财务分析资料清单
财务清单模板
财务清单模板
一、目的
本财务清单模板旨在帮助个人或企业有效地管理和记录财务信息，以便更好地掌握财务状况、进行预算规划和监控支出。
二、内容
本财务清单模板包括以下内容：
1. 收入部分：
- 详细记录所有收入来源，例如工资、兼职收入、投资回报等。
- 标明收入的时间、金额和来源。
2. 支出部分：
- 分类记录各项支出，如食品、住房、交通、教育、医疗、娱
乐等。
- 标明支出的时间、金额和用途。
3. 资产部分：
- 列出所有资产，如房产、车辆、存款、投资等。
- 标明资产的估值和所在地。
4. 负债部分：
- 记录所有债务，如房贷、车贷、信用卡债务等。
- 标明债务的金额、利率和到期日。
5. 预算部分：
- 制定每月或每年的预算计划，包括收入预算和支出预算。
- 定期更新实际收入和支出，与预算进行对比分析。
6. 报表部分：
- 制作财务报表，如收入报表、支出报表、资产负债表、现金流量表等。
- 分析报表数据，评估财务状况和经营绩效。
三、使用方法
使用本财务清单模板时，可以按照以下步骤进行操作：
2. 根据个人或企业的实际情况填写收入、支出、资产、负债等部分。
3. 每周、每月或每季度更新财务信息。
4. 根据需要制作和分析各种财务报表。
5. 根据财务报表的分析结果，调整预算和支出计划。
请注意，本财务清单模板文档仅供参考和使用，具体情况需根据实际需求进行调整和补充。
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*注意：以上内容仅为参考，具体使用时请根据实际情况进行适当调整和改进。
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财务报表审计资料清单
财务报表审计资料清单第一篇：财务报表审计资料清单财务报表审计资料清单（一）审计需要的企业基本资料1、公司营业执照、企业组织机构代码证、税务登记证、外汇登记证(如果有)。
2、公司成立的批复文件(如果有)、验资报告、公司章程。
3、上年度财务审计报告（或会计报表）.以上证照提供复印件，并加盖公章。
（二）审计需要的企业财务资料1、会计报表2、使用软件做账的企业可提供具体到明细科目的科目余额表（涵盖全年的发生额和年底数）3、会计账簿（使用软件做账的企业可导出电子版）4、会计凭证（使用软件做账的企业可导出全年的凭证序时簿）（三）针对不同报表科目的财务资料：1、货币资金：本年度末现金盘点表、本年度末银行对帐单、银行存款余额调节表。
2、交易性金融资产：证券公司的证券对账单。
3、应收票据：商业承兑汇票清单、银行承兑汇票复印件。
4、存货：本年度末存货盘点表。
5、长期股权投资：被投资单位的章程、验资报告、营业执照以及经审计的财务报表和审计报告。
6、固定资产：本年度末固定资产盘点表固定资产的产权证明：房屋建筑物的房产证；车辆的行驶证；7、本年度固定资产的购置、报废等董事会的批复文件。
8、无形资产产权证明：产权证明包括专利证书、商标证书、土地使用权证书、购进合同及发票。
9、短、长期借款：借款合同、抵（质）押合同、银行进帐单、货款证、抵押物清单。
10、应付票据：应付票据清单和存根复印件。
11、应交税费：每月或季纳税申报表。
与税务局等往来文件，如税收优惠文件、税务处罚有关文件等12、与实收资本、资本公积形成相关的公司章程、验资报告。
13、收入、成本、费用、支出等科目：请提供相关的合同、发票等。
第二篇：年检企业财务报表审计需提供资料清单（模版）企业年检审计需提供的资料1、设立时或增资后的验资报告、公司章程及章程修正案、上一审计报告复印件；2、营业执照副本复印件；组织机构代码证复印件3、截止到12月31日的银行对账单、现金盘点表；4、年末资产负债表、利润表、现金流量表，股东权益变动表、财务报表附注；5、库存材料、产成品、低值易耗品盘点表。
工程财评清单
工程财评清单在进行工程项目评估和决策时，财务评估是不可或缺的环节。
本文档旨在提供一份工程财评清单，帮助项目参与方全面了解并评估工程项目的财务状况。
二、评估主体1. 工程所属单位：请填写工程所属单位名称。
2. 评估时间：请填写评估的具体日期。
三、财务评估指标1. 投资额：列出工程项目所需的投资额，包括建设投资和运营资金。
2. 资本回报率：评估工程项目的资本回报率，以确定项目的盈利能力。
3. 成本效益比：评估工程项目的成本效益比，以确定项目的成本效益情况。
4. 投资回收期：评估工程项目的投资回收期，以确定资金回收的时间。
5. 现金流量分析：分析工程项目的现金流入和流出情况，以确定项目的现金流量。
6. 资产负债表：列出工程项目的资产负债表，包括资产、负债和净资产。
