关于毛雨初同志任期经济责任审计的调查问卷

经济责任审计调查表

审计调查表
被审单位：DWMC 审计时间：
序号
一、 1、 2、 3、 4、二、 1、 2、三、 1、 2、 3、 4、 5、 6、四、 1、 2、 3、五、 1、 2、 3、六、 1、填表人基本情况工作单位部门职务年龄学历
调查内容
答
案
对经营者任期述职报告的评价 1、任期述职报告的真实性 2、你对任期述职报告的评价意见对经营者组织领导和经营管理水平意见重大决策是否科学民主管理制度是否建立健全管理制度是否得到执行经营责任是否进行考核内部分配制度是否合理多种经营管理如何对经营者遵守国家廉政规定的评价按规定选拔任用干部、无用人上的不正之风管好自己的配偶、子女及身边的工作人员对党风廉政建设方面的热点问题能妥善处理你对生产工作的态度你对本岗位工作是否满意你的专业特长是否得到发挥你对专业知识是否感兴趣今后工作的意见你最关心的问题是（可以多选）本单位的生产发展领导干部廉政建设多种经营的发展职工子女的上学就业收入的增加生活福利设施的改善

经济责任审计调查表

经济责任审计调查表一、基本情况1．被审计干部姓名：2．审计期间担任职务、主要工作职责范围：（含领导班子其他成员）3．部门（学院）基本情况介绍：（不超过1000字，含部门工作职责、内部机构设置、学科发展情况、主要经济活动、内部管理分工、教职工编制、人数等关键统计数据情况等）4．办公场所：（这里指学校分配给部门（学院）及下属机构专用的办公场所，包括实验室、研究所等，以及部门（学院）借用或租用的校外场所）5．部门（学院）聘用人员（这里指不在学校人事处名单上的自行聘用人员）二、部门（学院）内部管理状况调查（需提供相应支撑材料）1．制度建设及执行情况2．资金使用的审批权限（此处不包含“3”开头的项目，项目多的可另附页）3．“三重一大”决策情况（相关经济活动决策情况）大额资金使用集体讨论的限额标准万元及以上。

（根据实际情况填写，没有可不填）4．资产盘点情况（含学校资产部门盘点）5．合同（协议）签订情况（指本部门（学院）经办5万及以上大额合同）6．接受检查情况（包括校内外的各类检查、审计等，包括代表学校接受的检查）7．涉及收费情况（如无收费项目，直接填写“无”）8．接受学校执行通知单情况（如无，直接填写“无”）9．专业软件或数据库采购及使用情况（如无，直接填写“无”）只需填写部门（学院）自己采购的数据库。

*使用范围主要指：1. 仅本部门使用填“本部门/学院”；2.几个部门共用的需列示具体使用部门/学院；3.全校范围使用填“全校”。

三、其他需要说明的事项（如：任期内未了结的经济活动，发票、收据领用情况、未冲销的暂借款等）四、被审计部门（学院）及被审计干部认为学校在落实经济责任方面存在的问题及建议被审计对象（签名）被审计单位（盖章）：年月日年月日。

经责审计调查问卷

领导干部经济责任审计调查问卷为了更好地做好领导干部经济责任审计工作，进一步提高审计工作质量，现就二同志任职期间的有关经济工作情况及此次审计的有关事项进行问卷调查。

本调查问卷为无记名方式填写，请您仔细阅读下页内容，在确定的选项前打"（除第8项外，其他均为单选），并按局审计组指定方式交回。

感谢您的支持与配合！注：参加调查人员范围：本单位中层以上干部及部分职工代表，出席率要达到80浓上。

审计组** 年**月**1、该同志任职期间，履行职责推动本单位事业发展、贯彻局及上级单位有关经济工作决策部署情况：□好□较好□一般□差□不了解2、该同志任职期间，本单位预算编制、分析的公开性及预算执行的科学、合理性情况：□好□较好□一般□差□不了解3、该同志任职期间，本单位基础设施新建、改扩建规划的科学性情况及基本建设程序合法合规情况：□好□较好□一般□差□不了解4、该同志任职期间，履行民主决策，特别是“三重一大” （重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用）决策制度情况：□好□较好□一般□差□不了解5、该同志任职期间，本单位内部经济工作规范、内控制度完善情况：□好□较好□一般□差□不了解6、该同志任职期间，本单位遵守国家财经法规和财经纪律情况：□好□较好□一般□差□不了解7、该同志任职期间，遵守廉洁从政（从业）规定情况：□好□较好□一般□差□不了解8、该同志任职期间，本单位内部经济管理工作中存在的主要问题（可多选）□遵守财经纪律意识不强□内部管理制度不健全□资产（资金）管理混乱□存在铺张浪费现象□无□其他（请例举）□领导干部决策不民主□内部管理制度执行不力□会计基础工作薄弱□内部监管不到位□不了解。

