2013年一月份证券从业资格知识大全

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2013年证券从业资格考试《市场基础知识》考点证券市场法律法规

2013年证券从业资格考试《市场基础知识》考点：证券市场法律法规证券市场法律法规1．《中华人民共和国证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监督，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

它共分十二章，分别为：总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。

2．《中华人民共和国证券法》规定的禁止行为：第一，在证券发行方面；第二，在信息披露方面；第三，在业务经纪方面；第四，在从业人员管理方面；第五，在证券交易方面；第六，在上市公司收购方面。

3．《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债券人的合法权益，维护社会经济秩序。

《公司法》共分十一章、二百三十条，对在中国境内有限责任公司的设立和组织机构，股份有限公司的设立和组织机构，股份有限公司的股份发行和转让，公司债券、公司财务和会计，公司合并和分立、公司破产，解散和清算，外国公司的分支机构、法律责任的等内容制定了相应的法律条款。

4．《公司法》规定的禁止行行为。

5．《中华人民共和国刑法》对公司犯罪的规定：第一，虚报注册资本与虚假出资罪；第二，隐瞒重大事实罪；第三，行贿罪。

《刑法》对证券犯罪的规定：第一，欺诈发行股票、债券罪；第二，提供虚假财务会计报告罪；第三，擅自发行股票和公司、企业债券罪；第四，内幕交易、泄露内幕信息罪；第五，编造并传播影响证券交易虚假信息罪；第六，诱骗他人买卖证券罪；第七，操纵证券市场罪。

6．《中华人民共和国会计法》共七章五十二条，内容包括总则，会计核算，公司、企业会计核算的特别规定，会计监督，会计机构和会计人员，法律责任，附则。

《会计法》规定的禁止性行为：第一，第一责任人禁止行为；第二，会计核算禁止行为；第三，其他禁止性行为。

2013年证券从业资格考试《基础知识》重点考点(1)

2013年证券从业资格考试《基础知识》重点考点（1）第一章证券市场概述1、证券：法律凭证、书面凭证、纸面形式（或证监会规定的其他形式。

），用以证明权利或曾经发生的行为。

2、有价证券：标有票面金额，用于证明持有人或指定的特定主体对特定财产拥有所有权、债权、相关收益权的凭证。

这类证券本身没有价值，但因为代表权利，可以买卖和流通，有交易价格。

3、有价证券属于：虚拟资本4、虚拟资本：以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

（独立与实际资本之外的一种资本存在形式，本身不在实体经济运行过程中发挥作用。

）5、通常，虚拟资本的价格总额不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

6、有价证券分为：广义、狭义。

7、广义：资本证券、商品证券、货币证券8、狭义：资本证券9、商品证券定义：证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。

10、货币证券定义：本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

11、资本证券定义：由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

（持有者有收入请求权）12、有价证券的主要形式指：资本证券。

13、属于商品证券的有：提货单、运货单、仓库栈单等14、货币证券主要有2大类：1商业证券（主要是商业汇票和商业本票）；2银行证券（银行汇票、银行本票、支票）15、有价证券种类：按证券发行主体区分、按是否在交易所挂牌区分、按募集方式区分、按证券所代表的权利性质区分。

16、按发行主体分类：政府证券、政府机构证券、公司证券。

17、中央债券也称：国债，通常由一国财政部发行。

18、我国目前不允许：除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。

19、我国目前不允许：政府机构发行债券。

20、公司证券范围：股票、公司债券、商业票据等。

21、在公司债券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融“证”券，其中尤以金融“债”券最为常见。

22、按是否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券。

2013年证券从业资格考试《基础知识》重点考点(19)

2013年证券从业资格考试《基础知识》重点考点（19）证券1、债券的基本性质：（1）债券属于有价证券；（2）债券是一种虚拟资本；（3）债券是债权的表现。

2、债券与拥有债券的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。

3、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。

4、拥有债券的人是债权人，债权人不同于公司股东，是公司的外部利益相关者。

5、债券票面的4个基本要素：票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称。

（需要说明的是，以上4个要素虽然是债券票面的基本要素，但它们并非一定在债券票面上印刷出来。

在很多情况下，债券发行者是以公布条例或公告形式向社会公开宣布某债券的期限与利率，只要发行人具备良好的信誉，投资者也会认可接受。

）6、此外，债券票面上有时还把包括其他一些要素：如分期偿还时间表、附有选择权条款、附有可转换条款、附有交换条款、附有新股认购权条款。

7、附有赎回条款：发行人可在到期前赎回。

8、附有出售选择权条款：债券持有人具有在指定日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。

9、附有可转换条款：债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权。

10、附有交换条款：债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

11、附有新股认购权条款：债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权。

12、债券票面价值确定：确定币种、确定票面金额。

13、在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种。

14、一般来说，在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位。

15、在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准。

16、此外，确定币种还应考虑债券发行者本身对币种的需要。

17、债券的到期期限：指债券从发行之日起至尝清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。

2013年证券从业资格考试《基础知识》第一章习题(4)