7. 利润表：列出工程项目的利润表，包括收入、支出和净利润。
8. 现金流量表：列出工程项目的现金流量表，包括现金流入、流出和净现金流。
9. 财务风险评估：评估工程项目的财务风险，以确定项目的可持续性和稳定性。
四、数据收集和分析1. 收集项目资料：收集与工程项目相关的财务数据和文件，包括投资计划、预算表、成本估算和财务报表等。
2. 数据分析：对收集到的数据进行细致的分析，计算评估指标，并形成评估报告。
五、评估结果和建议1. 评估结果：根据财务评估指标和数据分析，得出工程项目的财务评估结果。
2. 建议：根据评估结果提出合理的建议，包括风险防范措施、财务调整和投资决策等。
根据以上评估结果和建议，工程项目参与方可做出相应决策，以实现财务目标和项目目标的统一。
感谢参与工程项目评估的各方的支持和合作，为财务评估提供了有力的数据和信息。
附录一：工程项目相关文件和资料清单；附录二：财务评估指标计算公式；附录三：评估报告示例。
以上为《工程财评清单》的内容，以期帮助项目参与方进行全面的工程项目财务评估和决策过程。
希望本文档对您有所帮助！。
个人财务分析
一、个人理财记录的作用
• 有序的理财记录体系为以下活动奠定了基础 – 处理日常商业活动 – 规划并衡量理财进度 – 掌握日常收支状况，养成良好消费习惯 – 保留理财信息，为理财活动提供依据 – 科学的进行未来财务决策
二、个人理财记录的类型和分类
• 理财记账记录体系的类型
原始财务记录
★原始理财信息文件
记录个人理财信息的文件 。 如身份证、银行卡
★原始理财活动文件
记录理财行为过程的文件 。 如购物发票、完税证明、 银行对账单等
非原始财务记录
★本人记账文本
理财人记录的账本 如流水账本
常见的原始理财文件
常见的原始理财文件
银行贷款对账单
家庭账本
证券（股票、债券、基金）购买和卖出记录、开户的证券公司联系方式、 股东卡、红利纪录、中介结算单、公司年报等
遗嘱、养老金计划信息、退休账户结算单、财产公证书等
三、如何进行个人理财记录
原始财务信息
• 分门别类 • 按时间顺序排列 • 存放于文件夹 • 编制目录
记账
手工记账
记账本展示
网上记账
记账
个人理财记录一览表
记录类别 个人和职业记录
资金管理记录
纳税记录 理财服务记录 信用记录 个人消费记录 住房记录
保险和健康记录
投资记录
遗产和退休记录
相关文件
最新简历、学历和学位证书、身份证、工作证、奖状、成果、劳动合同、 社会保险文件、推荐信、实习证明、出生证明、户口本、结婚证等
最新预算、最近个人财务报表（资产负债表、现金流量表等）、理财目标 列表、保险箱内容清单等
财务审计资料清单
财务审计所需资料清单一、基本资料（一）历史沿革的有关文件1. 历次股东会决议2. 历次董事会决议3. 股东名册/自然人股东身份证明4. 历次验资报告5. 历次股权变更相关的协议及文件6. 最新的营业执照（注：以上资料可以直接提供查询打印的全套工商登记档案）7. 现任董事、监事与股东的关系说明8. 现任高级管理人员与股东单位的关系说明9. 公司组织结构图及说明10. 公司中长期发展规划及经营发展战略11. 近两年经理办公会会议纪要、年度工作总结（二）上级主管部门的批文1. 成立时的相关批文2. 涉及股份/注册资本/公司性质变更的相关批文3. 特殊行业的行政许可证书、认证证书4. 其他与专利技术、公司资产等相关的批文（三）历史上的重组行为的相关协议及情况说明，包括股权的收购、转让、重大的资产收购及处置。
二、会计政策和内控制度1. 公司制定并执行的内部控制制度列表（包括但不限于公司岗位职责设置、资产管理、资金管理、投资管理、交易授权、销售政策、财务管理、内部稽核、重大经营活动的决策程序、成本及费用的控制办法、印鉴及文书管理、人力资源管理、安全管理、质量控制、主要业务流程图），并请提供相关具体制度内容（请优先提供电子版）2．如公司施行ERP，请提供整体流程运行说明3. 公司业务分部及各自商业模式的介绍，并请同时提供业务相关合同4．公司现行收入确认政策及依据5. 公司成本结转方法及依据，存货发出的计价方法6. 提供固定资产折旧的会计政策7. 详细说明对客户的信用授予、发票开具、及款项回笼的程序详情8. 提供管理层用来衡量目标公司营业状况的相关报告，报例如：月报表、年表组、报表分析等三、业务资料（产品、市场、行业）1．公司经营范围和主营业务介绍2．所涉及行业的简介，包括该行业目前的现状，发展趋势及未来前景等3．公司在行业中所处的地位4. 主要竞争对手/市场份额4.1 产品服务市场规模及市场份额分布；4.2 公司产品服务的主要竞争对手名单及公司竞争者市场份额的估计；4.3 在产品服务、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较；4.4 竞争优势：包括综合优势、技术优势、市场优势、服务优势、研发优势、资金优势（内部和外部）等。