审计调查问卷

审计调查问卷本调查问卷由审计组发放和收集，无记名填答。

请在您认为最合适的✉内打“√”。

谢谢您的合作。

1、您认为述职报告的客观性如何很客观✉较客观✉与实际情况不符✉不全面✉2、您认为该同志任职内是否全面履行了工作职责全面✉较全面✉一般✉不全面✉3、您认为任期内本企业业绩考核指标完成情况是否真实真实✉较真实✉一般✉不真实✉4、您认为任期内贯彻落实上级单位决策和部署的情况如何切实落实✉基本落实✉部分没落实✉较多没落实✉5、您认为任期内的重大决策是否正确总体正确✉大部分正确✉经常失误✉不清楚✉6、您认为任期内的重大决策是否民主总体民主✉大部分民主✉不民主✉不清楚✉7、您认为本企业基础管理制度是否健全制度健全✉制度有空缺✉制度过多过滥✉相关制度不配套✉8、您认为任期内内部控制和风险管理是否有效基本有效✉大部分有效✉效果不明显✉不清楚✉9、您认为任期内本单位遵守国家财经法规、制度情况较好✉一般✉不好✉不清楚✉10、您认为该同志的管理能力如何很强✉比较强✉一般✉较差✉11、您认为该同志的创新理念如何勇于创新✉理解并接受新事物✉比较保守✉不清楚✉12、您认为任期内本企业对下属单位（含关联企业）的控制如何控制严格、有效✉保持关键环节的控制✉控制较松，只考核结果✉干预过多，效率不高✉13、您认为任期内本企业的经营状况是否得到改善显著改善✉有所改善✉变化不明显✉有退步✉14、您认为历史遗留问题（内外部审计检查发现问题）的整改落实情况如何基本解决✉部分解决✉没有解决✉不清楚✉15、您认为任期内本企业的经营管理工作进步较大的领域是财务管理✉市场营销✉工程管理✉物资管理✉资产管理✉行政后勤✉科技创新✉人力资源✉不清楚✉16、您认为目前本企业的经营管理工作亟待进一步提高的领域是财务管理✉市场营销✉工程管理✉物资管理✉资产管理✉行政后勤✉科技创新✉人力资源✉不清楚✉17、您认为本企业的经营管理是否存在短期行为兼顾眼前利益和长远利益✉更多地关注眼前利益✉只关注眼前利益✉不清楚✉18、假如由您来给该同志打分（满分100），您会打多少分80分以上✉70-80分✉60-70分✉60分以下✉19、您的身份是公司领导✉部门负责人✉所属单位领导✉其他✉20、您的年龄50岁以上✉40-50岁✉30-40岁✉30岁以下✉。

经济责任审计相关情况调查表

经济责任审计相关情况调查表
被审计单位：审计时限：年月至年月
审计员：复核：日期：被审计人：日期：
表二：
收费情况
被审计单位经济责任审计时限：年月至年月
审计员：复核：日期：被审计人：日期：
表三：
重大经济决策程序和效果情况
被审计单位经济责任审计时限：年月至年月
审计员：复核：日期：被审计人：日期：
表四：
经济合同、协议合法及有效性情况
被审计单位：经济责任审计时限：年月至年月
审计员：复核：日期：被审计人：日期：
表五：
其他需要说明的情况
被审计单位：经济责任审计时限：年月至年月
审计员：复核：日期：被审计人：日期：
表六：
内部经济控制制度制定与执行情况
被审计单位：经济责任审计时限：年月至年月
审计员：复核：日期：被审计人：日期：
表七：
票据管理制度调查表
被审计单位：经济责任审计时限：年月至年月
审计员：复核：日期：被审计人：日期：。

