政手段7、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。

A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念8、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。

A．证券市场具有为资本决定价格的功能B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场是投资者套期保值的场所D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能9、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。

2015年河北省基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试题

2015年河北省基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金是____信托的一种。

A：商业信托B：金融信托C：民事信托D：公益信托2、证券投资基金专业管理的表现在__。

A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析3、根据募集方式的不同，可以将基金分为__。

A．公募基金B．私募基金C．主动型基金D．被动型基金4、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示，而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。

A：向下，较高B：向下，较低C：向上，较高D：向上，较低5、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。

A．10B．20C．30D．506、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定__。

A．最佳收益组合B．最低风险组合C．风险收益组合D．最佳资产组合7、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。

A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月8、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》9、下列各项中，__不属于基金利润的内容。

2015年9月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及详解【圣才出品】

2015年9月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及详解单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．关于系统性风险和非系统性风险，以下说法错误的是（）。

A．非系统性风险往往是由某个或者少数特别因素导致的B．非系统性风险可以通过组合化投资进行分散C．系统性风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险D．系统性风险可以通过组合化投资进行分散【答案】D【解析】系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响，这些因素即为系统性因素，它是在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。

2．按债券利率是否固定分类，债券可分为（）和浮动利率债券。

A．贴现债券B．固定利率债券C．累进利率债券D．复利债券【答案】B【解析】按债券利率是否固定分类，债券可分为固定利率债券和浮动利率债券。

固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值；而浮动利率债券的票面利率不是固定不变的，通常与一个基准利率挂钩，在其基础上加上利差（可正可负）以反映不同债券发行人的信用。

3．以下关于战术性资产配置说法错误的是（）。

A．战术性资产配置重在管理短期的收益和风险B．战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排C．战术性资产配置的有效性是存在争议的D．运用战术性资产配置的前提是基金管理人能够准确的预测市场变化，发现单个证券的投资机会，并且能够有效实施动态资产配置方案【答案】B【解析】B项，战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时，调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险。

战术资产配置的周期较短，一般在一年以内。

4．（）没有到期期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，可一般情况下没有表决权。