财务工作业绩清单
财务工作业绩清单引言在现代企业中，财务工作是至关重要的一环。
财务工作的业绩清单可以为企业提供一个全面、详细、完整且深入的了解。
本文将从不同维度探讨财务工作的业绩清单，旨在帮助企业了解和评估自己的财务状况。
财务报告1.资产负债表资产负债表是企业财务状况的快照。
通过评估资产负债表，企业可以清楚地了解自己的资产、负债和净资产情况，从而评估企业的偿债能力和稳定性。
1.1 资产•有序列表1：现金及现金等价物•有序列表2：应收账款•有序列表3：存货•有序列表4：固定资产1.2 负债•有序列表1：短期借款•有序列表2：应付账款•有序列表3：长期借款•有序列表4：应付利息1.3 净资产•有序列表1：股东权益•有序列表2：未分配利润2.利润表利润表展示了企业在一定时期内的收入、成本和利润情况。
评估利润表可以帮助企业了解自己的盈利能力和盈利质量。
2.1 收入•有序列表1：销售收入•有序列表2：其他收入2.2 成本•有序列表1：生产成本•有序列表2：销售费用•有序列表3：财务费用2.3 利润•有序列表1：毛利润•有序列表2：净利润3.现金流量表现金流量表反映了企业在一定时期内的现金收入与支出情况。
评估现金流量表可以帮助企业了解自己的现金流动性和偿债能力。
3.1 经营活动现金流量•有序列表1：收到的现金•有序列表2：支付的现金3.2 投资活动现金流量•有序列表1：购买固定资产和无形资产所支付的现金•有序列表2：出售固定资产和无形资产所收到的现金3.3 筹资活动现金流量•有序列表1：借款所收到的现金•有序列表2：偿还债务所支付的现金财务指标1.偿债能力指标偿债能力指标评估企业的债务偿还能力，是财务工作的重要衡量标准。
1.1 流动比率流动比率 = 流动资产 / 流动负债1.2 速动比率速动比率 = (流动资产 - 存货) / 流动负债2.盈利能力指标盈利能力指标评估企业的盈利水平和盈利能力，是财务工作的重要衡量标准。
2.1 净资产收益率净资产收益率 = 净利润 / 股东权益2.2 毛利率毛利率 = (销售收入 - 生产成本) / 销售收入3.现金流量指标现金流量指标评估企业的现金流动性和现金管理能力，是财务工作的重要衡量标准。
财务尽职调查文件清单
财务尽职调查文件清单财务尽职调查是在进行商业交易或投资决策之前进行的一项重要程序。
通过对目标公司的财务状况和经营情况进行全面评估，投资者或买方可以更好地了解潜在风险和机会。
为了进行财务尽职调查，需要收集一系列文件和信息。
以下是一份财务尽职调查文件清单，以帮助您系统地整理和收集所需的文件。
1. 公司概况- 公司章程、注册文件和营业执照- 公司组织结构和股权结构- 公司历史和发展概况2. 财务报表- 最近三年的资产负债表、利润表和现金流量表- 财务报表附注和审计报告- 最近的财务预测和预算3. 财务指标和比率分析- 资本结构和债务水平分析- 盈利能力和盈利质量分析- 偿债能力和流动性分析- 营运效率和资产利用率分析4. 税务事项- 税务登记和纳税证明- 最近三年的纳税申报表和缴税凭证- 税务审计报告和争议处理情况5. 合同和法律事务- 重要合同和协议，如供应合同、客户合同和租赁合同 - 诉讼和仲裁案件的相关文件- 知识产权的注册证书和许可协议6. 人力资源- 员工名册和组织架构- 员工合同和劳动关系文件- 员工福利计划和退休金计划7. 风险管理- 保险政策和索赔记录- 安全和环境合规性文件- 重要供应商和客户的信用评估报告8. 资产和设备- 固定资产清单和折旧计算- 设备维护记录和保修文件- 租赁设备的合同和付款凭证9. 市场和竞争情况- 市场调研报告和竞争分析- 销售数据和客户反馈- 品牌价值和市场份额的评估10. 其他重要文件- 银行对账单和贷款协议- 股东会议纪要和重要决议- 监管机构的许可证和合规报告以上是一份财务尽职调查文件清单，其中列出了进行全面财务尽职调查所需的主要文件。
根据具体情况，您可能需要增加或减少一些文件。
请注意，财务尽职调查的深度和广度取决于交易的规模和重要性，因此在实施财务尽职调查时，建议寻求专业人士的帮助，以确保调查的准确性和全面性。
公司并购财务尽职调查清单
公司并购财务尽职调查清单一、财务报表分析1、资产负债表审查各项资产的账面价值和实际价值，包括流动资产（如现金、应收账款、存货等）、固定资产（如房产、设备等）、无形资产（如专利、商标等）。
核实负债的真实性和完整性，包括短期负债（如应付账款、短期借款等）、长期负债（如长期借款、债券等）。