经责审计调查问卷

领导干部经济责任审计调查问卷为了更好地做好领导干部经济责任审计工作，进一步提高审计工作质量，现就**同志任职期间的有关经济工作情况及此次审计的有关事项进行问卷调查。

本调查问卷为无记名方式填写，请您仔细阅读下页内容，在确定的选项前打√（除第8项外，其他均为单选），并按局审计组指定方式交回。

感谢您的支持与配合！注：参加调查人员范围：本单位中层以上干部及部分职工代表，出席率要达到80%以上。

审计组**年**月**日1、该同志任职期间，履行职责推动本单位事业发展、贯彻局及上级单位有关经济工作决策部署情况：□好□较好□一般□差□不了解2、该同志任职期间，本单位预算编制、分析的公开性及预算执行的科学、合理性情况：□好□较好□一般□差□不了解3、该同志任职期间，本单位基础设施新建、改扩建规划的科学性情况及基本建设程序合法合规情况：□好□较好□一般□差□不了解4、该同志任职期间，履行民主决策，特别是“三重一大”（重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用）决策制度情况：□好□较好□一般□差□不了解5、该同志任职期间，本单位内部经济工作规范、内控制度完善情况：□好□较好□一般□差□不了解6、该同志任职期间，本单位遵守国家财经法规和财经纪律情况：□好□较好□一般□差□不了解7、该同志任职期间，遵守廉洁从政（从业）规定情况：□好□较好□一般□差□不了解8、该同志任职期间，本单位内部经济管理工作中存在的主要问题（可多选）：□遵守财经纪律意识不强□领导干部决策不民主□内部管理制度不健全□内部管理制度执行不力□资产（资金）管理混乱□会计基础工作薄弱□存在铺张浪费现象□内部监管不到位□无□不了解□其他（请例举）。

经责审计调查问卷

领导干部经济责任审计调查问卷为了更好地做好领导干部经济责任审计工作，进一步提高审计工作质量，现就**同志任职期间的有关经济工作情况及此次审计的有关事项进行问卷调查。

本调查问卷为无记名方式填写，请您仔细阅读下页内容，在确定的选项前打√（除第8项外，其他均为单选），并按局审计组指定方式交回。

感谢您的支持与配合！注：参加调查人员范围：本单位中层以上干部及部分职工代表，出席率要达到80%以上。

审计组**年**月**日1、该同志任职期间，履行职责推动本单位事业发展、贯彻局及上级单位有关经济工作决策部署情况：□好□较好□一般□差□不了解2、该同志任职期间，本单位预算编制、分析的公开性及预算执行的科学、合理性情况：□好□较好□一般□差□不了解3、该同志任职期间，本单位基础设施新建、改扩建规划的科学性情况及基本建设程序合法合规情况：□好□较好□一般□差□不了解4、该同志任职期间，履行民主决策，特别是“三重一大”（重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用）决策制度情况：□好□较好□一般□差□不了解5、该同志任职期间，本单位内部经济工作规范、内控制度完善情况：□好□较好□一般□差□不了解6、该同志任职期间，本单位遵守国家财经法规和财经纪律情况：□好□较好□一般□差□不了解7、该同志任职期间，遵守廉洁从政（从业）规定情况：□好□较好□一般□差□不了解8、该同志任职期间，本单位内部经济管理工作中存在的主要问题（可多选）：□遵守财经纪律意识不强□领导干部决策不民主□内部管理制度不健全□内部管理制度执行不力□资产（资金）管理混乱□会计基础工作薄弱□存在铺张浪费现象□内部监管不到位□无□不了解□其他（请例举）。