2013年证券从业资格考试《基础知识》第一章习题（4）多项选择题6．关于证券业协会的叙述正确的是（）。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责7．证券市场的形成主要归因于（）。

A．社会化大生产和商品经济的发展B．股份制的发展C．信用制度的发展D．国家政策的支持8．证券市场中介机构主要包括（）。

A．证券公司B．证券登记结算机构C．证券服务机构D．证券交易所9．按证券发行主体分类，证券可分为（）。

A．公司证券B．金融证券C．政府证券D．私募证券10．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（）。

A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单答案解析6．ABCD[解析]证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。

根据我国《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。

证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究，监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责。

故选ABCD。

7．ABC[解析]证券市场的形成主要归因于以下几个因素：（1）商品经济和社会化大生产的发展。

（2）股份公司的建立为证券市场形成提供了必要的条件。

（3）信用制度的发展。

故选ABC。

8．AC[解析]证券公司和证券服务机构都属于证券市场中介机构。

证券交易所属于证券市场自律性组织，证券登记结算机构实行行业自律管理。

故选AC。

9．AC[解析]按证券发行主体分类，证券可分为公司证券和政府证券。

10．ACD[解析]提货单、仓库栈单和运货单都属于商品证券。

2013年证券从业资格证《证券市场基础知识》考试重点

2013年证券从业资格证《证券市场基础知识》第一章证券市场概述证券是指（广义）各类记载并代表一定权利的法律凭证。

从一般意义讲，证券是指用以证明或设定权利说做成的书面凭证。

有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债券的凭证。

有价证券是虚拟资产的一种形式。

有价证券的分类 3 有价证券（广义）分为3类1）资本证券（狭义）：金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券2）商品证券—提货单、运货但、仓库栈单3）货币证券—1.商业债券（商业汇票、商业本票）2.银行证券（银行汇票、银行本票、支票）（狭义）有价证券的分类1.按照主体（3）1)政府证券，中央政府发行的称为，国债2)政府机构证券（我国不允许地方政府发行）3)公司（企业）证券。

有股票、公司债券及商业票据通常再分为，金融证券，非金融证券2.按是否在证券交易所挂牌交易：分为上市证券、非上市证券3.按募集方式：公募证券—中介、不特定对象、严格公示私募证券—少数、特定、审查宽松不公示4.按权利性质：股票、债券、其他（基金证券、衍生品：期货、可转债、权证）有价证券（股票、债券）的特征45特征有价证券股票p40 债券p74 政府债券p801. 收益性收益性收益性收益稳定2. 流动性流动性流动性流动性强3. 风险性风险性安全性安全性高4. 期限性永久性偿还性免税待遇5. 参与性证券市场的特征 3 1.是价值直接交换的场所；2.是财产权利直接交换的场所；3.是风险直接交换的场所。