评估所有者权益的构成和变动情况。
2、利润表分析营业收入的来源和增长趋势，检查销售政策和价格策略。
审查成本费用的构成和控制情况，包括直接成本、间接成本、管理费用、销售费用、财务费用等。
关注利润的形成和分配情况，以及非经常性损益的影响。
3、现金流量表评估经营活动现金流量的稳定性和充足性，判断公司的造血能力。
分析投资活动现金流量，了解公司的资产投资和处置情况。
审查筹资活动现金流量，关注融资渠道和偿债能力。
二、会计政策和估计1、了解目标公司所采用的会计政策，包括存货计价方法、固定资产折旧政策、收入确认原则等，并与同行业进行比较，判断其合理性。
2、审查会计估计的变更情况，如坏账准备计提比例、资产减值准备计提等，评估其对财务报表的影响。
三、税务情况1、审查公司的纳税申报和缴纳情况，包括企业所得税、增值税、个人所得税等。
2、了解税收优惠政策的享受情况，以及是否存在潜在的税务风险，如税务纠纷、税务罚款等。
3、分析重组或并购可能带来的税务影响。
四、财务比率分析1、偿债能力指标，如资产负债率、流动比率、速动比率等，评估公司的债务风险。
2、营运能力指标，如应收账款周转天数、存货周转天数、总资产周转率等，衡量公司的资产管理效率。
3、盈利能力指标，如毛利率、净利率、净资产收益率等，判断公司的盈利水平和可持续性。
五、财务预算和预测1、索取公司的财务预算和预测资料，包括年度预算、中期规划和长期战略规划。
2、评估预算和预测的合理性和可行性，分析关键假设和风险因素。
3、对比实际业绩与预算的差异，了解公司的业绩管理能力。
六、关联交易1、识别公司的关联方，包括控股股东、实际控制人、子公司、合营企业、联营企业等。
年底财务关账清单
年底财务关账清单财务关账清单是年底进行财务结算和审计的重要工作。
下面是一份可能包括的财务关账清单示例：1. 资产负债表（Balance Sheet）：- 确认资产和负债项目的准确性和完整性。
- 核对现金、应收账款、存货、固定资产等各项资产的余额。
- 核对应付账款、长期负债、所有者权益等各项负债的余额。
2. 利润表（Income Statement）：- 核对收入和费用项目的准确性和完整性。
- 检查销售收入、成本费用、税费等项目的准确性。
- 确认净利润或净亏损的计算是否正确。
3. 现金流量表（Cash Flow Statement）：- 核对现金流入和流出的准确性和完整性。
- 检查经营活动、投资活动和筹资活动的现金流量情况。
- 确认期末现金余额与银行对账单一致。
4. 库存管理：- 盘点和核对库存物品的数量和价值。
- 对比期初和期末库存，确认入库和出库记录的准确性。
- 检查是否存在过期、损坏或滞销的库存物品。
5. 应收账款和应付账款：- 核对客户的应收账款余额。
- 检查是否有坏账需要计提坏账准备。
- 核对供应商的应付账款余额。
- 确保与供应商的对账单一致。
6. 固定资产管理：- 核实固定资产清单的准确性和完整性。
- 检查固定资产的折旧计算是否准确。
- 更新固定资产的价值和折旧信息。
7. 税务事项：- 核对纳税申报表的准确性和完整性。
- 确认各项税金的计算是否正确。
- 准备年度税务报表和相关文件。
请注意，具体的财务关账清单会根据不同公司和行业的要求而有所差异。
建议您在进行年底财务结算前，与财务团队或会计师进行详细的讨论和确认，以确保完成所有必要的步骤和程序。
财务分析收集资料清单
财务资料清单一、财务资料1、企业近三年的资产负债表2、上年度12个月的资产负债表3、企业去年前年两年的损益表4、企业去年前年两年的现金流量表5、企业去年末应上交款项情况表6、企业前两年及未来5年长期借款（负债）还本付息计划表二、产品生产与销售统计资料（表1）1、主营产品设计能力及产量统计资料2、主营产品销售量及销售价格，注明售价是否含税3、主营产品增值税销项税率，减免税率及依据三、机构设置及岗位定员（表2）1、机构设置2、企业工作制度：工作天数/年x班数/天x工作小时/班3、生产人员人均工资，管理及服务人员人均工资4、福利基金提取比例5、社会保险及住房公积金企业缴纳比例6、公司主要领导学历、简历及业绩四、成本费用资料（表3）1、去年和前年两年成本数据，至少1年A、生产成本表（注明产量、主要材料用量与单价（是否含税）进项税率）B、制造费用明细表C、管理费用明细表D、营业费用明细表E、财务费用明细表F、企业生产费用表（有的话）五、拟建项目融资方案1、融资方案：A、资本金占投资比例，当融资主体出资能力较强时，可按实际出资能力，否则可以参考行业最低资本金比例B、自有流动资金占比流动资金比例：一般自有流动资金占30%2、借款还本付息条件A、利率：年利率B、还款方式：等额还本金、等额还本利、指定还本金额、按最大能力偿还、多种借款的还款顺序：同时还还是按先后顺序还C、结息时间：按年、半年、按季、按月D、建设期利息处置方法：不还；自有资金还；用自身借款还；用其他借款还E、借款用途：用于建设投资及利息；只用于建设投资；用于建设投资及还自身利息；用于建设投资及还其他借款利息；用于还其他借款利息六、其他财务分析所得税税率、是否有减免、减免情况及减免的政策依据。