经济责任审计调查问卷

经济责任审计调查问卷任期经济责任审计调查问卷本调查旨在了解单位员工对本单位审计期间的基本情况，为科学地评价审计对象提供参考素材。

本调查问卷由单位外部评价人员发放和收集，一定数量和比例的单位中层干部和职工代表无记名填答。

您不必有其他方面的顾虑，务请实事求是，独立做出判断。

请您在最合适的?内打“?”。

谢谢您的合作。

1(您认为本单位被审计对象敬业精神如何?强? 一般? 差? 不知道?2(您认为审计对象的管理能力怎样?很强? 比较强? 一般? 较差?3(您觉得审计对象的重大决策是否正确?决策基本正确? 大部分决策正确? 经常决策失误? 不清楚?4(您认为审计对象的民主意识怎样?经常征求下属意见? 有时征求下属意见?偶尔征求下属意见? 从不征求下属意见?5(您认为审计对象属于什么样的决策风格?凭感觉决策，雷厉风行? 苦思冥想，优柔寡断?注重前期调研，看准了当机立断? 不清楚?6(您认为审计对象是否具有威信?威信很高? 有一定威信? 一般? 没有威信?7(您认为审计对象的创新理念怎样?比较因循守旧? 理解并接受新事物?1勇于创新? 说不上?8(您认为审计对象属于哪一类管理者?经验型? 专家型? 实干型? 关系型? 兼备型?9(您认为审计对象是否廉洁奉公?比较廉洁? 一般? 有点腐败? 比较腐败?10(总体来看，您对审计对象的工作是否满意?满意? 比较满意? 一般? 不满意?11(您认为审计对象主要在为谁着想?为国家? 为上级? 为单位? 为职工? 为自己?12(您认为审计对象的收入水平怎样?低，与其贡献不相称? 比较高，与其贡献相称?一般，与其贡献不相称? 一般，与其贡献相称?比较高，与其贡献不相称?13(假如由您给审计对象打分(100分为满分)，您会打多少分? 80分以上? 70-80分? 60-70分? 60分以下?14(您是什么身份?中层干部 (含副职)? 管理部门一般职工?部(处)责人?15(您有多大年龄?50岁以上? 40-50岁? 30-40岁? 30岁以下?2。

经济责任审计调查问卷

28、您认为审计期间本企业的经营管理状况是够有所改善？
显著改善□有所改善□还是老样子□比以前还差□
六、企业人力资源管理方面
29、您觉得审计期间本企业工作环境怎样？
环境优良，注重保护职工身心健康□环境尚可，具有一定保护措施□环境较差，对职工身心健康有一定伤害□工作环境恶劣，对身心健康影响较大□
30、您认为本企业员工的凝聚力如何？
很重视风险管理，并采取了切实措施控制风险□比较重视风险管理，能够采取一定措施控制风险□一般，说说而已□不重视□
18、据您了解，审计期间本企业是否能够定期或不定期对企业所面临的各种风险进行辨识、分析和评价？
定期进行□不定ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ进行□已制定相关规章制度，但尚未实施□从未□
19、据您了解，审计期间本企业风险管理策略如何？
具有很强的凝聚力□具有一定凝聚力□一般□各打各的主意□
31、您认为审计期间本企业领导班子用人方面有什么特点？
注重德才兼备□重德不重才□重才不重德□任人唯亲□
32、您认为自己的能力是否得到了发挥？
比较重视，且已经取得了较好的成绩□面对竞争压力，已开始加大技术创新的投入力度□重视不够，投入太少□对技术创新基本不关注□
8、您认为审计期间本企业在市场开拓方面做得怎样？
已经取得了较好的成绩□面对竞争压力，市场开拓意识刚刚萌发□重视不够，投入太少□盲目投入，收效较小□
9、您认为审计期间本企业在管理创新方面做得怎样？
15、您认为审计期间本企业经营决策的执行效果如何？
得到严格执行，能够达到预期目标□执行有偏差，但主要目标能够完成□缺乏监督制约，决策难以有效执行□不清楚□
16、如果您找本企业领导班子成员提合理化建议，会出现什么结果？
热情接待，注重采纳建议□接待，但采纳不多□不认真听□很难找到□

经责审计调查问卷

领导干部经济责任审计调查问卷为了更好地做好领导干部经济责任审计工作，进一步提高审计工作质量，现就**同志任职期间的有关经济工作情况及此次审计的有关事项进行问卷调查。