证券市场的结构 4 证券市场的机构是指证券市场的构成呢个及其个部分之间量比的关系。

1.层次结构：按照证券进入市场的顺序，分为：发行市场、一级市场、初级市场交易市场、二级市场、次级市场2.多层次资本市场：根据所服务和覆盖的上市公司类型分为：全球性市场、全国性市场、区域性市场根据规模和监管要求等差异，分为：主板市场、二级市场（创业板、高新企业）3.品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场4.交易场所结构：有形市场、无形市场（场内市场、场外市场）证券市场的基本功能3 1.筹资-投资功能； 2.定价功能； 3.资产配置功能证券发行市场的作用3 1.筹资； 2.投资； 3.资产配置（１８７页）证券市场的参与者 5 一、证券发行人：为筹措资金者1、公司（企业）—股份有限公司；自有资本、借入资本2、政府和政府机构：政府（债券）；中央银行（股票、央行票据）3、金融机构；（金融证券和公司股票）二、证券投资人：（资金、投资品种）2大类：机构投资者和个人投资者（一）机构投资者：１.政府机构：买卖证权证券、金融债券（股票？）２.金融机构，（１）证券经营机构-最活跃的，（２）银行业金融监管，仅限于投资国债（股票-单向卖出）（３）保险公司及保险资产管理公司-最大的，投资品种国债、规定比例内投资基金、股票（４）合格境外机构投资者（QDII）（５）主权财富基金,中国投资有限责任公司（６）其他金融机构，信托投资公司、企业集团财务公司、3.企业和事业法人，4.各类基金：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金（福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等）（二）个人投资者，最广泛的投资者三、证券市场中介机构：1、证券公司2、证券登记结算公司3、证券服务公司（6）证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构四、自律性组织：证券交易所、证券业协会五、证券监管机构：证监会及派出机构（国务院授权）QDII投资持股限制 1.单个境外合格投资者提供合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比阿里不超过10%2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过20%战略投资者的例外金融机构投资的限制尚未批准从事证券投资业务——金融租赁公司仅限于投资国债——银行业金融机构在规定比例内投资于基金和股权类证券——保险中国投资有限责任公司成立中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立，注册资金2000亿美元社保基金的层次 2 大部分国家。

2013年证券从业资格考试证券证券交易重点辅导资料

2013年证券从业资格考试证券证券交易重点辅导资料第一章本章主要考点：1.掌握证券交易的定义、特征和原则。

2.熟悉证券交易的种类。

3.熟悉证券交易的方式。

4.熟悉证券投资者的种类。

5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。

6.熟悉证券交易场所的含义。

7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

8.熟悉证券交易机制的种类、目标。

9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

10.熟悉证券交易所会员的日常管理。

11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征（掌握）证券的概念证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

证券交易的概念证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

证券交易的特征（1）流动性（2）收益性（3）风险性【例1·多选题】证券交易的特征有（）。

A.收益性B.流动性C.安全性D.风险性『正确答案』ABD『答案解析』证券交易的特征有：（1）流动性。

（2）收益性。

（3）风险性【例2·判断题】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

（）A.正确B.错误『正确答案』A『答案解析』证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

（二）我国证券交易市场的发展历程我国证券交易市场的发展历程1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。

2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。

3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。

4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。

6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。

7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。

8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

2013年证券从业资格考试《基础知识》考点串讲(2)

2013年证券从业资格考试《基础知识》考点串讲（2）第二章股票第一节股票的特征与类型1．股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

它的三个基本要素是：发行主体、股份、持有人。

2．股票是一种有价证券、要式证券、证权证券、资本证券和综合权利证券。

3．股票的特征是：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性和波动性。

4．按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和优先股。

5．股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和不记名股票。

记名股票的特点是：第一，股东权利归属于记名股东；第二，认购股票的款项不一定一次缴足；第三，转让相对复杂或受限制；第四，便于挂失，相对安全。

不记名股票的特点是：第一，股东权利归属股票的持有人；第二，认购股票时要求缴足股款；第三，转让相对简便；第四，安全性较差。

6．股票按是否用票面金额加以表示，可以分为有面额股票和无面额股票。

有面额股票的特点是：第一，可以明确表示每一股所代表的股权比例；第二，为股票发行价格的确定提供依据。

我过国公司法规定，股票的发行价格可以和票面金额相等，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

无面额股票的特点是：第一，发行或转让价格较灵活；第二，便于股票分割。

7．票面价值即面值，是指在股票票面上标明的金额。

8．账面价值，即股票净值或每股净资产，是指每股股票所代表的实际资产的价值。

9．清算价值是公司清算时每一股所代表的实际价值。

一般在实际中，清算价值低于账面价值。

8．内在价值又称为理论价值，也即股票未来收益的净现值，它取决于股息收入和市场收益率。

股票的内在价值决定股票的市场价格，但又不一定完全相等，股票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动。

9．市场价格，一般是指股票在二级市场上买卖的价格。

第二节普通股票与优先股票1．普通股票的基本特征是：第一，普通股票是最基本、最重要的股票；第二，普通股票是标准的股票；第三，普通股票是风险最大的股票。

2．普通股票的功能：第一，筹资功能；第二，投资功能。

2013年一月份证券从业最新考试题库(完整版)

1、安全性最高的有价证券是（）。

1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券2、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征3、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委4、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。

1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券5、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行6、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。

1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书7、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日8、开放式基金的交易价格取决于（）。

1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他9、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型10、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委11、证券承销商的主要职能是（）。

2013年证券从业考试《基础知识》真题及答案解析

2013年证券从业考试《基础知识》真题及答案解析【部分内容展示】一、单项选择题1．一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。