财务分析评价所需资料清单
财务分析评价所需资料清单一、一般资料(一)会计主体，包括合并范围内的子公司及独立核算的分支机构；(二)组织机构图及各会计主体财务人员配置情况；(三)人力情况，包括年龄结构和学历结构；(四)管理体系，包括财务人员任免及奖惩的办法；(五)财务报告体系，包括会计报表合并汇总的范围、流程、原则及方法；(六)财务制度建设情况，包括预算管理、成本管理、报表管理、资金管理、资产管理及投资管理等；(七)关联交易情况，包括内部销售（租赁）的价格；结算及支付制度、管理费（资金占用费）收取范围、标准等；(八)承担的税费制度，包括涉及的各项税费的计税依据、税率、优惠政策等；(九)主要会计政策详情；(十)近三年的财务审计报告；(十一)近三年的税务汇算清缴报告；(十二)近三年的评估报告。
二、利润表（合并及单独）(一)总体情况1、近三年的合并及单独利润表；2、分产品类别销售数量、单价、收入及毛利；3、生产成本表；4、管理费用、销售费用及财务费用明细表；5、投资收益明细表；6、有关销售人员的工资, 佣金、奖金政策；7、其它收支明细表；8、营业外收支明细表。
(二)收入及成本1、按客户及月份所编制的销售明细分析；2、按地区及月份所编制的销售分析；3、按销售毛收入与销售收入净额的调节表，列示销售原价、销售折扣、销售折让、以及其他可抵扣的项目明细；4、销售量及生产量；5、生产成本明细表，列示出原材料、人工成本、制造费用以及其他重大的成本项目。
(三)关联方交易1、销售与关联方的金额及明细；2、与关联方的其它交易资料，包括交易的性质与金额。
(四)其它1、研究及开发费用明细；2、提供给在职职工及退休职工社会福利费用；3、由政府要求而拨入储备的金额及性质。
三、资产负债表（合并及单独）(一)近三年的合并及单独资产负债表(二)资产负债表项目的资料1、货币资金货币资金明细表及冻结资金的情况2、应收账款(1)按客户分类的明细及其账龄分析以及期后收款情况；(2)坏账计提政策及程序；(3)主要客户明细表,包括前10大客户年度销售额、年度回款额及期末余额等。
审计财务部资料清单
年 月 日
（不够请加附页）
1、经济效益情况：至少必须包括项目开累损益与盈亏情况，并分析主、客观原因，以及是否存在潜亏因素说明等。【电】
并填报《项目开累损益实现情况表》（详见附表）。【电】
2、建造合同情况：项目建造合同信息与执行、定期调整及审批情况的相关资料。【电】
并填报《项目建造合同信息表》（详见附表）。【电】
3、决算利润情况：截止审计日利润与开累利润实现情况，提供最近一期资产负债表、利润表及科目余额表；以及决算利润与实际利润的差异原因分析，是否存在“决算利润前期虚盈后期出现亏损”的现象。【电】
审 计 资 料 提 供 清 单
根据审计工作需要,需你单位负责提供如下资料,并保证对所提供各项资料的真实、完整负责,不得隐瞒、涂改和造假，不得以任何借口拒绝提供！以下资料在审计组到达后报送审计组。
查询事项：损益情况与财务收支情况
要 求：需提供资料分【电】-电子版、【纸】-书面资料与【原】-原始资料三种。
4、定包利润完成情况：公司与项目签订的内部责任成本书及指标完成情况。【电】【纸】
5、资金使用情况：包括项目资金流入情况与资金流出情况，以及后期资金情况预测。项目有无对外担保、对外拆借资金、出借账户情况，有无帐外资金来源与使用情况。大额现金支付情况。有无小金库问题。【电】
6、全面预算与经济活动分析情况：项目全面财务预算编制与执行情况；以及经济活动分析开展情况的所有资料。【电】【原】
7、工资奖金支付情况：提供项目工资奖金支付的相关文件依据、标准等【原】，填报《项目职工薪酬支付情况表》（详见附表）。【电】
8、间接费用：填报《项目开累间接费用明细表》（详见附表）【电】
9、盾构机使用费或折旧与下达定包利润时的使用费差额比较，包括盾构用周转料、盾构后套使用费的的差额比较，按照盾构机型号、盾构区间划分。【电】
企业财务诊断内容及清单参考