本调查问卷为无记名方式填写，请您仔细阅读下页内容，在确定的选项前打√（除第8项外，其他均为单选），并按局审计组指定方式交回。

感谢您的支持与配合！注：参加调查人员范围：本单位中层以上干部及部分职工代表，出席率要达到80%以上。

审计组**年**月**日1、该同志任职期间，履行职责推动本单位事业发展、贯彻局及上级单位有关经济工作决策部署情况：□好□较好□一般□差□不了解2、该同志任职期间，本单位预算编制、分析的公开性及预算执行的科学、合理性情况：□好□较好□一般□差□不了解3、该同志任职期间，本单位基础设施新建、改扩建规划的科学性情况及基本建设程序合法合规情况：□好□较好□一般□差□不了解4、该同志任职期间，履行民主决策，特别是“三重一大”（重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用）决策制度情况：□好□较好□一般□差□不了解5、该同志任职期间，本单位内部经济工作规范、内控制度完善情况：□好□较好□一般□差□不了解6、该同志任职期间，本单位遵守国家财经法规和财经纪律情况：□好□较好□一般□差□不了解7、该同志任职期间，遵守廉洁从政（从业）规定情况：□好□较好□一般□差□不了解8、该同志任职期间，本单位内部经济管理工作中存在的主要问题（可多选）：□遵守财经纪律意识不强□领导干部决策不民主□内部管理制度不健全□内部管理制度执行不力□资产（资金）管理混乱□会计基础工作薄弱□存在铺张浪费现象□内部监管不到位□无□不了解□其他（请例举）。

经济责任审计员工调查问卷分公司副处长含直属库副主任以下人员

附件5企业绩效评价调查问卷（分公司、直属库一般员工填写）被评价企业名称填答日期二○一年月日企业绩效评价调查问卷本调查旨在了解企业员工对本企业审计期间基本情况，为科学地评价审计对象提供参考素材。

本调查问卷由企业外部评价人员发放和收集，一定数量和比例的企业中层管理人员和员工代表无记名填答。

您不必有其他方面的顾虑，务请实事求是，独立作出判断。

请您在最合适的□内打“√”。

谢谢您的合作。

1、您认为本公司领导层是否廉洁奉公？比较廉洁□一般□有的腐败□比较腐败□2、您认为审计期间本公司对下属子公司的管理怎样？有独立性，但分公司控制很严□分公司干预过多，没有自主权□监督控制较松，近乎放任自流□保持一定控制，但具有很强的独立性□3、您认为审计期间本公司的经营状况是否有所改善？显著改善□有所改善□还是老样子□比以前还差□4、您认为审计期间影响本公司经营状况的最主要因素是什么？发展战略□领导班子□国家政策□市场环境□其他□5、您认为审计期间本公司组织机构和岗位设置属于哪种类型？机构设置合理，岗位精简高效□机构设置合理，但同一岗位人员过多□因人设岗，机构庞大□一人多岗，人手紧缺□6、您认为审计期间本公司的管理方式是否先进？管理方式先进□管理方式落后□谈不上先进，属于传统管理而已□不清楚□7、您认为审计期间本公司基础管理制度是否健全？制度过多过滥□制度有空缺□制度精简有效□相关制度不配套□8、您怎样评价审计期间各项基础管理制度的贯彻实施情况？形同虚设□制度面前人人平等□存在执行不平等情况□很难说□9、您认为本公司领导层主要在为谁着想？为国家□为上级□为企业□为职工□为自己□10、您认为审计期间本公司现行工资奖金分配制度体现了什么原则？与职位挂钩□与贡献挂钩□综合考虑职位和贡献□平均主义□11、您认为本公司领导层的收入水平怎样？低，与其贡献不相称□比较高，与其贡献相称□一般，与其贡献不相称□一般，与其贡献相称□比较高，与其贡献不相称□12、您认为本企业在审计期间“库务公开”方面做得如何？很好□较好□一般□较差□13、您认为审计期间本企业在当地粮食流通市场是否发挥主渠道作用？发挥了一定的主渠道作用□有较强的主渠道作用□发挥主渠道作用一般□未发挥主渠道作用□14、您认为审计期间本公司在市场开拓方面做得怎样？盲目投入，收效甚微□重视不够，投入太少□面对竞争压力，市场开拓意识刚刚萌发□已经取得了较大成效□15、您认为审计期间本公司服务“三农”的质量如何？发挥了很好的服务三农作用□发挥一般□没有很好履行服务作用□没有履行服务作用□16、假定本企业为上市公司，您有无兴趣购买本公司股份？尽力购买□少买一部分□绝对不买□除自己不买，还劝别人也不要买□17、据您了解，审计期间本公司的科技储粮水平在国际国内处于什么水平？处于国际先进水平□处于国内先进水平□处于国内较好水平□处于国内一般以下水平□不了解□18、您认为审计期间本公司是否注重安全生产？很重视，并有严格的制度□比较重视，并经常检查□一般说说而已□不重视□19、您是否知道并理解“两个确保、三个维护”？知道并理解□知道但不理解□知道一点□不知道□20、您觉得审计期间本公司工作环境怎样？环境优良，注重保护职工身心健康□环境尚可，具有一定保护措施□环境较差，对职工身心健康有一定伤害□工作环境恶劣，对身心健康影响较大□21、您认为审计期间本公司与社区（企业所在地）的关系怎样？关系协调□关系一般□矛盾突出□关系紧张□22、您觉得审计期间在本公司工作是否有一种优越感？荣耀，并努力作出自己的贡献□混口饭吃而已□迟早要跳槽□说不上来□23、您认为审计期间自己的能力是否得到了发挥？得到了很好发挥□得到了一定发挥，还有很大潜力□没有得到发挥□无法判断□24、在审计期间内您接受过几次有组织的培训？1-2次□ 3-4次□ 4次以上□没有□25、您认为审计期间本公司员工的向心力如何？具有很强的向心力□具有一定向心力□一般□各打各的主意□26、您认为审计期间本公司是否重视环境保护问题？很重视，并采取了切实措施□重视，但因资金问题无力彻底解决□不重视□本公司没有污染□27、您认为审计期间本公司有无明确的经营发展目标？有，但不切实际□没有，经营比较盲目□有一个好的目标，我们正在为之努力□经常制定目标，但形同虚设□28、在被审计人任职期间，您对本公司的发展是否充满信心？具有充足的信心□有一定信心□没有信心□说不上□29、您是什么身份？直属库科长□直属库副科长□直属库一般职工□分公司一般科员□30、您有多大年龄？50岁以上□ 40~50岁□ 30~40岁□ 30岁以下□31、您认为XX同志任职期间本企业人才的变动情况如何？人才合理流动□存在人才流失情况□人才流失严重□人才储备增加□32、您认为本公司最大的问题是什么？管理制度形同虚设，执行不到位□人力资源总量及结构无法满足业务发展□薪酬福利缺乏竞争力□领导层及职工未专注于业务发展□说不好□。