A．封闭式基金B．股票C．国库券D．可转换公司债券[答案]B[解析]证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。

股票没有期限，可以视为无期证券。

2．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。

A．支配公司财产的权利B．营销权C．基本权利和义务D．特种经营权[答案]C[解析]普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。

与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。

3．（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性[答案]B[解析]股票具有以下特征：（1）收益性；（2）风险性；（3）流动性；（4）永久性；（5）参与性。

收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

4．由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。

A．龙债券B．外国债券C．欧洲债券D．亚洲债券[答案]C[解析]考查债券的发行方式。

龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。

亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。

外国债券一般由发行地所在国的机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

5．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A．总股数B．总股本C．总资产D．净资产[答案]D[解析]股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的。

2013年证券从业资格考试证券市场基础知识考试大纲

2013年证券从业资格考试证券市场基础知识考试大纲第一部分证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

第一章证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

章节大块新增大块变化第一章《保险资金运用管理暂行办法》规定的保险集团（控股）公司、保险公司从事保险资金运用的比例要求交易所重组与公司化第二章股票掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念。

2013年一月份证券从业(必备资料)

1、影响期权价格的最主要原因是（）。

1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限2、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债3、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1.性质2.价值3.责任4.客观4、证券公司的主要业务有（）。

1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务5、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易6、证券公司的主要业务内容有（）。

1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务7、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1.性质2.价值3.责任4.客观8、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。

某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432.8.433.10.114.8.699、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行10、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制11、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值12、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。

2013年证券从业资格考试新手指南知识大全

1、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。

A．具有完全民事行为能力B．具有中华人民共和国国籍C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。

A．5B．10C．15D．203、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。

A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报4、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。

A．委托记录B．交易记录C．证券和资金余额D．证券经纪人的姓名5、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A．首次公开发行股票并上市B．上市公司发行新股、可转换公司债券C．股票在二级市场上进行转让D．中国证监会认定的其他情形6、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。

A．电话查询B．网上查询C．书面查询D．在营业场所公示7、公司的财产包括（）。

A．动产B．不动产C．货币组成的有形财产D．货币组成的无形财产8、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A．证券专业知识B．证券投资经验和风险偏好C．年龄D．财务与收入状况9、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。

2013年证券从业资格考试《基础知识》重点考点(2)

2013年证券从业资格考试《基础知识》重点考点（2）1、按证券所代表的权利性质分类：股票、债券、其他证券。

2、证券市场上两个最基本和最主要的品种是：股票、债券。

3、其他证券范围：基金证券、证券衍生产品（如金融期货、可转换证券、权证等）。

4、有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性。

5、证券具有极高流动性需满足的条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。

6、实现证券流动性的方式：到期兑付、承兑、贴现、转让。

7、证券的风险性：实际收益与预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。

8、债券一般有明确的还本付息的期限。

是对融资双方的保护，具有法律约束力。

9、股票没有期限，可以视为“无期证券”。

10、证券市场是：股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

11、证券市场是：市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。

12、证券市场以证券发行与交易的方式实现了“筹资与投资”的“对接”。

有效化解了“资本的供求矛盾”和“资本结构调整”的难题。

13、证券市场的3个“显著”特征（3个直接交换的场所）：价值、财产权利、风险。

14、有价证券本质上是：价值的一种直接表现形式。

15、证券市场结构：证券市场的“构成”及其各部分之间的“量比关系”。

16、证券市场结构有多种，重要的有：层次结构、多层次资本市场、品种结构、交易场所结构。

17、层次结构：证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

18、按层次结构划分：发行市场、交易市场。

（发行市场又叫一级或初级市场；交易市场又称二级或次级市场）19、多层次资本市场体现在：区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。

20、根据所服务和覆盖的上市公司类型分为：全球性市场、全国性市场、区域性市场。

21、根据上市公司规模、监管要求等差异可分为：主板市场、二板市场（创业板或高新企业版）。

22、根据交易方式分为：集中交易市场、柜台市场（或代办转让）。

2013年证券资格从业考试大纲知识大全

1、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。

A．定向资产管理计划B．限定性集合资产管理计划C．集合资产管理计划D．非限定性集合资产管理计划2、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。

A．未直接参与信息披露违法行为B．配合证券监管机构调查且有立功表现C．受他人胁迫参与信息披露违法行为D．主动上交个人财产3、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。

A．实名信用资金台账B．信用证券账户C．信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户4、期货交易所的会员管理包括（）。