企业财务诊断内容及清单参考一、企业财务诊断内容(参考)：１、财务基础工作诊断对企业建立的财务管理制度、财务管理组织机构、定额管理制度、原始记录及计量等一系列财务基础工作进行调查分析，作出合理评估，提出改进建议；２、财务状况综合诊断对企业的财务状况进行的综合诊断与分析，包括：变现能力分析、资产管理效率分析、资本结构分析、获利能力分析及综合性财务指标分析等；３、筹资管理诊断对企业筹资的结构、效果、工作过程等的分析，包括：筹资环境诊断、筹资原则及执行情况诊断、资本结构诊断等；４、投资管理诊断通过对企业投资方向和投资效果的分析，从财务角度对企业的投资项目做出评估；５、营运资金管理诊断通过对企业流动资产、流动负债及其相互关系的分析诊断，增强企业抗拒财务风险的实力，提高企业的获利能力；６、成本管理诊断通过对企业成本管理工作现状的分析，进一步完善成本管理工作，以达到降低成本和损耗，提高经济效益的目的。
包括：成本管理制度诊断；执行成本管理诊断及期间费用管理诊断等；７、财务人员的培训（方案实施的人员准备）针对财务诊断中发现的问题，对相关人员进行培训，提高企业经营管理人员的素质，使诊断后的改善方案得以顺利实施，以适应企业经营发展的需要。
二、财务诊断尽职调查清单(参考)1.会计组织、帐簿组织、事务处理：(1)会计组织符合会计原理吗(2)帐簿组织适合企业的实际情况吗?(3)每月都做试算表吗?及时性和适用性如何?2.资本结构：(1)资本结构(相对于经营资本、自有资本和借入资本的比例)合适吗?(2)与自有资本相比，借入资本是否过多?(3)从流动资产来看，短期负债是否过多?(4)与销售额相比，应收货款是否过多?(5)固定资产是否超过自有资本和长期负债的总和?(6)应收货款、库存(原材料、在制品、成品)、固定资产投资的状况，是否对筹措资金和经济核算带来不良影响?3.资本运用：(1)应收货款总额的限度及库存量是否确定得合理?资本运用是否有效率?(2)应收货款的回收、管理做得是否适当?(3)资金的固定投资状况，以及以此为基础的资本运用状况是否有问题?(4)对固定资产的投资是否过大?(5)经营资本的内部运用效率是否恶化?(6)是否按要求进行库存物资管理?(7)安全性和资本运用效率之间的关系有无问题?(8)材料、在制品、成品各自的周转时间能否保持平衡?4.利润及费用收益管理：(1)能达到目标资金利润率吗?(包括总资金利润率、经营资金利润率和自有资金利润率)。
财务分析前需准备的资料清单
财务分析前需准备的资料清单企业在进行财务分析前要充分搜集资料、获取相关信息，其中最主要的是企业财务会计报表，但同时，非财务报表信息（如产品市场信息、资本市场信息）以及审计报告、行业财务资料、资产评估报告书等外部资料也是企业财务分析的重要参考依据。
注：上述资料清单是常规性的。
企业可能进行综合财务分析，也可能进行某一方面（比如盈利能力分析、偿债能力分析）的专门分析，在进行具体分析时应基于分析目的和分析重点准备所需资料。
it行业企业财务尽调资料清单
it行业企业财务尽调资料清单在进行IT行业企业的财务尽调时，一份清单可以帮助调查人员系统地收集、整理和分析相关资料。
这个清单可以包括以下内容：1. 基本信息：- 公司名称、注册地址、主要联系人等基本信息。
- 公司的组织结构，包括关键部门、职位以及团队人员的规模，这有助于了解企业的运作和规模。
2. 财务报告：- 近几年的财务报表，如资产负债表、利润表和现金流量表。
对比分析这些报表可以了解企业的盈利能力、资产配置和现金流状况。
- 其他重要的财务指标和分析，如毛利率、净利润率、资产收益率等。
3. 税务情况：- 公司的税务登记信息，包括税务登记号等。
这有助于核实公司是否按照相关法规缴纳税费。
- 近几年的纳税申报表和税务审计情况，了解公司的税务合规状况。
4. 合同和协议：- 与客户、供应商和合作伙伴的重要合同和协议。
这些文件可以帮助了解企业的商业模式、合作伙伴关系和风险。
- 公司的股东协议和股权结构，这有助于了解公司的所有权结构和股东权益。
5. 人力资源：- 公司的员工名单和组织结构，包括关键岗位和管理层成员。
- 人力资源政策和实践，如薪酬制度、绩效考核和员工福利，这可以了解企业的人力资源管理水平。
6. 知识产权：- 公司的专利、商标和版权等知识产权情况。
- 对专利和商标的注册证书和相关合同，以及任何知识产权纠纷的记录。
7. 市场竞争情况：- 与行业相关的市场调研报告和竞争分析报告，这有助于了解市场趋势和公司在行业中的地位。
- 公司的市场份额和竞争优势，了解公司在市场上的竞争力和发展潜力。
8. 风险管理：- 公司风险管理的制度和政策，包括内部控制、合规和风险评估。
- 公司近期的风险事件和处理方式，了解公司面临的具体风险和应对措施。
以上是一个IT行业企业财务尽调资料清单的基本内容，根据具体的调查对象和目的，还可以适当增加或调整清单中的项目。
财务尽调是为了全面了解企业的财务状况和经营情况，以支持投资决策和风险管理。
企业财务尽职调查清单(实用版)【范本模板】