任期经济责任审计审前调查表

附件二
经济责任审计调查表
一、基本情况：
（一）被审计对象所在单位基本情况：
1、单位名称：
2、单位基本情况介绍：（不超过1000字）
3、内部管理机构及人员情况
（注：如果人员较多，可另附表格。

若为学院领导干部经济责任审计，该表中只填列行政管理人员，学院教师请另附清单）
4、主要职责及业务内容
（职能部处可按科室填列，学院可按专业填列，如有其他分类方法，可自行选择）
（二）被审计对象基本情况
姓名：性别：出生年月：
籍贯：职称：政治面貌：
工作职责范围：
兼职、挂职情况：
审计期间年度考核情况：
二、被审计对象所在单位事业发展状况
1、被审计对象任职期间所在单位的事业发展目标及完成情况
（可从本科教学、科研项目、学科建设、年度工作计划、“十二五发展规划”等方面考虑）
2、被审计对象任职期间在单位事业发展方面所采取的有关重大措施
（以上内容请提供相关重大措施的文件、纪要等记录资料）
3、目前被审计对象所在单位在事业发展方面尚存在的突出问题：
三、被审计对象所在单位资金使用的审批权限
四、重大经济决策
1、被审计对象所在单位是否建立内部重大项目集体决策制度，（□是□否）（若有，请提供制度文件）
2、集体决策事项明细表：（需提供决策过程完整的书面记录）
3、大额度资金使用议事规则
大额资金使用集体讨论的限额标准万元及以上。

五、被审计对象所在单位内控调查
1、内部控制制度的制定情况
（若有，请在相应位置填“√”，并提供制度文件复印件）
2、内部控制制度执行情况的自我评价（200-500字）
被审计单位（或部门）（盖章）被审计对象：年月日年月日。

经责审计调查问卷

领导干部经济责任审计调查问卷为了更好地做好领导干部经济责任审计工作，进一步提升审计工作质量，现就 ** 同志任职时期的相关经济工作状况及此次审计的相关事项进行问卷检查。