A．会员资格B．会员的变更C．会员登记D．会员关系5、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。

A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B．明确了证券公司客户资产的性质C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备6、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。

A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立7、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。

A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系B．解释期货交易的方式、流程及风险C．作获利保证、共担风险等承诺D．作虚假宣传8、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。

A．《中华人民共和国证券法》B．《证券发行上市保荐业务管理办法》C．《证券公司内部控制指引》D．《证券投资顾问业务暂行规定》9、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。

A．检查公司财务B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C．对发行公司债券作出决议D．向股东会会议提出提案10、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。

证券从业资格考试证券市场基础知识2013

证券从业资格考试 - 证券市场基础知识（2013）第一章证券市场概述知识单项选择题1、有价证券是（）的一种形式。

A、真实资本B、虚拟资本C货币资本D商品资本2、证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。

A、股票和基金证券B、债券和金融期货C股票和债券D基金证券和金融期货3、证券市场的基本功能不包括（）。

A、风险分散功能B、资本定价功能C资本配置功能D筹资-投资功能4、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控。

A、金融债券或公司债券B、公司债券或政府机构债券C政府债券或政府机构债券D政府债券或金融债券5、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。

A、信托投资公司B、主权财富基金C国家开发银行D保险公司及保险资产管理公司6、日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM 创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3 亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。

A、4B、3C、2D、17、按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。

A、证券交易所B、证券业协会C证券服务机构D证券登记结算机构8、1602 年，在（）成立了世界上第一个股票交易所。

A、英国的伦敦B、美国的纽约C美国的华盛顿D荷兰的阿姆斯特丹9、根据我国政府对WTO勺承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3 年内，外资比例不超过（）。

A、33%，49%B、40%，50%C、55%，49%D、33%，50%10、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A、股票B、公司债券C金融证券D商业票据11、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。

2013年证券从业考试科目知识大全

1、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。

A．证券账户的开立B．资金账户的注销C．建立及变更客户资金存管关系D．客户证券账户转托管和撤销指定交易2、客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。

A．电话B．书面C．互联网D．QQ3、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。

A．单一客体B．复杂客体C．国家对证券市场的管理制度D．投资者的合法权益4、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。

A．从事内幕交易B．买卖法律明文禁止买卖的证券C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺5、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。

A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C．部分股东或者发起人指定代表的证明D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件6、基金监督机构包括（）。

A．中国证监会B．商业银行C．证券公司D．证券投资咨询机构7、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B．证券公司的控股股东C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D．证券公司的董事8、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。

A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议9、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。

A．高级管理人员B．中国证监会C．董事会D．中国证券业协会10、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。

2013年证券从业资格考试《基础知识》重点知识第二章(6)

2013年证券从业资格考试《基础知识》重点知识：第二章（6）知识点8：股票的价格（判断）1、股票的理论价格。

股票的未来股息收入、资本利得收入是股票的未来收益，可称为期值。

将股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。

股票的理论价格用公式表示：股票价格＝预期股息／必要收益率。

2、股票的市场价格。

由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。

其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

知识点9：影响股票价格的因素（多选、单选、判断）1、公司经营状况。

经营状况是股价的基石。

2、①公司资产净值。

②盈利水平。

公司盈利水平是影响股价的基本因素之一。

一般情况下，公司盈利增加，股息增加，股价上涨。

通常，股价的变化先于盈利的变化，股价的变动幅度也大于盈利的变化幅度。

③公司的派息政策。

与股价成正比，通常，股息高，股价涨。

股息来自公司的税后净利，公司净利的增加只为股息派发提供了可能，并非盈利增加，股息就一定增加。

④股票分割。

通常会刺激股价上升。

⑤增资和减资。

⑥销售收入。

⑦原材料供应及价格变化。

⑧主要经营者更替。

⑨公司改组或合并。

⑩意外灾害。

2、宏观经济因素。

是影响股价的重要因素。

宏观经济影响股价的特点是波动范围广、干扰程度深、作用机制复杂和股价波动幅度较大。

包括：①经济增长。

②经济周期循环。

每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段。

与股价的关系是：复苏－股价回升；高涨－股价上涨；危机－股价下跌；萧条－股价低迷。

股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步。

（4－6个月）③货币政策。

中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量。

途径：ⅰ、中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降，反之亦然。

ⅱ、采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根；市场利率提高，导致股价下降，反之亦然。

ⅲ、公开市场业务大量出售证券，收回基础货币同时增加证券供应，证券价格下降，反之亦然。