企业财务尽职调查清单(实用版）一、财务相关内控制度及执行情况调查1、管理规章制度。
例：1、财务管理制度;2、会计核算管理制度；3、销售管理制度;4、研发管理制度；5、质量管理制度；6、职员聘用、管理办法;7、企业标准；8、质量认证；9、重大投资决策管理办法；10、关联交易决策管理办法。
(根据企业自身的情况提供，包括但不限于上述管理制度。
如没有不用现编。
）2、董事会、监事会、总经理办公会等会议记录3、公司管理手册4、内部控制访谈记录5、对关键流程控制活动与措施运行有效性的抽样验证记录6、公司内部审计的建立与运行情况7、公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价8、ISO9000等程序性执行文件及其执行记录表等二、财务指标分析和财务风险调查1、公司报告期内主要财务指标2、公司报告期内盈利、偿债、营运能力和现金流量分析3、收入分类明细表及其变动分析，与同行业类似公司或平均水平的比较分析4、按产品类别、地域等特征计算的毛利率及其变化分析，与同行业类似公司或平均水平的比较分析5、公司销售费用、管理费用、财务费用明细表6、销售费用、管理费用与财务费用占营业收入的比重及变化分析,与同行业类似公司或产品的比较分析。
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三、应收款项调查（一）应收账款1、应收账款明细表2、应收账款账龄分析及坏账准备明细表3、应收账款坏账准备计提表4、应收账款询证函5、大额应收账款余额情况，真实性及回收可能性分析6、其他应收款7、其他应收款明细表8、其他应收款账龄分析及坏账准备明细表9、其他应收款询证函10、大额其他应收款余额情况、真实性及回收可能性分析(二）预付账款1、预付账款明细表2、预付账款账龄分析表3、大额预付账款余额情况、真实性4、预付账款询证函(三)应收票据1、应收票据清单2、应收票据取得、背书、抵押和贴现情况四、存货调查1、存货明细表2、存货构成表、账龄表3、存货盘点表4、存货真实性分析、账龄分析与构成分析五、投资调查1、公司投资决策程序与实际执行情况2、公司对外投资管理办法3、报告期内公司对外投资决策及实际执行情况（股东会、董事会和总经理办公会等有权审批机构的决议，涉及需要相关政府部门批准的,请提供相应的批准文件,比如发改委、环保局等）4、投资协议5、投资会计核算情况6、被投资公司基本情况、被投资公司基本证照、被投资公司工商档案7、被投资公司报告期的财务报表、审计报告8、购买或出售被投资公司股权时的财务报告、审计报告及评估报告六、固定资产调查1、固定资产明细表（如房屋、车辆、设备等)，请一并提供相关资产权属证书2、按类别列示的固定资产及折旧明细表3、固定资产计价政策、折旧政策、使用年限及残值率情况4、固定资产折旧重新计算表5、固定资产实际运行情况、固定资产构建及处置情况、固定资产盘点表6、固定资产成新率及是否面临淘汰、更新、大修、技术升级等分析七、无形资产调查1、商标、专利、非专利技术、版权、特许经营权等无形资产权属证明文件，是否存在纠纷2、无形资产明细表（包括数量、取得情况、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值）3、无形资产摊销测试表4、无形资产计价政策、摊销方法与摊销年限八、资产减值准备调查1、各项资产减值准备计提方法2、各项资产减值准备计提、冲销、转回的审批程序及执行情况3、各项资产减值准备计提、冲销、转回明细4、各项资产减值准备计提情况是否与公司资产质量状况相符合的说明九、资产评估调查1、《资产评估报告书》十、应付款项调查1、应付账款，应付账款明细表、应付款项账龄分析表、应付账款询证函2、其他应付款，其他应付款明细表、其他应付款账龄分析表3、预收账款，预收账款明细表、预收账款账龄分析表十一、收入调查1、公司实际采用的收入确认具体方法及其合规性说明2、公司销售模式及其对公司收入确认的影响3、收入真实性分析调查4、收入截止性测试5、补贴收入的银行收款单据,申请、批复及相关证明文件十二、成本调查1、生产成本核算方法2、主要产品或服务成本明细表3、结合公司生产经营情况、市场和同行业企业情况的成本合理性说明4、成本结转及时性说明十三、费用调查1、广告费，广告费明细表2、广告合同3、研发费用明细表4、利息费用明细表5、研发费用、利息费用资本化情况明细表及合规性分析6、短期借款明细表7、借款合同8、财务费用明细表十四、非经常性损益调查1、非经常性损益明细表2、大额非经常性损益真实性说明3、非经常性损益占利润总额比例及非经常性损益对公司财务状况和经营成果的影响十五、股利分配政策调查1、股利分配政策2、公司最近两年股利分配情况3、公司股份