本检盘问卷为无记名方式填写，请您认真阅读下页内容，在确定的选项前打√（除第8 项外，其余均为单项选择），并按局审计组指定方式交回。

感谢您的支持与配合！注：参加检查人员范围：本单位中层以上干部及部分员工代表，列席率要达到 80%以上。

审计组** 年** 月 ** 日1、该同志任职时期，执行职责推进本单位事业发展、贯彻局及上司单位有关经济工作决议部署状况：□好□较好□一般□差□不认识2、该同志任职时期，本单位估算编制、剖析的公然性及估算执行的科学、合理性状况：□好□较好□一般□差□不认识3、该同志任职时期，本单位基础设备新建、改扩建规划的科学性状况及基本建设程序合法合规状况：□好□较好□一般□差□不认识4、该同志任职时期，执行民主决议，特别是“三重一大”（重要决议、重要干部任免、重要项目安排和大额度资本使用）决议制度状况：□好□较好□一般□差□不认识5、该同志任职时期，本单位内部经济工作规范、内控制度完美状况：□好□较好□一般□差□不认识6、该同志任职时期，本单位恪守国家财经法例和财经纪律状况：□好□较好□一般□差□不认识7、该同志任职时期，恪守清廉从政（从业）规定状况：□好□较好□一般□差□不认识8、该同志任职时期，本单位内部经济管理工作中存在的主要问题（可多项选择）：□恪守财经纪律意识不强□领导干部决议不民主□内部管理制度不健全□内部管理制度执行不力□财产（资本）管理杂乱□会计基础工作单薄□存在铺张浪费现象□内部看管不到位□无□不认识□其余（请例举）。

任职审计调查问卷模板范文

尊敬的受访者：您好！为加强企业内部审计工作，提高审计质量，确保审计工作的客观性、公正性和有效性，我们特开展本次任职审计调查。

您的宝贵意见将有助于我们改进工作，提升审计效率。

请您根据实际情况认真填写以下问卷，感谢您的支持与配合。

一、基本信息1. 姓名：（）2. 性别：（）3. 年龄：（）4. 职务：（）5. 部门：（）6. 入职时间：（）二、审计工作情况1. 您目前从事的审计工作类型包括哪些？（可多选）- A. 内部审计- B. 外部审计- C. 税务审计- D. 项目审计- E. 其他（请注明：_________）2. 您认为目前审计工作中存在的不足有哪些？（可多选）- A. 审计方法单一- B. 审计人员专业素质不足- C. 审计程序不规范- D. 审计结果不客观- E. 审计报告质量不高- F. 其他（请注明：_________）3. 您认为如何改进审计工作？（请简要说明）三、审计制度与流程1. 您认为公司现有的审计制度是否完善？（）- A. 完善- B. 一般- C. 不完善2. 您认为审计流程是否规范？（）- A. 规范- B. 一般- C. 不规范3. 您认为以下审计流程中存在哪些问题？（可多选） - A. 审计计划制定不明确- B. 审计实施过程中沟通不畅- C. 审计结果反馈不及时- D. 审计整改不到位- E. 其他（请注明：_________）四、审计人员素质与能力1. 您认为公司审计人员的专业素质如何？（）- A. 高- B. 一般- C. 低2. 您认为公司审计人员的能力如何？（）- A. 强- B. 一般- C. 弱3. 您认为如何提高审计人员的专业素质和能力？（请简要说明）五、其他建议1. 您对本次审计调查问卷有何建议？（请简要说明）感谢您在百忙之中抽出时间填写此问卷，您的意见对我们非常重要。

我们将认真分析问卷结果，不断改进审计工作，为企业发展贡献力量。

祝您工作顺利！（公司名称）（填写日期）。

经责审计调查问卷模板

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解和评估我国各行业、各单位的经责审计工作，提高审计质量，加强审计监督，我们特设计此问卷。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

您的宝贵意见将有助于我们改进工作，谢谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您所在的单位名称：2. 您所在的部门：3. 您在单位中的职务：4. 您参与经责审计工作的年限：5. 您所在单位经责审计工作的频率（请选择）：- 每年一次- 每两年一次- 每三年一次- 不定期二、经责审计工作6. 您认为本单位经责审计工作的总体情况如何（请选择）：- 非常满意- 满意- 一般- 不满意- 非常不满意7. 您认为本单位经责审计工作存在的主要问题有哪些（可多选）：- 审计程序不规范- 审计方法单一- 审计结果不客观- 审计质量不高- 审计人员素质不高- 其他：（__________）8. 您认为本单位经责审计工作在以下几个方面有哪些改进措施（可多选）： - 加强审计队伍建设- 完善审计制度- 提高审计质量- 加强审计监督- 加强与相关部门的沟通协调- 其他：（__________）三、审计内容9. 您认为本单位经责审计内容覆盖面如何（请选择）：- 完全覆盖- 基本覆盖- 部分覆盖- 未覆盖10. 您认为以下哪些内容是经责审计的重点（可多选）：- 财务收支情况- 预算执行情况- 重大经济事项决策- 经济责任履行情况- 其他：（__________）11. 您认为以下哪些内容是经责审计的难点（可多选）：- 财务数据真实性- 重大经济事项决策透明度- 资产管理- 预算执行- 其他：（__________）四、审计方法12. 您认为以下哪些审计方法在本单位经责审计中应用较多（可多选）： - 审计抽样- 内部控制测试- 询问- 审计调查- 其他：（__________）13. 您认为以下哪些审计方法在本单位经责审计中应用较少（可多选）： - 数据分析- 信息化审计- 审计软件应用- 外部专家参与- 其他：（__________）五、审计结果14. 您认为本单位经责审计结果在以下方面有哪些应用（可多选）：- 改进管理- 优化资源配置- 问责追责- 预防风险- 其他：（__________）15. 您认为本单位经责审计结果对提高单位经济效益有哪些帮助（请选择）：- 显著提高- 较大提高- 一般- 无明显提高- 其他：（__________）六、其他16. 您对经责审计工作还有什么意见和建议？（__________）感谢您参与本次问卷调查！您的宝贵意见将有助于我们改进工作，提高经责审计质量。

审计责任调查问卷模板范文

【一、基本信息】1. 被审计单位名称：2. 调查问卷编号：3. 填表人姓名：4. 填表人职务：5. 被调查人姓名：6. 被调查人职务：7. 调查时间：【二、审计责任概述】1. 请简述贵单位在审计过程中的责任和权限。

2. 贵单位是否建立健全了审计制度，包括审计计划、审计程序、审计报告等？3. 贵单位是否定期对审计人员进行培训和考核，以确保其具备相应的专业能力？4. 贵单位是否设立了审计委员会或审计小组，负责监督审计工作的开展？【三、审计计划】1. 请说明贵单位在审计计划阶段的主要工作内容。

2. 贵单位在制定审计计划时，是否充分考虑了以下因素：（1）被审计单位的风险状况；（2）审计目标；（3）审计资源；（4）审计时间安排？3. 贵单位是否对审计计划进行了审核和批准？【四、审计程序】1. 请简述贵单位在审计过程中执行的审计程序。

2. 贵单位在执行审计程序时，是否遵循了以下原则：（1）独立性；（2）客观性；（3）全面性；（4）有效性？3. 贵单位在审计过程中，是否对审计证据进行了充分收集、鉴定和运用？【五、审计报告】1. 请说明贵单位在编制审计报告时的主要工作内容。

2. 贵单位在编制审计报告时，是否遵循了以下要求：（1）真实、准确、完整；（2）客观、公正、公平；（3）清晰、简洁、易懂？3. 贵单位是否对审计报告进行了审核和批准？【六、内部审计】1. 贵单位是否建立了内部审计制度，包括内部审计计划、内部审计程序、内部审计报告等？2. 贵单位内部审计部门是否对审计工作进行监督和评价？3. 贵单位是否对内部审计部门进行了独立性和客观性的考核？【七、其他】1. 请列举贵单位在审计过程中遇到的主要困难和问题。

2. 请提出改进审计工作的意见和建议。

【八、调查问卷结束】感谢您参与本次审计责任调查问卷，您的意见和建议对我们改进审计工作具有重要意义。

请您在填写完毕后，将问卷交回或发送至以下邮箱：[邮箱地址]。

再次感谢您的支持与配合！[填写单位名称][填写日期]。