公开转让后股利分配政策十六、合并财务报表调查1、合并范围及确定依据2、子公司会计政策、会计期间及为编制合并报表进行的调整情况3、合并会计报表抵消分录十七、关联交易调查1、公司股权结构图2、关联方及关联方关系列表、主要关联方的工商登记资料3、关联方及关联方关系列表4、主要关联法人工商登记资料汇总5、关联交易管理办法6、关联交易7、关联交易统计表8、主要关联方交易合同及会计凭证9、关联方交易价格的确定方法及其公允性说明10、关联方销售或采购在公司销售总额或采购总额中占比，关联方交易产生的利润占公司利润总额的比重11、对关联方应收、其他应收款项占公司应收、应付款项的比例十八、审计意见调查1、最近一期的审计报告十九、更换会计师事务所调查1、最近两年及一期审计报告2、公司董事会和监事会对非标准无保留意见相关事项的说明3、最近两年更换会计师事务所的原因、审批程序履行情况及前后任会计师事务所出具的专业意见情况。
工程财评清单
工程财评清单【最新版】目录1.工程财务评价的重要性2.工程财评清单的主要内容3.如何编制和使用工程财评清单4.工程财评清单的作用和意义正文一、工程财务评价的重要性在工程建设中，财务评价是必不可少的环节。
它可以帮助我们全面了解工程项目的投资、成本、收益等情况，为决策者提供科学的依据。
通过财务评价，我们可以发现潜在的风险，制定有效的风险应对措施，确保工程项目的顺利进行。
二、工程财评清单的主要内容工程财评清单主要包括以下几个方面：1.投资分析：包括总投资、分项投资、资金来源等，分析项目的投资结构和资金使用情况。
2.成本分析：包括直接成本、间接成本、预计成本、实际成本等，分析项目的成本构成和成本控制情况。
3.收益分析：包括预期收益、实际收益、净现值、内部收益率等，分析项目的盈利能力和回报水平。
4.风险分析：包括市场风险、技术风险、政策风险、财务风险等，分析项目的潜在风险和应对措施。
三、如何编制和使用工程财评清单1.编制工程财评清单：首先，需要收集项目的相关资料，如投资计划、成本预算、收益预测等。
然后，根据财评清单的内容，逐一填写并进行分析。
2.使用工程财评清单：通过对财评清单的分析，可以发现项目的优势和不足，为决策者提供参考。
同时，财评清单还可以作为项目管理的依据，帮助项目团队控制成本、提高效益。
四、工程财评清单的作用和意义工程财评清单在工程建设中具有重要的作用和意义：1.为决策者提供科学依据：财评清单可以帮助决策者全面了解项目的财务状况，为项目的投资决策、进度控制、成本管理等提供参考。
2.提高项目管理水平：通过编制和使用财评清单，可以提高项目团队的财务管理水平，确保项目的顺利进行。
3.防范风险：财评清单可以帮助我们发现潜在的风险，制定应对措施，降低项目的风险。
工程财评清单
工程财评清单摘要：一、工程财评清单的概念与作用1.定义：工程财务评价清单2.作用：评估项目投资价值，提供决策依据二、工程财评清单的内容1.项目背景与概况2.投资估算与资金筹措3.财务分析4.经济分析5.社会影响分析三、工程财评清单的编制与审核1.编制：项目承办单位负责2.审核：相关部门或专业机构进行四、工程财评清单的应用1.项目审批2.资金申请3.投资决策4.风险管理正文：工程财评清单，即工程财务评价清单，是对工程项目从投资估算、财务分析、经济分析到社会影响分析等方面进行全面评估的一份清单。
它旨在为项目投资决策提供科学、合理的依据，帮助项目承办单位、政府部门及相关投资者全面了解项目的投资价值。
一、工程财评清单的概念与作用工程财评清单，是对工程项目在投资建设过程中所涉及的财务问题进行评估、分析的一项重要工作。
通过对项目的投资估算、资金筹措、财务分析、经济分析以及社会影响分析等方面进行全面评估，为项目投资决策提供科学、合理的依据。
同时，工程财评清单还可以帮助项目承办单位更好地申请资金支持，降低项目风险。
二、工程财评清单的内容1.项目背景与概况：包括项目名称、项目地点、项目类型、项目承办单位等基本信息。
2.投资估算与资金筹措：包括项目总投资、建设投资、流动资金等各项投资估算，以及资金来源与筹措方式。
3.财务分析：主要分析项目的盈利能力、偿债能力、运营能力等财务指标。
4.经济分析：评估项目对国民经济的贡献，如增加就业、促进产业发展等。
5.社会影响分析：分析项目对社会环境、资源环境、生态环境等方面的影响。
三、工程财评清单的编制与审核1.编制：工程财评清单由项目承办单位负责编制，需要对项目的各个方面进行详细的调查、研究与分析。
2.审核：工程财评清单需提交给相关部门或专业机构进行审核，确保评价结果的准确性和可靠性。
四、工程财评清单的应用工程财评清单在项目审批、资金申请、投资决策以及风险管理等方面具有广泛的应用价值。